證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)真題練習(xí)備考題帶答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)真題練習(xí)備考題帶答案

單選題（共50題）1、證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送、提供有關(guān)信息、資料，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，并處以（）萬元罰款。A.1B.10C.50D.60【答案】B2、證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（）設(shè)立。?A.“股東會—投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制B.“董事會一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制C.“董事會一投資決策機(jī)構(gòu)”的二級體制D.“投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的二級體制【答案】B3、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)協(xié)議應(yīng)當(dāng)特別載明內(nèi)容的說法，正確的有(??)A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D4、存托人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D5、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》，非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向（）備案。A.基金委托人B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.證券行業(yè)協(xié)會D.基金行業(yè)協(xié)會【答案】D6、下列有關(guān)法律主體的說法，錯誤的是（）。A.在我國境內(nèi)的外國人和無國籍人不屬于法律主體B.國家可以作為國家所有權(quán)法律關(guān)系、刑事法律關(guān)系的主體C.非營利性法人或非法人組織屬于法律主體D.在國際上，國家是與國際法有關(guān)的法律關(guān)系的主體【答案】A7、《股票質(zhì)押回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀行開立的專用賬戶，并用于實(shí)體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)經(jīng)營，不得直接或間接用于（）用途。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D8、保薦機(jī)構(gòu)的年度執(zhí)業(yè)報(bào)告內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、下列不屬于滬港通可交易的證券品種的是（）。A.上證180指數(shù)成分股B.香港聯(lián)合交易所上市的A+H股公司股票C.上證380指數(shù)成分股D.A+H股上市公司的證券交易所上市A股【答案】B10、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，（）不符合當(dāng)然退伙情形。A.個人喪失償債能力B.合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行C.作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.執(zhí)行合伙事務(wù)時有不正當(dāng)行為【答案】D11、凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時，證券公司應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向公司全體董事報(bào)告，（）個工作日內(nèi)向公司全體股東報(bào)告。A.5；15B.10；15C.5；10D.10;20【答案】C12、對于采取代銷方式銷售的公司債券，其銷售期最大不超過（）。A.180日B.90日C.360日D.60日【答案】B13、對于采取全額包銷方式銷售的股票，其銷售最長日期為（）天。A.90B.60C.360D.180【答案】A14、證券公司應(yīng)當(dāng)督促信息披露義務(wù)人按照約定向投資者披露信息，并根據(jù)信息性質(zhì)及私募業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定分類披露，包括（）。A.②③B.①③C.②④D.①④【答案】B15、證券公司內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上時，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的（）。A.1/5B.1/4C.1/2D.1/3【答案】B16、公司的財(cái)產(chǎn)包括()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C17、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系不正確的是（）。A.證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)的前提條件是取得證券經(jīng)紀(jì)人證書B.證券公司只能通過本公司員工的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動C.證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托D.證券經(jīng)紀(jì)人只能是自然人【答案】B18、我國《公司法》規(guī)定的公司特征包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B19、依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為（）。A.公司成立日B.董事會報(bào)送登記申請日C.公司開始營業(yè)日D.發(fā)起人認(rèn)足股份日【答案】A20、公司持申請文件向（）申請核準(zhǔn)公開發(fā)行。A.全國股份轉(zhuǎn)讓中心B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.證券交易所D.中國證監(jiān)會【答案】D21、下列關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說法中有誤的是（）。A.是依據(jù)《證券法》設(shè)立的繼上海證券交易所之后的第二家全國性證券交易場所B.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為其運(yùn)營機(jī)構(gòu)C.2012年9月正式注冊成立D.是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)成立的【答案】A22、證券公司供銷基金產(chǎn)品，下列哪種情形可被單處或者并處警告、三萬元以下罰款（）。A.只有Ⅰ符合B.Ⅰ、Ⅱ都不符合C.只有Ⅱ符合D.Ⅰ、Ⅱ都符合【答案】D23、下列關(guān)于融資融券的標(biāo)的證券說法，錯誤的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B24、（）依法對公司債券的公開發(fā)行、非公開發(fā)行及其交易或轉(zhuǎn)讓活動進(jìn)行監(jiān)督管理。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.財(cái)政部C.中國證監(jiān)會D.國務(wù)院【答案】C25、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶的保密資料包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、證券公司董事會風(fēng)險(xiǎn)控制委員的主要職責(zé)是對（）進(jìn)行審議并提出意見。A.①②③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.②③④⑤【答案】A27、證券公司自有資金參與單個集合計(jì)劃的份額，不得超過該計(jì)劃總份額的()。A.20%B.10%C.16%D.5%【答案】A28、個人投資者申請開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限，應(yīng)符合的條件有（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B29、下列關(guān)于非法集資類犯罪構(gòu)成的說法中，正確的是（）。A.②③④B.①②③④C.①②③D.①③④【答案】D30、（2016年真題）向客戶提供投資建議的（）等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、證券的發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，其行為準(zhǔn)則不包括下列選項(xiàng)中的（）。A.自愿B.有償C.無償D.誠實(shí)信用【答案】C32、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告,應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、信息披露義務(wù)人報(bào)送的報(bào)告或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.30萬元以上300萬元以下B.30萬元以上500萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.100萬元以上1000萬元以下【答案】D34、甲有限合伙企業(yè)成立于20×7年3月，顧某為普通合伙人，丁某為有限合伙人。20×8年3月，潘某與甲公司簽訂《借款協(xié)議》約定，甲公司從潘某處借款800萬元。20×9年5月，甲的合伙人變更為乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同時，顧某和丁某退伙。后因甲遲遲不歸還800萬元借款及利息，潘某提起訴訟。下列說法錯誤的是（）。A.顧某作為甲公司普通合伙人，對該項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任B.丁某作為原有限合伙人已經(jīng)退伙，不再承擔(dān)該項(xiàng)債務(wù)責(zé)任C.乙公司作為甲公司的新普通合伙人，應(yīng)當(dāng)對該項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任D.丙公司作為甲公司的新有限合伙人，對入伙前的該項(xiàng)債務(wù)以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任【答案】B35、（2020年真題）2012年2月至2019年10月間，李某利用擔(dān)任甲基金管理有限責(zé)任公司基金經(jīng)理，利用其決策、交易等方面信息的職務(wù)便利，使用其實(shí)際控制的“左某”證券賬戶，先后買入金額共計(jì)人民幣8067萬余元（以下幣種均為人民幣），賣出金額共計(jì)3814萬余元，李某的行為（）。A.不構(gòu)成犯罪B.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪C.構(gòu)成利用未公開信息交易罪D.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪【答案】C36、下列關(guān)于證券公司設(shè)立的另類投資子公司的說法中，正確的是（）。A.①②④B.②③C.①②③④D.③④【答案】A37、公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載()等事項(xiàng)。A.I、IVB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【答案】C38、（）是指證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)為本機(jī)構(gòu)買賣上市證券以及證監(jiān)會認(rèn)定的其他證券的行為。A.證券自營業(yè)務(wù)B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.證券承銷業(yè)務(wù)D.證券發(fā)行業(yè)務(wù)【答案】A39、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說法，正確的是（）A.①③B.②④C.①③④D.②③④【答案】D40、個人申請保薦代表人資格應(yīng)具備的條件包括（）。A.③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D41、首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】C42、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》第二條的規(guī)定，下列不屬于證券公司內(nèi)部控制內(nèi)容的是（）。A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.業(yè)務(wù)創(chuàng)新C.自營業(yè)務(wù)D.操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】D43、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以軟件工具、終端設(shè)備等為載體提供建議的，下列說法中，不符合要求的是（）。A.客觀說明軟件工具、中斷設(shè)備的功能，不得對其功能進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳B.揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或者有重大遺漏C.對軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源要保密D.表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機(jī)功能的，應(yīng)當(dāng)說明起方法和局限【答案】C44、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》和《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》的要求，關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定，以下選項(xiàng)錯誤的是（）。A.證券公司的控股股東、實(shí)際控制人不得利用其控制地位或者濫用權(quán)力損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益B.證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對股東資質(zhì)的審查，對股東及其控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動人、最終權(quán)益持有人信息進(jìn)行核實(shí)并掌握其變動情況C.證券公司對客戶負(fù)有誠信義務(wù)，證券公司股東和實(shí)際控制人在行使合法權(quán)利的時只要保證不占用客戶資產(chǎn)，損害客戶合法權(quán)益即可D.證券公司應(yīng)當(dāng)就股東對證券公司經(jīng)營管理的影響進(jìn)行判斷，依法及時、準(zhǔn)確、完整地報(bào)告或披露相關(guān)信息，必要時履行報(bào)批或者備案程序【答案】C45、以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是（）。?A.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金B(yǎng).根據(jù)委托單內(nèi)容（可能并非當(dāng)時最有利的委托價(jià)格）向交易所申報(bào)C.在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄【答案】B46、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，備案材料包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D47、證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之A.10萬元以上60萬元以下B.30萬元以上60萬元以下C.20萬元以上60萬元以下D