基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)全真模擬題目參考附答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)全真模擬題目參考附答案

單選題（共50題）1、下列權(quán)證不是按行權(quán)時(shí)間分類的是（）。A.備兌權(quán)證B.歐式權(quán)證C.百慕大式權(quán)證D.美式權(quán)證【答案】A2、（）是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收完成前全部或部分賣出。A.證券的流通轉(zhuǎn)讓B.證券的競(jìng)價(jià)交易C.證券的回轉(zhuǎn)交易D.證券的贖回交易【答案】C3、某基金于5月24日公告宣布投資者每份派發(fā)0.15元現(xiàn)金紅利，并確定權(quán)益登記日和除息日同為5月28日，已知該基金5月27日基金份額凈值為1.4元，5月28日，基金賣出持有股票30萬股，賣出價(jià)較上一日收盤價(jià)上漲3元，已發(fā)行基金份額為1000萬份，假設(shè)其他條件不變，則當(dāng)日基金份額凈值為（）。A.A1.64元B.B1.25元C.C1.34元D.1.32元【答案】C4、下列關(guān)于回購協(xié)議利率的說法中，不正確的是（）。A.抵押證券的流動(dòng)性越好、信用程度越高，回購利率越低B.若采用實(shí)物交割，回購利率較高C.貨幣市場(chǎng)的其他子市場(chǎng)的利率高低對(duì)回購市場(chǎng)利率的高低產(chǎn)生正向影響D.一般來說，回購期限越短，抵押品的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)越低，回購利率越低【答案】B5、在半強(qiáng)有效市場(chǎng)下，以下信息中，沒有被反映在證券價(jià)格中的是（）。A.正在洽談中未公告的并購案B.上市公司過去一年的成交量C.已公告未分派的紅利D.上市公司去年的每股盈利【答案】A6、滬港通的開展，在內(nèi)地與香港之間搭建起資本流通的橋梁。滬港通的雙向交易以下面哪種貨幣作為結(jié)算貨幣（）。A.港幣B.人民幣C.歐元D.美元【答案】B7、借助投資銀行或其他金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的與大宗商品相掛鉤的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品對(duì)大宗商品進(jìn)行間接投資的投資方式是（）。A.購買大宗商品實(shí)物B.購買資源或購買大宗商品相關(guān)股票C.投資大宗商品衍生工具D.投資大宗商品的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品【答案】D8、單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）；所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（）。A.10％；20％B.10％；30％C.20％；30％D.20％；50％【答案】B9、股票分析方法分為基本面分析和技術(shù)分析，以下屬于基本面分析的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A10、中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備一定條件，例如，外資持股比例上限為不超過（）%，香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的投資機(jī)構(gòu)比照適用前款規(guī)定，但其中港資持股比例可達(dá)（）%以上。A.49；51B.33；49C.49；50D.50；49【答案】C11、關(guān)于基金的平均收益率，以下表述錯(cuò)誤的是()。A.幾何平均收益率考慮了貨幣的時(shí)間價(jià)值B.與算術(shù)平均收益率想比，幾何平均收益率可以反映真實(shí)的收益情況C.幾何平均收益率克服了算術(shù)平均收益率會(huì)出現(xiàn)的上偏傾向D.一般來說，幾何平均收益率要大于算數(shù)平均收益率【答案】D12、不屬于在基金銷售過程中發(fā)生的費(fèi)用是（）。A.申購費(fèi)B.銷售服務(wù)費(fèi)C.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)D.贖回費(fèi)【答案】B13、（）在交易中執(zhí)行投資者的指令。A.保薦人B.托管人C.做市商D.經(jīng)紀(jì)人【答案】D14、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值（VaR）采用概率論和數(shù)理統(tǒng)計(jì)的方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行測(cè)量，最大的優(yōu)點(diǎn)是（），因此具備廣泛適用性。A.可測(cè)是投資組合的風(fēng)險(xiǎn)并通過一個(gè)數(shù)值表示B.可用于測(cè)量不同市場(chǎng)的不同風(fēng)險(xiǎn)并通過一個(gè)數(shù)值表示C.可準(zhǔn)確測(cè)量投資組合的風(fēng)險(xiǎn)是否符合預(yù)期D.可測(cè)量投資市場(chǎng)變化的風(fēng)險(xiǎn)并通過一個(gè)數(shù)值表示【答案】B15、下列關(guān)于回購協(xié)議市場(chǎng)說法，不正確的是()。A.我國存在兩個(gè)分離的國債回購市場(chǎng)B.我國金融市場(chǎng)上的回購協(xié)議以國債回購協(xié)議為主C.場(chǎng)外交易的參與者包括個(gè)人和企業(yè)D.場(chǎng)內(nèi)交易指上海證券交易所和深圳證券交易所【答案】C16、基金資產(chǎn)中扣除基金所有負(fù)債是（）。A.基金資產(chǎn)總值B.基金資產(chǎn)估值C.基金資產(chǎn)凈值D.基金份額凈值【答案】C17、某一只基金2年的累計(jì)收益率為36%，那么該基金的年平均收益率為（）。A.17.8%B.18%C.6%D.16.6%【答案】D18、現(xiàn)金流量表的作用不包括()。A.分析凈收益與現(xiàn)金流量間的差異，并解釋差異產(chǎn)生的原因B.直接明了地揭示企業(yè)獲取利潤能力以及經(jīng)營趨勢(shì)C.評(píng)價(jià)企業(yè)償還債務(wù)、支付投資利潤的能力，謹(jǐn)慎判斷企業(yè)財(cái)務(wù)狀況D.反映企業(yè)的現(xiàn)金流量，評(píng)價(jià)企業(yè)未來產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力【答案】B19、從（）起，對(duì)證券交易印花稅實(shí)行單向征收。A.2007年6月5日B.2008年6月5日C.2008年9月19日D.2009年9月19日【答案】C20、債券市場(chǎng)價(jià)格越（）券面值，期限越（），則當(dāng)期收益率就越偏離到期收益率。A.偏離短B.偏離長C.接近短D.接近長【答案】A21、市場(chǎng)利率走低時(shí)，以下判斷正確的是()。A.債券價(jià)格上升，再投資收益下降B.債券價(jià)格不變，因?yàn)槔⑹找嫦鄬?duì)增加，但再投資收益下降，兩者互相抵消C.債券價(jià)格下降，再投資收益下降D.債券價(jià)格上升，再投資收益上升【答案】A22、基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)估值后，下一步程序應(yīng)將基金份額凈值結(jié)果（）A.給基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)用于計(jì)算申購、贖回?cái)?shù)額B.給基金托管人復(fù)核C.給相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)復(fù)核D.直接向投資者對(duì)外公布【答案】B23、為度量違約風(fēng)險(xiǎn)與投資收益率之間的關(guān)系，將某一風(fēng)險(xiǎn)債券的預(yù)期到期收益率與某一具有相同期限和票面利率的無風(fēng)險(xiǎn)債券的到期收益率之間的差額，稱為（）A.風(fēng)險(xiǎn)利差B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)C.風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)D.風(fēng)險(xiǎn)收益【答案】C24、()，中國金融期貨交易所正式成立。A.2006年9月B.2004年5月C.2013年9月D.2012年6月【答案】A25、（）在很大程度上是由證券類型及其流動(dòng)性決定的。A.買賣價(jià)差B.市場(chǎng)沖擊C.對(duì)沖費(fèi)用D.機(jī)會(huì)成本【答案】A26、下列有關(guān)基金利潤的說法中，正確的是（）。A.基金利潤包括收入減去費(fèi)用后的凈額、直接計(jì)入當(dāng)期利潤的利得和損失等B.基金利潤來源主要包括利息收入、投資收益以及傭金等C.利息收入是指基金經(jīng)營活動(dòng)中因買賣股票、債券、資產(chǎn)支持證券、基金等實(shí)現(xiàn)的差價(jià)收益，因股票、基金投資等獲得的股利收益，以及衍生工具投資產(chǎn)生的相關(guān)損益D.利息收入指基金資產(chǎn)在運(yùn)作的過程中產(chǎn)生的各種利潤【答案】A27、下列關(guān)于基金管理費(fèi)和托管費(fèi)的敘述，錯(cuò)誤的是()。A.衍生工具基金的管理費(fèi)率最高B.貨幣市場(chǎng)基金的管理費(fèi)率最低C.基金托管費(fèi)是支付給基金管理人的管理報(bào)酬，其數(shù)額一般按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例，從基金資產(chǎn)中提取D.基金托管費(fèi)是指基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用【答案】C28、下列選項(xiàng)不屬于基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)需考慮的因素的是（）。A.投資目標(biāo)B.風(fēng)險(xiǎn)水平C.基金規(guī)模D.成立時(shí)間【答案】D29、銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)行主體不包括（）。A.中國人民銀行B.政策性銀行C.未獲發(fā)債批準(zhǔn)的財(cái)務(wù)公司D.商業(yè)銀行【答案】C30、下列關(guān)普通股的表述錯(cuò)誤的是（）。A.普通股具有股權(quán)和債券雙重屬性B.普通股的股利是變動(dòng)的C.普通股一般具有表決權(quán)D.普通股是公司通常發(fā)行的無特別權(quán)利的股票【答案】A31、下列選項(xiàng)中，不屬于另類投資局限性的是（）。A.估值難度大，難以對(duì)資產(chǎn)價(jià)值進(jìn)行準(zhǔn)確評(píng)估B.缺乏監(jiān)管和信息透明度C.與傳統(tǒng)資產(chǎn)相關(guān)性高，難以分散風(fēng)險(xiǎn)D.流動(dòng)性較差【答案】C32、某基金總資產(chǎn)為50億元，總負(fù)債為20億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為30億份，則該基金的基金份額凈值為（）。A.1.00元B.1.67元C.2.33元D.0.60元【答案】A33、關(guān)于股票價(jià)值，以下說法正確的是（）A.股票的每股賬面價(jià)值等于公司凈資產(chǎn)除以在外發(fā)行的普通股數(shù)B.股票的內(nèi)在價(jià)值是由市場(chǎng)價(jià)格決定的C.股票發(fā)行是按照票面價(jià)值作為發(fā)行價(jià)格D.股票的清算價(jià)值在大多數(shù)情況下低于其賬面價(jià)值【答案】D34、目前,我國證券投資基金托管費(fèi)是由（）根據(jù)基金管理人的指令從基金資產(chǎn)中定期支取的。A.基金份額持有人B.基金注冊(cè)登記結(jié)構(gòu)C.基金托管人D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】C35、按照道氏理論，股票的變化表現(xiàn)為三種趨勢(shì)：長期趨勢(shì)、中期趨勢(shì)及短期趨勢(shì)。其中，（）最為重要，也最容易被辨認(rèn)，是投資者主要的觀察對(duì)象。A.長期趨勢(shì)B.中期趨勢(shì)C.短期趨勢(shì)D.中期趨勢(shì)和短期趨勢(shì)【答案】A36、2016年初，某上市公司陷入退市傳言，超過15家基金公司陸續(xù)就該公司股票估值價(jià)格發(fā)布了下調(diào)公告。針對(duì)該事項(xiàng)，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金公司應(yīng)建立相關(guān)的信息披露制度，履行信息披露義務(wù)B.基金管理人調(diào)整某特定投資品種的估值前，應(yīng)就估值方法、調(diào)整幅度等方面保持與基金行業(yè)一致C.基金管理人是基金估值的第一責(zé)任主體D.基金管理公司應(yīng)在估值方法和調(diào)整幅度做出重大變化時(shí)進(jìn)行公告或解釋【答案】B37、根據(jù)現(xiàn)行估值原則，對(duì)于在交易所公開增發(fā)但未上市新股，應(yīng)采用的估值價(jià)是（）。A.成本價(jià)和交易所上市的同一股票市價(jià)低價(jià)B.交易所上市的同一股票市價(jià)C.成本價(jià)和交易所上市的同一股票市價(jià)孰高價(jià)D.成本價(jià)【答案】B38、在通貨膨脹不大的情況下，名義利率與實(shí)際利率的正確關(guān)系是（）。A.實(shí)際利率=名義利率-通貨膨脹率B.實(shí)際利率=名義利率/（1+通貨膨脹率）C.實(shí)際利率=名義利率*（1+通過膨脹率）D.實(shí)際利率=名義利率+通貨膨脹率【答案】A39、國債收益率曲線是反應(yīng)（）的有效途徑。A.遠(yuǎn)期利率B.資產(chǎn)C.負(fù)債D.所有者權(quán)益【答案】A40、某企業(yè)有一張帶息票據(jù)（單利計(jì)息），面額為12000元，票面利率為4%，出票日期為4月15日，6月14日到期（共60天），則到期日的利息為（）元。A.60B.120C.80D.480【答案】C41、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)意愿取決于投資者的（）。A.心理預(yù)期B.投資預(yù)期C.資金流動(dòng)性D.風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度【答案】D42、有關(guān)基金公司交易部職能的說法，表述錯(cuò)誤的是()。A.交易部屬于基金公司的普通保密部門，與其他部門的保密要求相同B.基金采取集中交易制度，即基金的投資決策與交易執(zhí)行職能分別由基金經(jīng)理與基金交易部門承擔(dān)C.交易部是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)投資組合交易指令的審核、執(zhí)行與反饋D.交易部在交易過程中嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，并利用技術(shù)手段避免違規(guī)行為的出現(xiàn)【答案】A43、下列屬于內(nèi)在價(jià)值法的是（）。A.市盈率模型B.股利貼現(xiàn)模型C.市凈率模型D.市現(xiàn)率模型【答案】B44、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券的分類不包括（）。A.政府債券B.金融債券C.公司債券D.附息債券【答案】D45、下列各類金融資產(chǎn)中，貨幣市場(chǎng)工具不包括（）。A.銀行承兌匯票B.中央銀行票據(jù)C.3年期國債D.回購協(xié)議【答案】C46、下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的表述錯(cuò)誤的是（）。A.即使融資交易結(jié)束時(shí)，該公司的股票價(jià)格沒有發(fā)生變化，投資者還是需要支付融資的貸款利息B.賣空交易即融券業(yè)務(wù)，與融資業(yè)務(wù)正好相反，投資者可以向證券公司借入一定數(shù)量的證券賣出，當(dāng)證券價(jià)格下降時(shí)再以當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買人證券歸還證券公司，自己則得到投資收益C.融資融券業(yè)務(wù)會(huì)放大投資收益率或損失率，像杠桿一樣增加了投資結(jié)果的波動(dòng)幅度D.融券交易沒有平倉之前，投資者融券賣出所得資金除買券還券外，還可以用作其他用途【答案】D47、投資者的（）取決于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力和意愿A.投資期限B.收益要求C.風(fēng)險(xiǎn)容忍度D.投資能力【答案】C48、短期政府債券的特點(diǎn)不包括（）。A.利息免稅B.流動(dòng)性強(qiáng)C.違約風(fēng)險(xiǎn)小D.交易成本高【答案】D49、關(guān)于做市商和經(jīng)紀(jì)人的作用，