證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)整理試題二參考A4排版

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)整理試題二參考A4排版

單選題（共50題）1、證券業(yè)從業(yè)人員不得從事（）。A.①②B.②③C.①②③④D.①②④【答案】C2、證券公司泄露內(nèi)幕信息，明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)，情節(jié)特別嚴(yán)重的，（）。A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B(yǎng).處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上10倍以下罰金D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰金【答案】B3、信息披露的特別規(guī)定有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D4、基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告、暫停或者撤銷基金從業(yè)資格，并處（）。A.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款B.1萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款D.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款【答案】D5、下列說(shuō)法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D6、(2019年真題)客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開(kāi)立（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D7、下列關(guān)于融資融券的標(biāo)的證券的說(shuō)法，正確的有（）。A.標(biāo)的證券暫停交易后恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限不可以順延B.標(biāo)的股票交易被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的，交易所自該股票被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示日后一天將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍C.標(biāo)的證券進(jìn)入終止上市程序的，交易所自發(fā)行人做出相關(guān)公告當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍D.證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融券合同無(wú)效【答案】C8、下列有關(guān)公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.公司以營(yíng)利目的B.公司以其全部資產(chǎn)對(duì)外承民事責(zé)任C.我國(guó)《公司法》主要適用丁.有限責(zé)任公司和股份有限公司D.公司股東對(duì)公司承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任【答案】D9、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報(bào)證券交易所備案的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、（）的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷任職資格或證券從業(yè)資格。A.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下B.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下【答案】C10、證券公司應(yīng)建立健全客戶賬戶開(kāi)戶管理制度、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系，確保風(fēng)險(xiǎn)（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A11、根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)落實(shí)規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查B.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)之間、運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)與其參與機(jī)構(gòu)之間發(fā)生證券業(yè)務(wù)糾紛，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)調(diào)解C.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)范，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施D.證券公司作為區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)股東，或者在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)相關(guān)的管理規(guī)定【答案】B12、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C13、下列關(guān)于證券公司從事金融衍生品交易的說(shuō)法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A14、除了法律及行政法規(guī)外，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件還包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B15、下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶的表述，資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)正確的做法是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）的職責(zé)包括：審議批準(zhǔn)公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額；審議公司定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。A.監(jiān)事會(huì)B.經(jīng)理層C.董事會(huì)D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門【答案】C17、從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值最低限額正確的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C18、證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人的任命應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提名，子公司董事會(huì)聘任，其解聘應(yīng)征得（）同意。A.證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官B.子公司董事長(zhǎng)C.證券公司董事長(zhǎng)D.證券公司總經(jīng)理【答案】A19、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列（）行為。A.①②③B.③④C.①②③④D.①②【答案】C20、下列有關(guān)科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)展期的說(shuō)法，正確的是（）。A.①②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】B21、主辦券商申請(qǐng)終止從事全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)或不再具備相關(guān)業(yè)務(wù)備案條件的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司終止其從事全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)，（）通知該主辦券商并公告。A.書面B.口頭C.電話D.傳真【答案】A22、下列事項(xiàng)中，屬于有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)職權(quán)有（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).②③④⑤⑥【答案】A23、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是()。A.分公司具有法人資格，可以獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任B.受同一單位控制的2個(gè)以上的證券公司，不可以經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù)C.股份有限公司的股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，股東應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名D.證券公司成立后，自行停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上的，應(yīng)處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款【答案】B24、(2019年真題)關(guān)于期貨交易，下列說(shuō)法正確的是（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、下列關(guān)于客戶交易結(jié)算資金三方存管制度的說(shuō)法中正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①②D.①②③④【答案】D26、我國(guó)的《期貨交易管理?xiàng)l例》在2017年進(jìn)行了（）修訂。A.第五次B.第三次C.第四次D.第二次【答案】C27、證券公司不得接受本公司的（）成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B28、未按《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定向證券主管部門履行報(bào)告、年檢義務(wù)的，由地方證辦（中國(guó)證監(jiān)會(huì)）單處或者并處警告、沒(méi)收違法所得、（）罰款。A.5000以上1萬(wàn)元以下B.5000以上2萬(wàn)元以下C.1萬(wàn)元以上2萬(wàn)元以下D.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下【答案】D29、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由具有證券基金托管資格的銀行負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。托管人應(yīng)當(dāng)符合最近（）年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。A.1B.2C.3D.5【答案】C30、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)變更公司章程的重要條款進(jìn)行審查，并在自受理之日起（）個(gè)工作日作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。A.20B.30C.45D.60【答案】C31、股指期貨不包括（）。A.英國(guó)FTSE指數(shù)期貨B.德國(guó)DAX指數(shù)期貨C.東京日經(jīng)平均指數(shù)期貨D.倫敦原油期貨【答案】D32、以下不屬于證券公司分支機(jī)構(gòu)在融資融券業(yè)務(wù)中可以進(jìn)行的操作的是（）。A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】B33、下列不屬于滬港通可交易的證券品種的是（）。A.上證180指數(shù)成分股B.香港聯(lián)合交易所上市的A+H股公司股票C.上證380指數(shù)成分股D.A+H股上市公司的證券交易所上市A股【答案】B34、下列人員中，可以成為持有公司5％以上股權(quán)的股東的是（）。A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年B.乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35％C.丙因做生意虧本，欠別人5萬(wàn)元已經(jīng)到期，至今不能清償D.丁公司負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75％【答案】A35、下列不屬于自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶的是（）。A.申請(qǐng)人填寫“股份非交易過(guò)戶申請(qǐng)表”B.申請(qǐng)人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件C.申請(qǐng)人提交繼承人身份證原件及復(fù)印件D.申請(qǐng)人填寫“股份非交易過(guò)戶登記表”【答案】D36、（2016年真題）對(duì)于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，擁有決定權(quán)的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A37、公司的經(jīng)營(yíng)范圍由（）規(guī)定,并依法登記。A.董事會(huì)決議B.發(fā)起人協(xié)議C.股東大會(huì)決議D.公司章程【答案】D38、被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在（）年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。A.2B.3C.4D.5【答案】B39、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以軟件工具、終端設(shè)備等為載體提供建議的，下列說(shuō)法，不符合要求的是（）。A.客觀說(shuō)明軟件工具、中斷設(shè)備的功能，不得對(duì)其功能進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳B.揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或者有重大遺漏C.對(duì)軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來(lái)源要保密D.表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時(shí)機(jī)功能的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明起方法和局限【答案】C40、證券投資咨詢?nèi)藛T，主要包括（）。A.①②B.②③C.②④D.①④【答案】C41、證券投資顧問(wèn)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則包括（）。A.①②③B.①②C.①③④D.③④【答案】A42、下列說(shuō)法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D43、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的（），或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的（）的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5％以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。A.①④B.③④C.④④D.①②【答案】C44、下列選項(xiàng)中，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)公告的事項(xiàng)有()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C45、發(fā)生影響或者可能影響證券公司（），證券公司應(yīng)當(dāng)立即向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A46、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年（）前，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送上年度廉潔從業(yè)管理情況報(bào)告。A.4月30日B.2月30日C.5月30日D.6月30日【答案】A47、根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，下列關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制表述，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D