2022-2023年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)附答案（典型題）

2022-2023年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)附答案（典型題）

單選題（共200題）1、證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)境外分支機(jī)構(gòu)的管理，如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)要求比所駐國(guó)家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國(guó)家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實(shí)施該法規(guī)的，下列做法錯(cuò)誤的是()A.證券公司不再執(zhí)行此指引的要求B.證券公司無(wú)法采取有效措施控制風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)考慮在適當(dāng)情況下關(guān)閉境外分支機(jī)構(gòu)C.證券公司采取適當(dāng)?shù)钠渌胧?yīng)對(duì)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)D.證券公司應(yīng)該向人民銀行報(bào)告【答案】A2、下列關(guān)于證券公司從事股票期權(quán)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.期貨公司不可以從事股票期權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)C.期貨公司可以從事股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)D.期貨公司可以從事股票期權(quán)自營(yíng)業(yè)務(wù)【答案】B3、構(gòu)成誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的主體包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A4、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)或獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形包括（）。A.①③④B.②③④C.①②③D.②③【答案】C5、下列情形中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、證券公司的高級(jí)管理人員是指證券公司的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C7、下列屬于滬港通與深港通業(yè)務(wù)基本交易規(guī)則的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D8、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是（）。A.股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人自行確定B.對(duì)因保密側(cè)業(yè)務(wù)而列入限制名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)禁止與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報(bào)告、證券自營(yíng)、直接投資等業(yè)務(wù)，但通過(guò)自營(yíng)交易賬戶進(jìn)行ETF、LOF、組合投資、避險(xiǎn)投資、量化投資，以及依法通過(guò)自營(yíng)交易賬戶進(jìn)行的事先約定性質(zhì)的交易及做市交易除外C.有限責(zé)任公司的股東可以用勞務(wù)出資D.設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)在50人以下【答案】B9、證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得從事的活動(dòng)是（）。A.向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定B.向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況C.向客戶傳遞由非所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息D.向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開(kāi)戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程【答案】C10、按照《證券法》的規(guī)定，滿足下列（），屬于公開(kāi)發(fā)行證券。A.向不特定對(duì)象發(fā)行證券B.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)達(dá)到200人，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)計(jì)算在內(nèi)C.向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)200人D.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會(huì)公眾非公開(kāi)進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓【答案】A11、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券投資咨詢?nèi)藛T包括（）。A.①②B.②③C.①④D.①②③【答案】A12、證券公司集合計(jì)劃銷售結(jié)算資金是指（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，未按照有關(guān)規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.10萬(wàn)～100萬(wàn)元B.4萬(wàn)～40萬(wàn)元C.30萬(wàn)～60萬(wàn)元D.40萬(wàn)～60萬(wàn)元【答案】A14、下列關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要遵循的原則有（）A.II、IIIB.I、IVC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】B15、全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)包含（）。A.③④B.①②④C.①②③④D.①②【答案】C16、按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十七條的規(guī)定，證券公司從事（），其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在（），以每個(gè)客戶的名義獨(dú)立立戶管理。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；商業(yè)銀行B.證券資產(chǎn)管理；證券交易所C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.證券承銷業(yè)務(wù)；證券登記結(jié)算有限公司【答案】A17、下列信息披露違法行為中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處罰情形的有（）A.②③④B.①②C.①②③D.①②③④【答案】B18、下列有關(guān)有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉1名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議B.監(jiān)事會(huì)任期每屆為3年C.監(jiān)事任期屆滿，不得連任D.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)【答案】C19、下列關(guān)于另類投資子公司的業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)規(guī)則正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A20、下列關(guān)于被收購(gòu)公司董事會(huì)針對(duì)收購(gòu)所作出的決策及采取的措施中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)當(dāng)有利于維護(hù)公司及其股東的利益B.董事會(huì)可根據(jù)董事個(gè)人自身利益行使職權(quán)C.不得濫用職權(quán)對(duì)收購(gòu)設(shè)置不適當(dāng)?shù)恼系KD.不得利用公司資源向收購(gòu)人提供任何形式的財(cái)務(wù)資助【答案】B21、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C22、甲用500萬(wàn)元進(jìn)行投資，利用低進(jìn)高賣(mài)賺取了一筆資金。于是，甲私募資金1000萬(wàn)元，承諾給投資者1年后高于銀行利息2倍的回報(bào)。然后將1000萬(wàn)元高利貸出，等待發(fā)財(cái)，后因資金鏈斷裂無(wú)法歸還投資者的本息。甲于是又私募1000萬(wàn)元，部分用于支付給前期投資者的利息，剩余500萬(wàn)元，留給其子，自己跳樓身亡。下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A23、為加強(qiáng)債券交易人員薪酬遞延管理，債券交易人員薪酬與激勵(lì)合計(jì)超過(guò)100萬(wàn)元人民幣的，超過(guò)部分應(yīng)按照等分原則遞延發(fā)放，周期不少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】B24、以下關(guān)于證券賬戶變更和注銷的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號(hào)碼三項(xiàng)為關(guān)鍵信息B.投資者關(guān)鍵信息變更可以通過(guò)臨柜、見(jiàn)證、網(wǎng)絡(luò)、電話等方式辦理C.證券賬戶持有余額為零且不存在與該證券賬戶相關(guān)的未了結(jié)業(yè)務(wù)的，投資者可以申請(qǐng)賬戶注銷D.自然人投資者死亡的，證券賬戶持有人、證券資產(chǎn)合法繼承人等相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)注銷證券賬戶【答案】B25、上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予警告，并處以（）罰款。A.3萬(wàn)30萬(wàn)元B.4萬(wàn)40萬(wàn)元C.30萬(wàn)60萬(wàn)元D.40萬(wàn)60萬(wàn)元【答案】C26、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，可以給予立案追訴的情形不包括（）。A.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬(wàn)元以上的B.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬(wàn)元以上的C.誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約數(shù)額在10萬(wàn)元以上的D.致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的【答案】C27、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。A.現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶，是指證券公司等開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)工作人員在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內(nèi)為客戶現(xiàn)場(chǎng)辦理證券賬戶的開(kāi)立手續(xù)，該開(kāi)戶方式適用于機(jī)構(gòu)與自然人B.見(jiàn)證開(kāi)戶，是指證券公司等開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)工作人員在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外面見(jiàn)投資者，驗(yàn)證投資者身份并見(jiàn)證投資者簽署開(kāi)戶申請(qǐng)表后，為投資者辦理證券賬戶開(kāi)立手續(xù)，該開(kāi)戶方式適用于機(jī)構(gòu)與自然人?C.網(wǎng)上開(kāi)戶，是指證券公司等開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)通過(guò)數(shù)字證書(shū)驗(yàn)證投資者身份，并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)為投資者辦理證券賬戶開(kāi)立手續(xù)，該開(kāi)戶方式僅適用于機(jī)構(gòu)?D.中國(guó)結(jié)算認(rèn)可的其他非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶方式也適用【答案】C28、下列關(guān)于傭金管理的表述正確的有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C29、下列有關(guān)股份有限公司股份發(fā)行的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.股份的發(fā)行，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利B.股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過(guò)票面金額，但不得低于票面金額C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金額相等D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格可以不相同【答案】D30、資產(chǎn)支持證券應(yīng)當(dāng)面向合格投資者發(fā)行，發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)（）人。A.100B.200C.300D.400【答案】B31、下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人保密與培訓(xùn)制度表述正確的有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D32、關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的為（）。A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語(yǔ)，不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出任何形式的保證B.證券研究報(bào)告中對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評(píng)級(jí)的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評(píng)級(jí)分類及其含義C.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)秉承專業(yè)的態(tài)度，采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿?，基于合理的?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)書(shū)面協(xié)議方式約定與投資者分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失視頻【答案】D33、下列屬于行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是（）。A.①②B.①②③C.①④D.①②③④【答案】D34、證券研究報(bào)告可以使用的信息來(lái)源不包括（）。A.政府部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所等機(jī)構(gòu)發(fā)布的政策、市場(chǎng)、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)息B.相關(guān)內(nèi)幕信息或者上市公司未公開(kāi)重大信息C.上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過(guò)指定媒體公開(kāi)披露的信息D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等第三方合法取得的市場(chǎng)、行業(yè)及企業(yè)的相關(guān)信息【答案】B35、證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少?gòu)?qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于（）個(gè)工作日。A.5B.10C.15D.20【答案】B36、證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A37、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，A.3、15B.3、10C.6、60D.6、30【答案】C38、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開(kāi)信息。下列不屬于證券公司內(nèi)幕信息的是（）。A.該證券公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生了重大變化B.該證券公司董事會(huì)通過(guò)了一項(xiàng)重要投資行為C.該證券公司接受了一項(xiàng)30萬(wàn)元的政府補(bǔ)助D.該公司分配股利或者增資的計(jì)劃【答案】C39、根據(jù)公司信用類債券信息披露的有關(guān)規(guī)定，為債券提供擔(dān)保的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)披露上一年財(cái)務(wù)報(bào)告。A.1B.2C.3D.4【答案】D40、誠(chéng)信信息查詢記錄包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C41、證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括（）。A.①③④⑤B.②③④⑤C.①③④⑥D(zhuǎn).②④⑤⑥【答案】C42、證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)（）。A.一家B.兩家C.三家D.四家【答案】B43、下列關(guān)于有限責(zé)任公司設(shè)立條件的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D44、(2018年真題)下列關(guān)于有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B45、按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）的職責(zé)包括：建立健全公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)營(yíng)管理架構(gòu)，明確全面風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)以及其他部門(mén)在風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)分工，建立部門(mén)之間有效制衡、相互協(xié)調(diào)的運(yùn)行機(jī)制。A.監(jiān)事會(huì)B.經(jīng)理層C.董事會(huì)D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)【答案】B46、（2016年真題）向客戶提供投資建議的（）等信息，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子文件形式予以記錄留存。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、《證券法》對(duì)證券公司監(jiān)管的基本制度作出了規(guī)定，在《證券法》確立的證券公司客戶資產(chǎn)存管機(jī)制的基礎(chǔ)上進(jìn)一步明確了客戶資產(chǎn)的存管、托管要求，以下說(shuō)法正確的是（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①④【答案】B48、下列關(guān)于非法集資類犯罪構(gòu)成的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.犯罪主體包括自然人和單位B.犯罪主體是法人C.犯罪主觀方面是故意D.犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序【答案】B49、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，證券公司董事會(huì)決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定的，（）應(yīng)當(dāng)要求董事會(huì)糾正，（）應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行。A.監(jiān)事會(huì)；股東會(huì)B.監(jiān)事會(huì)；經(jīng)理層C.股東會(huì)；經(jīng)理層D.股東會(huì)；監(jiān)事會(huì)【答案】B50、下列關(guān)于保薦代表人資格的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.保薦代表人應(yīng)當(dāng)熟練掌握保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)管理、稅務(wù)、審計(jì)等專業(yè)知識(shí)B.保薦代表人最近5年內(nèi)具備48個(gè)月以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷C.保薦代表人最近12個(gè)月持續(xù)從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)D.保薦代表人最近3年未受到證券交易所等自律組織的重大紀(jì)律處分或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰、重大行政監(jiān)管措施【答案】B51、證券公司及其工作人員應(yīng)對(duì)依法履行反洗錢(qián)職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息、對(duì)依法檢測(cè)、分析、報(bào)告可以交易的有關(guān)情況、對(duì)配合（）調(diào)查可疑交易活動(dòng)等有關(guān)反洗錢(qián)工作信息以及對(duì)采取凍結(jié)措施有關(guān)的工作信息予以保密。A.中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.銀保監(jiān)會(huì)D.中國(guó)人民銀行【答案】D52、下列有關(guān)普通合伙企業(yè)債務(wù)清償?shù)恼f(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，合伙人對(duì)其承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任B.人民法院強(qiáng)制執(zhí)行合伙人的財(cái)產(chǎn)份額時(shí)，人民法院應(yīng)當(dāng)通知全體合伙人，但該情形下，其他合伙人沒(méi)有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)C.合伙人由于承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，清償數(shù)額超過(guò)其虧損分擔(dān)比例的，有權(quán)向其他合伙人追償D.合伙人自有財(cái)產(chǎn)不足清償其自有債務(wù)的，該合伙人可以以其從合伙企業(yè)中分取的收益用于清償【答案】B53、現(xiàn)行《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》包含哪些方面的內(nèi)容（）。A.①②③B.①②③④C.③④D.②③【答案】B54、（）是指證券公司將符合滬深交易所《質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標(biāo)準(zhǔn)券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報(bào)價(jià)、客戶接受報(bào)價(jià)的方式融入資金，在約定的購(gòu)回日客戶收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的交易。A.融資融券業(yè)務(wù)B.約定回購(gòu)式證券交易C.股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)D.質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)【答案】D55、下列關(guān)于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范及應(yīng)遵守的職業(yè)道德準(zhǔn)則正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B56、上市公司向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的年度報(bào)告的內(nèi)容有（）。A.①②③B.①③④C.②④D.①②③④【答案】D57、(2019年真題)根據(jù)《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》，合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)明確（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B58、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形不包括()。A.最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄B.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分C.最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查D.最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查【答案】D59、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)的監(jiān)督管理措施有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B60、參加證券從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿（）周歲。A.15B.20C.16D.18【答案】D61、根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》，承銷商應(yīng)當(dāng)保留承銷過(guò)程中的相關(guān)資料包括但不限于（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A62、根據(jù)《證券法》第一百九十六條的規(guī)定，收購(gòu)人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下B.20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下C.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下D.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下【答案】D63、下列關(guān)于有限合伙人當(dāng)然退伙的說(shuō)法，正確的有（）。A.①②B.②③④C.②③D.①③④【答案】A64、證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理要求對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，其中，（）是指證券公司無(wú)法以合理成本及時(shí)獲得充足資金，以償付到期債務(wù)，履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開(kāi)展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)。A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)【答案】A65、直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直投基金在有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持()的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、央行票據(jù)、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金及保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較慢的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或?qū)ｍ?xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃。A.收益性B.流動(dòng)性C.償還性D.返還性【答案】B66、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)部門(mén)，下列關(guān)于合規(guī)負(fù)責(zé)人的表述，正確的是（）。A.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書(shū)面合規(guī)審查意見(jiàn)B.合規(guī)負(fù)責(zé)人直接對(duì)股東（大）會(huì)負(fù)責(zé)C.合規(guī)負(fù)責(zé)人對(duì)證券公司報(bào)送的申請(qǐng)材料或報(bào)告中基本事實(shí)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)責(zé)D.證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人建議的，應(yīng)將有關(guān)事項(xiàng)交于董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)共同決定【答案】A67、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】C68、（2017年真題）甲公司持有乙公司90％的股權(quán)，丙公司是甲公司的分公司，下列關(guān)于公司種類的表述中，不正確的是（）。A.乙公司是甲公司的子公司B.丙公司是甲公司的分公司C.乙公司具有法人資格D.丙公司可以領(lǐng)取企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照【答案】D69、下列屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的是（）。A.中國(guó)人民銀行B.證券交易所C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C70、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來(lái)說(shuō)，下列證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的指標(biāo)中，正確的是（）。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】D71、客戶在從事融資融券交易期間，可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)或損失包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D72、下列說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.③④D.①②③④【答案】D73、商品期貨歷史悠久，種類繁多。下列屬于商品期貨的有()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B74、股東有權(quán)查閱、復(fù)制的內(nèi)容是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D75、下面有關(guān)公募基金的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.①B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C76、下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的說(shuō)法，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D77、根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，主辦券商在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有的資格是（）A.應(yīng)當(dāng)具有證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格B.應(yīng)當(dāng)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格C.應(yīng)當(dāng)具有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格D.應(yīng)當(dāng)具有代理銷售業(yè)務(wù)資格【答案】A78、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。?A.高級(jí)管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書(shū)和公司章程規(guī)定的其他人員B.實(shí)際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人C.關(guān)聯(lián)關(guān)系，是指公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系D.國(guó)家控股的企業(yè)之間僅因?yàn)橥車(chē)?guó)家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系【答案】D79、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購(gòu)、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C80、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B81、按照《證券投資業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則有（）。A.①②③B.①③C.①②④D.①②③④【答案】B82、證券公司分類評(píng)價(jià)中，屬于風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B83、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中因種種原因而導(dǎo)致其自身利益遭受損失的可能性B.按風(fēng)險(xiǎn)承受能力不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)C.按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)【答案】B84、下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)權(quán)利行使和信息披露與報(bào)告的表述，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)B.證券公司可代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃所擁有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)C.證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況作出詳細(xì)說(shuō)明的D.發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或可能影響客戶利益的重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)提前或者在合理時(shí)間內(nèi)告知客戶【答案】C85、證券公司承銷或者代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，應(yīng)給予的處罰有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B86、（2016年真題）有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)中公司職工代表的比例不得低于（）。A.1／3B.2／3C.1／2D.3／4【答案】A87、證券公司年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有（）出具的內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告。A.律師事務(wù)所B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所C.審計(jì)事務(wù)所D.資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所【答案】B88、根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理要求的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施B.應(yīng)當(dāng)配合證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)落實(shí)本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查C.應(yīng)當(dāng)遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)相關(guān)的管理規(guī)定D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)無(wú)權(quán)作出行政處罰【答案】D89、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人被證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，整改期間，（）。A.已上報(bào)項(xiàng)目，監(jiān)管機(jī)關(guān)終止審理B.已上報(bào)項(xiàng)目，監(jiān)管機(jī)關(guān)中止審理C.不得開(kāi)展上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)D.不得接受新的上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)【答案】D90、證券研究報(bào)告是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)證券發(fā)證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值、市場(chǎng)走勢(shì)或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析，形成證券估值、投資評(píng)級(jí)等投資分析意見(jiàn)制作的證券研究報(bào)告。主要包括的文件有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A91、以下條件中，可以作為借人人通過(guò)約定申報(bào)和非約定申報(bào)方式參與科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的有（）。A.①②④B.①③④C.②③D.①②③④【答案】A92、證券賬戶應(yīng)當(dāng)主動(dòng)申請(qǐng)注銷的情形，不包括（）。A.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被解散導(dǎo)致主體資格喪失、產(chǎn)品到期的B.發(fā)生自然人投資者死亡的C.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被破產(chǎn)清算等原因?qū)е轮黧w資格喪失的D.特殊機(jī)構(gòu)與產(chǎn)品開(kāi)戶后5個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)沒(méi)有進(jìn)行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或注銷等情形的【答案】D93、下列不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件的是（）。A.注冊(cè)資本最低限額為3000萬(wàn)元B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程C.主要股東不得為自然人D.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度【答案】C94、(2018年真題)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)，拒不改正且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告和（）罰款。A.3萬(wàn)元以下B.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下C.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下D.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下【答案】A95、關(guān)于公司合并，說(shuō)法正確的有（）。A.②③④B.①②④C.①②③D.①③④【答案】C96、公司公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列文件（）。A.②③④B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】B97、在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施不包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C98、下列關(guān)于發(fā)行公司債券的說(shuō)法中正確的是（）。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④⑤D.①③④⑤【答案】C99、違反《證券投資基金法》規(guī)定，未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處（）罰款。A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下【答案】D100、按照上海、深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，席位代表了會(huì)員（證券公司）在證券交易所的權(quán)益，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.會(huì)員（證券公司）須擁有席位方可在證券交易所進(jìn)行交易B.會(huì)員（證券公司）應(yīng)當(dāng)至少取得并持有1個(gè)席位，但會(huì)員（證券公司）不得共有席位C.會(huì)員（證券公司）取得的席位可以向其他會(huì)員轉(zhuǎn)讓，也可以退回證券交易所D.未經(jīng)證券交易所同意，會(huì)員（證券公司）不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人【答案】C101、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員所處罰款的金額可以是（）。A.1萬(wàn)元B.15萬(wàn)元C.40萬(wàn)元D.60萬(wàn)元【答案】B102、證券公司為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員集中辦理證券投資顧問(wèn)、證券分析師的注冊(cè)登記，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送下列書(shū)面申請(qǐng)材料（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C103、（2017年真題）根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司公開(kāi)發(fā)行股票所募集的資金，必須按照招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用。改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)（）作出決議。A.上市公司股東大會(huì)B.上市公司董事會(huì)C.上市公司監(jiān)事會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】A104、未經(jīng)（）的允許，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)A.中國(guó)人民銀行B.財(cái)政部C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.國(guó)務(wù)院【答案】C105、證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買(mǎi)入的全部證券和融券賣(mài)出所得全部?jī)r(jià)款，分別存放在（）和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，作為對(duì)該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。A.融券專用證券賬戶B.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶C.融資專用資金賬戶D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶【答案】D106、根據(jù)《刑法》第一百六十一條的規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（）年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。A.5；3B.3；5C.5；5D.3；3【答案】C107、證券分析師跨越信息隔離墻參與（）等項(xiàng)目的，其個(gè)人薪酬不得與相關(guān)項(xiàng)目的業(yè)務(wù)收入直接掛鉤。。A.①②B.①③④C.③④D.①②③④【答案】C108、（2020年真題）下利屬于我國(guó)《證券法》規(guī)定的證券種類的品種有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D109、下列不屬于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的是()。A.建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離B.各證券公司應(yīng)按要求將全部自營(yíng)賬戶明細(xì)(含不規(guī)范賬戶)報(bào)送公司注冊(cè)地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報(bào)上海、深圳證券交易所以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司備案C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，要立即向懂事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)報(bào)告并提出處理建議D.根據(jù)自身實(shí)際情況，引進(jìn)和開(kāi)發(fā)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、測(cè)量和監(jiān)控程序，使風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控走向科學(xué)化【答案】B110、(2018年真題)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┠甑淖C券市場(chǎng)禁入措施。A.1～3B.2～5C.3～5D.1～5【答案】C111、按照《刑法》第一百八十條的規(guī)定，對(duì)犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者（）倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（）年以上10年以下有期徒刑。A.3；1B.5；3C.3；2D.5；5【答案】D112、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B113、（2020年真題）下列證券公司從事證券業(yè)務(wù)凈資本不得低于人民幣2億元的情形有（）A.II、III、IVB.III、IVC.I、IID.I、II、III、IV【答案】B114、證券公司（）應(yīng)充分了解證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況，并及時(shí)向董事會(huì)及經(jīng)理層報(bào)告；對(duì)公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并提出整改意見(jiàn)。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.首席風(fēng)險(xiǎn)官D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)【答案】C115、證券公司設(shè)董事會(huì)的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過(guò)董事人數(shù)的（）A.1/2B.1/3C.1/4D.1/5【答案】A116、(2018年真題)《證券法》第86條規(guī)定，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司的股份達(dá)到（）或達(dá)到（）后，無(wú)論增加或者減少（）時(shí)，均應(yīng)當(dāng)履行報(bào)告和公告義務(wù)。A.5％；5％；5％B.5％；5％；10％C.10％；10％；5％D.10％；10％；10％【答案】A117、關(guān)于公司對(duì)外投資和擔(dān)保的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（）。A.公司可以對(duì)外投資，但不可以對(duì)外提供擔(dān)保B.公司為公司股東提供擔(dān)保的，股東會(huì)或股東大會(huì)決議應(yīng)由所有股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)C.公司對(duì)外投資的，公司章程對(duì)投資數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過(guò)規(guī)定的限額D.公司為他人提供擔(dān)保的，擔(dān)保協(xié)議必須由股東會(huì)或股東大會(huì)決議通過(guò)【答案】C118、證券業(yè)從業(yè)人員不得從事（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D119、在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以（）的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。A.3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下B.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下D.20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下【答案】D120、子公司是指一定數(shù)額的股份被另一公司控制或按照協(xié)議被另一公司控制、支配的公司。子公司的特征不包括（）。A.子公司的重大決策需要母公司決定B.子公司擁有獨(dú)立的公司名稱和公司章程C.子公司擁有獨(dú)立的組織機(jī)構(gòu)和財(cái)產(chǎn)，能夠自負(fù)盈虧，獨(dú)立核算D.子公司的一切行為后果及責(zé)任由母公司承擔(dān)【答案】D121、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理中的誠(chéng)信信息包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A122、有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)中公司職Ⅰ代表的比例不得低于()。A.1／3B.2／3C.1／2D.3／4【答案】A123、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.“薦股軟件”能夠提供設(shè)計(jì)具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)B.向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，符合證券投資咨詢業(yè)務(wù)條件C.“薦股軟件”不能向投資者提供具體證券投資品種的買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)建議D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益【答案】C124、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶的保密資料包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D125、證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理要求對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，其中，（）是指證券公司無(wú)法以合理成本及時(shí)獲得充足資金，以償付到期債務(wù)，履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開(kāi)展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)。A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)【答案】A126、金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列規(guī)定中，不符合要求的是（）。A.對(duì)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金綜合管理、綜合建賬、綜合核算B.不得開(kāi)展或者參與具有滾動(dòng)發(fā)行的資金池業(yè)務(wù)C.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理確定資產(chǎn)管理產(chǎn)品所投資資產(chǎn)的期限，加強(qiáng)對(duì)期限錯(cuò)配的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理D.資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或間接投資于未上市企業(yè)股權(quán)及其收益權(quán)的，應(yīng)當(dāng)為封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品【答案】A127、保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過(guò)新任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記，其提交的材料不包括()。A.保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址B.變更登記申請(qǐng)報(bào)告C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)D.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函【答案】A128、凈資產(chǎn)不低于人民幣（）萬(wàn)元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)是《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A.3000B.2000C.1000D.500【答案】C129、某一證券投資者融資買(mǎi)入1000只股票，每股買(mǎi)價(jià)為20元，并以每股50元的價(jià)格賣(mài)出，交付的保證金為50000元，那么買(mǎi)入的融資保證金比例（）A.500%B.250%C.100%D.50%【答案】B130、違反《證券投資基金法》規(guī)定，未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)的，沒(méi)收違法所得，并處罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）罰款。A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下【答案】B131、依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A.①②④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③⑤⑥D(zhuǎn).①③④⑤⑥【答案】C132、證券賬戶是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動(dòng)情況的載體。下列關(guān)于證券賬戶的說(shuō)法，正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C133、下列屬于證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容的是（）。A.①②③B.①②③④⑤C.①③④D.①③④⑤【答案】B134、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時(shí)，證券公司應(yīng)注意，不得有以下行為發(fā)生（）。A.①②③B.①③④C.①②⑤D.③④⑤【答案】C135、關(guān)于股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理，以下說(shuō)法正確的是（A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A136、公司債券發(fā)行的一般規(guī)定，正確的是（）。A.公司債券可以公開(kāi)發(fā)行，也可以非公開(kāi)發(fā)行B.公開(kāi)發(fā)行公司債券可以在證券交易所、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、證券公司柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓C.非公開(kāi)發(fā)行公司債券可以在證券交易所、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易D.發(fā)行公司債券，可轉(zhuǎn)換成相關(guān)股票，但不可附認(rèn)股權(quán)【答案】A137、下列說(shuō)法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D138、證券公司為了維護(hù)客戶的知情權(quán)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員薪酬管理信息，以下（）不是必要披露項(xiàng)目。A.薪酬管理的基本制度及決策程序B.年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之間的分布情況C.薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況D.對(duì)董事、高級(jí)管理人員的考核建議【答案】D139、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)部門(mén)，作為合規(guī)負(fù)責(zé)人王某領(lǐng)導(dǎo)的辦事機(jī)構(gòu)承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)。以下關(guān)于合規(guī)部門(mén)的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.合規(guī)部門(mén)對(duì)王某負(fù)責(zé)B.合規(guī)部門(mén)不得承擔(dān)與合規(guī)管理相沖突的其他職責(zé)C.證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)部門(mén)與承擔(dān)稽核、風(fēng)控、內(nèi)審、法務(wù)職責(zé)相關(guān)的部門(mén)進(jìn)行區(qū)分D.合規(guī)部門(mén)中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1、5%，且不得少于3人【答案】D140、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》的規(guī)定，下列選項(xiàng)中符合從輕或者減輕處罰考慮的情形有（）。A.在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級(jí)主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施的B.在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)后，及時(shí)主動(dòng)要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的C.當(dāng)事人在信息披露違法事實(shí)所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無(wú)法正常履行職責(zé)的D.在信息披露違法案件中變?cè)?、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查的【答案】A141、現(xiàn)金管理類大集合產(chǎn)品，不得新增以下行為（）。A.①②④B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D142、某上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成年報(bào)未在規(guī)定日期前發(fā)布，另外近期高級(jí)管理人員發(fā)生頻繁更換，公司未及時(shí)披露該信息，造成公司股價(jià)異常波動(dòng)，該公司甲利用職務(wù)之便，吸收公眾存款數(shù)額達(dá)到30萬(wàn)元，使用詐騙手段集資數(shù)額達(dá)到5萬(wàn)元，下列選項(xiàng)中說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.該上市公司未披露重要信息，構(gòu)成違規(guī)披露、不披露重要信息罪B.該上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成未按規(guī)定披露公司年報(bào)，不符合違規(guī)披露、不披露重要信息罪的認(rèn)定C.甲使用詐騙手段集資數(shù)額達(dá)到5萬(wàn)元，因性質(zhì)惡劣，應(yīng)予立案追訴D.甲利用職務(wù)之便，吸收公眾存款達(dá)到30萬(wàn)元，應(yīng)予立案追訴【答案】C143、上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制的原因，上市公司或者購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)50％的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取（）等監(jiān)管措施。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C144、以下對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制要求的說(shuō)法中，正確的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A145、委托、聘用第三方機(jī)構(gòu)或者個(gè)人提供投資顧問(wèn)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、產(chǎn)品代銷、專業(yè)咨詢等服務(wù)，應(yīng)當(dāng)明確第三方的資質(zhì)條件，事先簽署服務(wù)協(xié)議，履行內(nèi)部控制審批程序，協(xié)議中應(yīng)明確約定（）。A.①②B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C146、證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)將()A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B147、下列說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A148、（2020年真題）下列關(guān)于監(jiān)管部門(mén)對(duì)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)監(jiān)管措施的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以要求全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)股票發(fā)行承銷過(guò)程中涉嫌違法違規(guī)的進(jìn)行調(diào)查處理，或者直接責(zé)令公司、證券公司暫?；蛲Ｖ拱l(fā)行B.全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自律管理作用，對(duì)股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的公眾公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息C.全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)可以依據(jù)相關(guān)規(guī)則對(duì)股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的公眾公司進(jìn)行檢查D.監(jiān)管對(duì)象不服全國(guó)股轉(zhuǎn)公司作出的紀(jì)律處分決定的，可自收到處分通知之日起15個(gè)工作日內(nèi)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司申請(qǐng)復(fù)核，復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行【答案】C149、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)未按照《證券法》規(guī)定披露信息，或者未對(duì)其所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證的，責(zé)令改正，予以警告，并處以（）的罰款。A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下D.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下【答案】A150、特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶在開(kāi)立及使用中應(yīng)嚴(yán)格遵守賬戶實(shí)名制有關(guān)要求，下列要求表述錯(cuò)誤的是（）。A.特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶持有人不得通過(guò)在證券賬戶下設(shè)立子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規(guī)進(jìn)行證券交易，不得出借證券賬戶給他人使用B.不得為專門(mén)申購(gòu)新股、炒作風(fēng)險(xiǎn)警示（ST股票）的產(chǎn)品申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶；產(chǎn)品證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)恰當(dāng)反映產(chǎn)品屬性C.為產(chǎn)品、員工持股計(jì)劃申請(qǐng)開(kāi)立賬戶時(shí)應(yīng)當(dāng)申報(bào)登記產(chǎn)品、員工持股計(jì)劃存續(xù)期，無(wú)固定期限或長(zhǎng)期的產(chǎn)品到期日自申請(qǐng)日起不超過(guò)5年D.對(duì)于各類特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶存在下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等違反賬戶實(shí)名制有關(guān)要求的，中國(guó)結(jié)算或有委托交易關(guān)系的證券公司有權(quán)注銷相關(guān)賬戶或限制相關(guān)賬戶的使用【答案】C151、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券融資融券、證券做市交易或證券自營(yíng)等業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）億元；經(jīng)營(yíng)上述業(yè)務(wù)等四項(xiàng)業(yè)務(wù)之二的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）億元。A.2；3B.1；5C.1；2D.3；10【答案】B152、發(fā)行人應(yīng)披露本次股票上市前首次公開(kāi)發(fā)行股票的情況，其內(nèi)容主要包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B153、證券公司以自有資金參與集合計(jì)劃，自有資金參與單個(gè)集合計(jì)劃的份額，不得超過(guò)該計(jì)劃總份額的（）。A.50％B.40％C.30％D.20％【答案】D154、（）是指投資者事先繳存足額合約標(biāo)的作為將來(lái)行權(quán)結(jié)算所應(yīng)交付的證券，并據(jù)此賣(mài)出相應(yīng)數(shù)量的認(rèn)購(gòu)期權(quán)。A.備兌開(kāi)倉(cāng)B.保證金C.做市D.行權(quán)【答案】A155、（2018年真題）單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過(guò)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉(cāng)量（）以上，且在該期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量（）以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場(chǎng)罪。A.10％；30％B.30％；50％C.50％；30％D.70％；50％【答案】C156、下列不屬于變相公開(kāi)發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的是（）。A.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會(huì)公眾非公開(kāi)進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓B.公司股東委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票，累計(jì)超過(guò)200人C.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)不超過(guò)200人D.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)200人【答案】C157、對(duì)設(shè)立、收購(gòu)、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。A.15B.30C.45D.60【答案】B158、以下關(guān)于基金的表述，正確的是（）。A.封閉式基金的基金合同期限是不固定的B.開(kāi)放式基金的基金合同期限是固定的C.非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)只能用于投資上市交易的股票、債券或國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種D.公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)只能用于投資上市交易的股票、債券或國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種【答案】D159、以下關(guān)于股份有限公司董事會(huì)會(huì)議的召集和主持程序，錯(cuò)誤的是（）。A.董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)履行職務(wù)B.副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由2/3以上董事共同推舉1名董事履行職務(wù)C.董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議D.副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事履行職務(wù)【答案】B160、證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開(kāi)立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起()個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。A.1B.2C.3D.5【答案】C161、在因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件中，投資人（??）的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定虛假陳述與損害結(jié)果之間存在因果關(guān)系。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A162、以下有資格由普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D163、公開(kāi)發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價(jià)格的重大事項(xiàng)。重大事項(xiàng)包括（）。A.①②④B.①②③C.①②D.①②③④【答案】D164、李某是甲股份有限公司的股東之一，2014年12月3日，甲公司召開(kāi)臨時(shí)董事會(huì)，并通過(guò)一項(xiàng)決議，出現(xiàn)下列情形（），李某可以請(qǐng)求人民法院撤銷該決議。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C165、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的（）。A.15％B.3％C.10％D.5％【答案】C166、證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵循的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B167、主辦券商應(yīng)在取得業(yè)務(wù)備案函后（）個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息。A.3B.5C.7D.10【答案】B168、證券公司分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項(xiàng)基礎(chǔ)性制度。下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法的說(shuō)法正確的是（）。A.證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的證券公司為120分B.分類評(píng)價(jià)每季度進(jìn)行一次C.分類監(jiān)管評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)期為上一年度4月30日到本年度5月1日D.證券公司在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、持續(xù)合規(guī)狀況等方面的情況，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分【答案】D169、下列有關(guān)合伙企業(yè)債務(wù)清償?shù)恼f(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.普通合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，合伙人對(duì)其承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任B.人民法院強(qiáng)制執(zhí)行合伙人的財(cái)產(chǎn)份額時(shí)，人民法院應(yīng)當(dāng)通知全體合伙人，但該情形下，其他合伙人沒(méi)有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)C.合伙人由于承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，清償數(shù)額超過(guò)其虧損分擔(dān)比例的，有權(quán)向其他合伙人追償D.合伙人自有財(cái)產(chǎn)不足清償其自有債務(wù)的，該合伙人可以以其從合伙企業(yè)中分取的收益用于清償，【答案】B170、下列各項(xiàng)中，屬于我國(guó)證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)的是（）。A.I、III、IVB.I、IVC.II、IIID.I、II【答案】B171、(2018年真題)股份有限公司的股東大會(huì)分為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D172、每月結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，合格境外投資者托管人應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告賬戶的投資和交易情況。A.8B.7C.6D.5【答案】A173、(2019年真題)下列屬于全國(guó)人民代表大會(huì)，和全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律是（）。A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》B.《中華人民共和國(guó)公司法》C.《上市公司收購(gòu)管理辦法》D.《行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》【答案】B174、下列關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有（）。A.①②B.①②④C.①③④D.②④【答案】C175、下列能成為背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪主體的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B176、股份有限公司關(guān)于新股發(fā)行的說(shuō)法，正確的有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】