證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)復習試題帶答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)復習試題帶答案

單選題（共50題）1、未經(jīng)批準,擅自設立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務的,由（）予以取締。A.證券交易所B.證券監(jiān)督管理機構C.工商管理機關D.公安機關【答案】B2、私募基金募集機構在開展私募基金募集業(yè)務過程中違反規(guī)定的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對募集機構采取的措施不包括（）。A.限期改正B.行業(yè)內(nèi)譴責C.暫停受理相關業(yè)務D.取消其基金銷售資格【答案】D3、下列投資者可以視為非公開募集基金的合格投資者的是（）。A.金融資產(chǎn)為200萬元的個人B.總資產(chǎn)不低于1000萬元的單位投資者C.依法設立并在基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產(chǎn)品D.最近3年個人年均收入超過30萬元的個人【答案】C4、下列選項中，屬于公司公開發(fā)行新股的條件有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B5、證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務不依法分開辦理，混合操作的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重的，可撤銷其（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A6、基金管理公司擅自從事基金托管業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構責令停止，沒收違法所得，并處違法所得（）倍以上（）倍以下罰款。A.1；5B.2；5C.1；10D.2；10【答案】A7、上海證券交易所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機制改革措施不包括（）A.放寬漲跌幅限制B.引入盤后固定價格交易C.收緊漲跌幅限制D.調(diào)整單筆申報數(shù)量【答案】C8、下列行為中違反《中國人民銀行法》的有（）。A.①②B.①②③C.③④D.①②③④【答案】D9、證券公同應當按照規(guī)定向社會公眾披露本公司經(jīng)審計的年度財務報告及其他法息，其中，證券公同應當披露的董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息至少包括（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B10、下列選項中，屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D11、下列關于證券公司風險處置措施中的“行政清理”的說法中，正確的是（）。A.證券公司的債權債務關系不因處置決定而變化B.行政清理組應當自成立之日起10日內(nèi)，將債權人需要登記的相關事項予以公告。符合國家有關規(guī)定的債權人應當自公告之日起50日內(nèi)，持相關證明材料向行政清理組申報債權，行政清理組按照規(guī)定登記C.由地方財政部門按照國家規(guī)定，收購債權、彌補客戶的交易結算資金D.行政清理組一律不得對債務進行個別清償【答案】A12、下列關于股份有限公司設立的說法中，正確的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A13、《股票質(zhì)押回購交易業(yè)務協(xié)議》應明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀行開立的專用賬戶，并用于實體經(jīng)濟生產(chǎn)經(jīng)營，不得直接或間接用于（）用途。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D14、根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)范》，客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人不通過年檢的情形包括（）。A.①④B.②③④C.②③D.①②③【答案】B15、下列關于收購的說法，不正確的是()。A.收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換B.收購行為完成后，收購人應當在10日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告C.收購上市公司中由國家授權投資的機構持有的股份，應當按照國務院的規(guī)定，經(jīng)有關主管部門批準D.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業(yè)形式【答案】B16、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行（），發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構。A.每年稽核B.每周稽核C.每月稽核D.每日稽核【答案】D17、下列職權中，屬于股份有限公司股東大會的是（）。A.①②④⑤⑥B.①③④⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥【答案】C18、證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起（）個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構。A.2B.3C.5D.7【答案】B19、下列選項中，不享有法人財產(chǎn)權的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】A20、下列有關合伙事務執(zhí)行的規(guī)定，說法錯誤的是（）。A.委托1個或者數(shù)個合伙人執(zhí)行合伙事務的，其他合伙人不再繼續(xù)執(zhí)行合伙事務B.不執(zhí)行合伙事務的合伙人有權監(jiān)督執(zhí)行事務的合伙人執(zhí)行合伙事務的情況C.受委托執(zhí)行合伙事務的合伙人不按照合伙協(xié)議或者全體合伙人的決定執(zhí)行事務的，其他合伙人有權決定撤銷該委托D.合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，可以按照一人多票，并經(jīng)全體合伙人過半數(shù)票通過【答案】D21、（2017年真題）“薦股軟件”可實現(xiàn)的功能包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C22、證券公司開展融資融券業(yè)務，應了解客戶的()，并以書面和電子方式予以記載、保存。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C23、證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準則包括（）。A.①②③B.①②C.①③④D.③④【答案】A24、申請從事證券投資咨詢業(yè)務應具備的條件中，錯誤的是（）。A.已取得證券從業(yè)資格B.具有高中以上學歷C.具有從事證券業(yè)務2年以上的經(jīng)歷D.具有中華人民共和國國籍【答案】B25、下列說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D26、下列關于證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的描述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D27、下列關于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的說法，不正確的是（）。A.無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力B.記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓C.記名股票被盜、遺失或者滅失，股東可以依法請求人民法院宣告該股票失效，公司不得向股東補發(fā)股票D.股東轉(zhuǎn)讓其股份，應當在依法設立的證券交易場所進行或者按照國務院規(guī)定的其他方式進行【答案】C28、凈資本指標與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標準時，證券公司應當在（）個工作日內(nèi)向公司全體董事報告，（）個工作日內(nèi)向公司全體股東報告。A.5；15B.10；15C.5；10D.10；20【答案】C29、（2020年真題）證券公司應當至少每半年經(jīng)主要負責人、（）簽署確認后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況。A.獨立董事B.合規(guī)總監(jiān)C.董事長D.首席風險官【答案】D30、根據(jù)《區(qū)域性股權市場自律管理與服務規(guī)范（試行）》，下列關于證券公司參與區(qū)域性股權市場的業(yè)務范圍的說法，正確的有（）。A.②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】D31、(2019年真題)下列關于有限責任公司股權轉(zhuǎn)讓的說法，正確的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B32、（2016年真題）下列不屬于證券發(fā)行和交易原則的是（）。A.公開B.公正C.公平D.平等【答案】D33、構成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】D34、下列說法正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①②D.②③④【答案】B35、期貨交易出現(xiàn)同方向連續(xù)單邊市等可能引發(fā)市場重大風險狀況的情形，期貨交易所可以采?。ǎ?。A.強行平倉B.強制減倉C.強制增倉D.集中交易【答案】B36、根據(jù)《證券公司治理準則》，下列關于證券公司與客戶關系的基本原則的說法，錯誤的是（）。?A.證券公司向客戶提供的產(chǎn)品或者服務，對有關產(chǎn)品和服務的內(nèi)容應履行保密的義務B.證券公司不得侵犯客戶的財產(chǎn)權、選擇權、公平交易權、知情權及其它合法權益C.證券公司不得挪用客戶交易結算資金、委托管理得資產(chǎn)及托管在公司的證券D.證券公司應當設專職部門或者崗位負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜【答案】A37、中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括（）。A.①②③B.②③C.①③D.①②③④【答案】B38、存在（）的，不得擔任獨立財務顧問。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D39、上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組作出的決議，至少應當包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、證券公司與客戶進行金融交易并通過銀行賬戶劃轉(zhuǎn)款項的，由（）按照《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定提交大額交易報告。A.證券公司B.客戶C.銀行機構D.金融機構【答案】C41、合伙企業(yè)登記事項發(fā)生變更時，未依照規(guī)定辦理變更登記的，由企業(yè)登記機關責令限期登記；逾期不登記的，處以（）的罰款。A.1000元以上1萬元以下B.2000元以上2萬元以下C.3000元以上3萬元以下D.5000元以上5萬元以下【答案】B42、以下可以作為借入通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務的是（）。A.符合條件的公募基金、社保基金、保險資金等機構投資者以及參與科創(chuàng)板發(fā)行人首次公開發(fā)行的戰(zhàn)略投資者B.技術系統(tǒng)準備就緒C.具有融資融券業(yè)務資格，并已開通轉(zhuǎn)融通業(yè)務權限D(zhuǎn).業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務實施方案【答案】A43、以下選項中屬于應重點監(jiān)控的異常交易行為的是（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C44、以公司的股票是否上市流通為標準，可以將公司分為（）。A.有限責任公司和股份有限公司B.上市公司和非上市公司C.有限公司和無限公司D.一人公司和兩合公司【答案】B45、下列關于有限責任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法，正確的有()A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C46、（）是指符合條件的客戶以約定價格向其指定交易的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標的證券產(chǎn)生的相關孳息返還給客戶的交易。A.融資融券業(yè)務B.約定購回式證券交易C.股票質(zhì)押式回購業(yè)務D.質(zhì)押式報價回購業(yè)務【答案】B47、下列不屬于《證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人的情形的是（）。A.申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的B.申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的C.申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的D.申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的【答案】D48、根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列關于證券交易所的說法，錯誤的是（）A.公開發(fā)行的證券，應當在依法設立的證券交易或者在國務院批準的其他地方性證券交易場所交易B.非公開發(fā)行的證券，可以在按照國務院批準設立的區(qū)域性股權市場轉(zhuǎn)讓C.非公開發(fā)行的證券，可以在證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所轉(zhuǎn)讓D.公開發(fā)行的證券，應當在依法設