投資決策委員會(huì)議事規(guī)則

PAGE1-**創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新投資管理有限公司投資決策委員會(huì)議事規(guī)則（2016年4月制定）總則為明確投資決策委員會(huì)的運(yùn)作機(jī)制，全面發(fā)揮投資決策委員會(huì)的決策職能，提高項(xiàng)目投資決策與風(fēng)險(xiǎn)管理能力，特制定本規(guī)則。本議事規(guī)則根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)頒布的《證券公司直接投資業(yè)務(wù)規(guī)范》、《****投資有限公司直接投資業(yè)務(wù)基本管理制度》、《**創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司章程》、《**創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合伙）之有限合伙協(xié)議》等相關(guān)規(guī)定、章程和協(xié)議制定。本規(guī)則適用范圍為：**創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司（以下簡稱“管理公司”），及其受托管理的**創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合伙）（以下簡稱“合伙企業(yè)”）。投資決策委員會(huì)構(gòu)成及職責(zé)投資決策委員會(huì)由七名委員組成，其中****投資有限公司（以下簡稱“**”）及管理公司代表四名，****金融控股有限公司（以下簡稱“****金控”）代表三名。（一）管理公司總經(jīng)理為當(dāng)然委員，并提名其他六名委員。（二）委員由管理公司董事會(huì)審議確定。（三）主任委員從投資決策委員會(huì)委員中選舉產(chǎn)生。（四）委員任期原則上同合伙企業(yè)存續(xù)期。如因工作變動(dòng)等原因，無法履行委員職責(zé)的，可由管理公司總經(jīng)理向管理公司董事會(huì)提名新的委員予以調(diào)換。在管理公司董事會(huì)審議確定新的委員之前，原委員應(yīng)繼續(xù)履行相應(yīng)職責(zé)。投資決策委員會(huì)職責(zé)：依據(jù)《有限合伙協(xié)議》的相關(guān)約定，對(duì)合伙企業(yè)出資的項(xiàng)目投資進(jìn)行決策。對(duì)項(xiàng)目投資后持續(xù)管理的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策（如果需要）。對(duì)投資項(xiàng)目的退出進(jìn)行決策。管理公司董事會(huì)、合伙企業(yè)合伙人大會(huì)授權(quán)的其他事項(xiàng)。投資決策委員會(huì)委員委員應(yīng)本著廉潔自律、勤勉盡責(zé)、誠實(shí)正直的原則，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范。委員應(yīng)保證有足夠的時(shí)間和精力履行相應(yīng)的職責(zé)，按要求出席投資決策委員會(huì)會(huì)議。如有委員三次以上（含本數(shù)）無故不參加投資決策委員會(huì)會(huì)議，則免除其委員資格，由管理公司總經(jīng)理向管理公司董事會(huì)提名新的委員予以調(diào)換。委員應(yīng)保守商業(yè)秘密，不得泄漏投資決策委員會(huì)會(huì)議討論內(nèi)容、具體表決情況及其他有關(guān)情況。委員應(yīng)充分樹立風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，并不斷提高自身的專業(yè)水準(zhǔn)。必要時(shí)，委員應(yīng)到項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行調(diào)查，深入了解項(xiàng)目的具體情況。投資決策委員會(huì)工作流程及會(huì)議規(guī)則投資決策委員會(huì)設(shè)會(huì)議秘書一名，負(fù)責(zé)投資決策委員會(huì)的會(huì)議組織等日常工作，具體包括但不限于：會(huì)議的通知與籌備、會(huì)議材料的收發(fā)、會(huì)議記錄、表決票的準(zhǔn)備與計(jì)票、決議文件的起草、會(huì)議資料的保管等。項(xiàng)目組向會(huì)議秘書提出召開投資決策委員會(huì)會(huì)議申請(qǐng)，須提供完備的資料，以供投委會(huì)委員審核：召集投資決策委員會(huì)會(huì)議申請(qǐng)書；項(xiàng)目投資/退出建議書；盡職調(diào)查報(bào)告，或理財(cái)產(chǎn)品募集說明書；已經(jīng)被雙方認(rèn)可的投資框架協(xié)議，或投資合同、協(xié)議（草稿）；項(xiàng)目組認(rèn)為需要提交的其他資料。為提高投資決策速度及效率，如參與**證券場(chǎng)外市場(chǎng)部推薦的新三板市場(chǎng)定增及做市項(xiàng)目，且投資金額在1000萬元以下的，需提供以下資料：召集投資決策委員會(huì)會(huì)議申請(qǐng)書；項(xiàng)目投資/退出建議書；**證券場(chǎng)外市場(chǎng)部提供的投資研究報(bào)告；已經(jīng)被雙方認(rèn)可的投資框架協(xié)議，或投資合同、協(xié)議（草稿）；項(xiàng)目組認(rèn)為需要提交的其他資料。會(huì)議秘書收到申請(qǐng)書及相關(guān)材料后，應(yīng)在第一時(shí)間（原則上不超過一個(gè)工作日）根據(jù)本規(guī)則對(duì)申請(qǐng)書及相關(guān)材料的完備性進(jìn)行形式審核。如果申請(qǐng)書及相關(guān)材料的齊備程度未達(dá)到基本要求，會(huì)議秘書應(yīng)及時(shí)退回要附則本議事規(guī)則由****投資有限公司總經(jīng)理辦公會(huì)審議批準(zhǔn)后生效，對(duì)本指引的補(bǔ)充、修改亦由****投資有限公司總經(jīng)理辦公會(huì)審議批準(zhǔn)。本議事規(guī)則自管理公司董事會(huì)公布之日起施行。

項(xiàng)目投資/退出審議申請(qǐng)書投資決策委員會(huì)：項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)：）于年月日立項(xiàng)，現(xiàn)提請(qǐng)召開投資決策委員會(huì)會(huì)議，對(duì)下列事項(xiàng)進(jìn)行審議并做出決議。1、2、我們承諾：1、我們所做的盡職調(diào)查遵循行業(yè)慣例和公司有關(guān)規(guī)定、指引，所出具的《盡職調(diào)查報(bào)告》在重要方面能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整反映申請(qǐng)審議項(xiàng)目的情況，不存在重大遺漏或誤導(dǎo)性陳述。2、我們所做的項(xiàng)目投資/退出價(jià)值分析依據(jù)行業(yè)慣用分析方法和分析工具，以及我們的專業(yè)能力，所出具的《項(xiàng)目投資/退出建議書》能夠客觀、公正反映我們對(duì)申請(qǐng)審議項(xiàng)目的意見與結(jié)論，不存在重大遺漏或誤導(dǎo)性陳述。3、我們嚴(yán)守職業(yè)操守，與申請(qǐng)審議項(xiàng)目及其主要關(guān)聯(lián)方不存在利益輸送與利益沖突的情形。我們與申請(qǐng)審議項(xiàng)目及其主要關(guān)聯(lián)方也不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：（）項(xiàng)目組成員：（）（）日期：年月日附件：1、項(xiàng)目投資/退出建議書2、盡職調(diào)查報(bào)告3、投資框架協(xié)議（或，投資合同、協(xié)議草稿）4、【】

投資決策委員會(huì)201*年第次會(huì)議決議表決票會(huì)議時(shí)間會(huì)議地點(diǎn)會(huì)議方式具體說明各委員參會(huì)方式?jīng)Q議事項(xiàng)決議事項(xiàng)概要介紹，基本要素應(yīng)完整。表決意見同意□備注：不同意□（如選擇不同意，請(qǐng)?zhí)顚懢唧w理由）投資決策委員會(huì)委員（