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文檔簡介
期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)每日一練打印大全
單選題(共50題)1、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中,客戶應(yīng)當(dāng)()。A.獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)B.與期貨公司共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)C.不承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)D.與期貨公司商量如何承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)【答案】A2、凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%,期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告,說明原因,并在()個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報(bào)告。A.1B.2C.3D.5【答案】D3、期貨公司申請停業(yè),停業(yè)明限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的,中國證監(jiān)會可以().A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照B.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證C.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)D.變更期貨公司業(yè)務(wù)范國【答案】B4、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會提交書面報(bào)告,說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況,該報(bào)告經(jīng)董事會審議通過后,應(yīng)當(dāng)向()。A.公司管理層提交B.期貨交易所提交C.中國證券監(jiān)督管理委員會提交D.公司全體股東提交或進(jìn)行信息披露【答案】D5、期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行,期貨交易實(shí)行()制度。A.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算B.當(dāng)日可負(fù)債結(jié)算C.當(dāng)日收盤價為結(jié)算價D.累計(jì)結(jié)算【答案】A6、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在()個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。A.2B.3C.5D.10【答案】A7、()應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查,期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.期貨保證金存管銀行【答案】A8、期貨從業(yè)人員的下述做法中,不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是()。A.全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī).業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征B.與投資者共同完成金融期貨基礎(chǔ)知識測試,以使其滿足適"--3性標(biāo)準(zhǔn)要求C.向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)D.審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力【答案】B9、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》,普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力,至少劃分為五類,風(fēng)險(xiǎn)承受能力最高類別為()。A.C6B.C5C.C4D.C3【答案】B10、當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時.期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序,決定采取緊急措施.并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告()。A.當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ築.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D11、關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法正確的是()。A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人,副總經(jīng)理若干人B.總經(jīng)理由證監(jiān)會任免,副總經(jīng)理由理事會任免C.總經(jīng)理任期為三年,可以連選連任D.未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn),總經(jīng)理不得作為理事會理事【答案】A12、不同類別期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的分類評價結(jié)果對應(yīng)的分類計(jì)算系數(shù)乘以基準(zhǔn)比例計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。A.最近兩期B.最近一期C.年終確定D.年中確定【答案】B13、期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職,或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù),或者被撤銷任職資格的,期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對其進(jìn)行離任審計(jì),并自其離任之日起()個月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)備案。A.3B.2C.4D.6【答案】A14、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的,應(yīng)當(dāng)予以撤銷,對負(fù)有責(zé)任的公司和人員()。A.依法予以警告B.予以警告,并處以3萬元以下罰款C.要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴(yán)重的,暫停或者撤銷任職資格【答案】B15、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》,普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力,至少劃分為五類,風(fēng)險(xiǎn)承受能力最高類別為()。A.C6B.C5C.C4D.C3【答案】B16、《期貨交易管理?xiàng)l例》的施行時間是()。A.2007年2月7日B.2007年4月15日C.2008年2月7日D.2008年4月15日【答案】B17、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)持續(xù)經(jīng)營()個以上完整的會計(jì)年度。A.1B.2C.3D.4【答案】B18、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的,()。A.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任B.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任C.客戶不承擔(dān)責(zé)任D.應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)【答案】D19、取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)()年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。A.2B.3C.4D.5【答案】D20、甲期貨公司股東大會通過決議,同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7%的股權(quán)。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為,下列說法中正確的是()。A.王某不能受讓期貨公司股權(quán),因?yàn)樗麑⒃谄谪浌救味麻L一職B.王某可以受讓期貨公司期權(quán),但因持股比例超過5%應(yīng)當(dāng)報(bào)請中國證監(jiān)會批準(zhǔn)C.王某不能受讓期貨公司股權(quán),因?yàn)樗亲匀蝗?,不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件D.王某可以受讓期貨公司股權(quán),但因持股比例增加到5070以上,應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)【答案】D21、期貨公司新增持有()以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.1%B.2%C.3%D.5%【答案】D22、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶,當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時,證券公司可以()。A.為客戶提供融資B.代客戶下達(dá)平倉指令C.向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金【答案】C23、下列關(guān)于期貨保證金的表述,錯誤的是()。A.非結(jié)算會員期貨公司向客戶收取的保證金屬于非結(jié)算會員期貨公司所有B.非結(jié)算會員期貨公司的客戶出入金,只能通過非結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理C.非結(jié)算會員期貨公司收取的保證金,除用于客戶的期貨交易外,任何機(jī)構(gòu)和個人不得占用.挪用D.非結(jié)算會員期貨公司與全面結(jié)算會員期貨公司業(yè)務(wù)資金的往來,只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理【答案】A24、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員,可以給予的紀(jì)律懲戒不包括()。A.暫停從業(yè)資格3個月B.公開譴責(zé)C.訓(xùn)誡D.3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請【答案】A25、()應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查,期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.期貨保證金存管銀行【答案】A26、甲為某期貨公司的客戶。如果該期貨公司進(jìn)行混碼交易,但可證明已按照甲的交易指令入市交易的,則對交易中的損失()。A.完全由甲承擔(dān)B.完全由期貨公司承擔(dān)C.甲、期貨公司各承擔(dān)一部分D.期貨交易所承擔(dān)一部分【答案】A27、某期貨交易所與期貨公司達(dá)成協(xié)議,允許該期貨公司進(jìn)行透支交易,并分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。若該期貨公司因透支交易造成損失,對該損失的承擔(dān)說法正確的是()。A.由期貨公司自行承擔(dān)B.由期貨交易所承擔(dān)全部的賠償責(zé)任C.由期貨交易所承擔(dān)次要的賠償責(zé)任D.由期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任【答案】D28、某期貨公司的期末報(bào)表顯示,其凈資本為5000萬元,監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計(jì)負(fù)債”為200萬元,但按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定,期末須確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債應(yīng)為400萬元。針對上述情況進(jìn)行調(diào)整后,該公司的期末凈資本實(shí)際為()萬元?A.5400B.4400C.4800D.5200【答案】C29、會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的(),應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。A.2/3B.3/4C.4/5D.5/6【答案】A30、下列關(guān)于期貨交易所的表述中,錯誤的是()。A.以營利為最終目的B.按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理C.以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任D.其負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免【答案】A31、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理方面問題的,應(yīng)及時向()提出整改意見。A.董事會B.監(jiān)事會C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人D.期貨公司【答案】C32、甲是某期貨公司職員,明知乙是恐怖活動組織的成員,仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質(zhì)。甲的行為屬于()。A.資助恐怖活動罪B.參加恐怖組織罪C.洗錢罪D.不構(gòu)成犯罪【答案】C33、對金融機(jī)構(gòu)擅自運(yùn)用客戶資金罪,下列表述正確的是()。A.情節(jié)特別嚴(yán)重的,單處一萬元以上十萬元以下罰金B(yǎng).期貨公司違背受托義務(wù),擅自運(yùn)用客戶資金為自己進(jìn)行股票投資的,會構(gòu)成犯罪C.只對單位和對其直接負(fù)責(zé)的主要人員處罰D.期貨交易所不屬該罪規(guī)定的主體【答案】B34、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時,由()代其履行職權(quán)。A.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理B.第一副總經(jīng)理C.總經(jīng)理指定的人員D.理事長【答案】A35、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述,錯誤的是()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施,防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告,資訊信息謀取不當(dāng)利益B.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶C.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施,保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制【答案】C36、期貨投資者保障基金按照()的原則籌集。A.效率與公平相結(jié)合B.強(qiáng)制性和適度性C.統(tǒng)一性與多層次性相結(jié)合D.取之于市場、用之于市場【答案】D37、期貨交易所實(shí)行()。A.風(fēng)險(xiǎn)防范制度B.風(fēng)險(xiǎn)最小化制度C.風(fēng)險(xiǎn)警示制度D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度【答案】C38、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項(xiàng)的,應(yīng)當(dāng)在()個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.5B.3C.2D.10【答案】C39、實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由()組成。A.非期貨公司會員B.期貨公司會員C.期貨公司會員和非期貨公司會員D.結(jié)算會員和非結(jié)算會員【答案】C40、()是會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。A.股東大會B.監(jiān)事會C.會員大會D.董事會【答案】C41、期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》行為的,任何人都可以向()進(jìn)行舉報(bào)。A.期貨業(yè)協(xié)會B.期貨公司總部C.期貨交易所D.證監(jiān)會【答案】A42、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的()賬戶。A.期貨交易B.期貨保證金C.期貨結(jié)算D.期貨準(zhǔn)備金【答案】C43、會員制期貨交易所設(shè)理事會,每屆任期()。A.2年B.3年C.5年D.7年【答案】B44、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定,有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)是()oA.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院【答案】B45、期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的,應(yīng)當(dāng)在()個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.1B.3C.5D.7【答案】C46、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前()個會計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告。A.3B.5C.1D.2【答案】A47、下列選項(xiàng)中,期貨交易所會員、客戶不得用作保證金的是()。A.標(biāo)準(zhǔn)倉單B.可流通的國債C.現(xiàn)金D.可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)【答案】D48、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的,()。A.如果損失小,由期貨公司承擔(dān)全部責(zé)任B.由中國期貨業(yè)協(xié)會決定如何承擔(dān)責(zé)任C.由中國證監(jiān)會決定如何承擔(dān)責(zé)任D.由從業(yè)人員承擔(dān)責(zé)任【答案】D49、對于實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會員,監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時通知其()。A.客戶B.結(jié)算會員C.相關(guān)期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B50、()依法對境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動實(shí)施監(jiān)測監(jiān)控。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.期貨市場監(jiān)控中心D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】C多選題(共20題)1、洗錢罪包括為掩飾、隱瞞犯罪所得及其產(chǎn)生的收益而實(shí)施的下列行為()。A.通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的B.提供資金賬戶的C.協(xié)助將資金匯往境外的D.協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的【答案】ABCD2、期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所履行了通知義務(wù),期貨公司未及時追加保證金。當(dāng)期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時,下列說法中正確的是()。A.保留持倉期間造成的損失,由期貨公司承擔(dān)B.保留持倉期間造成的損失,由期貨交易所承擔(dān)C.穿倉造成的損失,由期貨公司承擔(dān)D.穿倉造成的損失,由期貨交易所承擔(dān)【答案】AD3、王某是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官,王某在開展工作過程中,發(fā)現(xiàn)期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問題,王某將問題反映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門對存在的問題進(jìn)行了整改,解決了部分問題,但是未完全達(dá)到要求。王某在張某的說服下,接受了整改的結(jié)果。日后期貨公司由于保證金安全等風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的問題出現(xiàn),則說法正確的是()。A.王某應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會或監(jiān)事會報(bào)告B.必要時,王某應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告C.王某由于履行報(bào)告義務(wù)的,所以不需承擔(dān)責(zé)任D.王某如因堅(jiān)持要求期貨公司整改而遭到公司解聘,可向證監(jiān)會報(bào)告,證監(jiān)會有權(quán)要求公司重新聘任王某。【答案】AB4、下列關(guān)于實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的說法中,正確的是()。A.期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算B.結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算C.非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算D.期貨交易所對投資者進(jìn)行結(jié)算【答案】ABC5、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約時,下列說法正確的是()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利B.客戶可直接起訴期貨交易所C.只有期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利時,客戶才可以直接起訴期貨交易所D.客戶直接起訴期貨交易所的,期貨公司作為第三人參加訴訟【答案】ACD6、期貨公司開展的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)()情形時,期貨公司應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)。A.被交易所采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施的B.被交易所調(diào)查的C.被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的D.提前終止的【答案】ABCD7、未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn),期貨交易所不得從事的業(yè)務(wù)活動有()。A.非自用不動產(chǎn)投資B.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保C.股票投資D.信托投資【答案】ACD8、下列選項(xiàng)中屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權(quán)的有()。A.召集股東大會會議,并向股東大會報(bào)告工作B.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案.決算報(bào)告,提交股東大會通過C.監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會和董事會決議的情況D.審議期貨交易所合并.分立.解散和清算的方案,提交股東大會通過【答案】ABCD9、下列選項(xiàng)中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是()。A.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案B.擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案C.決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案,聘任和解聘工作人員D.決定期貨交易所員工的工資和獎懲【答案】ABCD10、某期貨公司董事會認(rèn)為王某無法勝任首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)而做出免除其職務(wù)的決議,王某對此不服。對此,下列說法正確的有()。A.公司董事會應(yīng)該提前通知本人B.公司董事會不需要提前通知本人,可以隨時免除王某職務(wù)C.公司董事會應(yīng)將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報(bào)告中國證監(jiān)會D.王某可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況【答案】AD11、張某是甲期貨公司剛?cè)肼毜目蛻艚?jīng)理,張某在從業(yè)過程中不得有下列行為()。A.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易B.進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易C.挪用客戶的保證金或者其他資產(chǎn)D.以個人名義參與期貨交易【答案】ABCD12、下列屬于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職條件的有()。A.誠
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