證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識自我檢測B卷帶答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識自我檢測B卷帶答案

單選題（共50題）1、金融市場的重要性主要體現(xiàn)在（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B2、（2021年真題）2018年5月1日起，滬股通每日額度調(diào)整為（??）億元人民幣。A.150B.520C.140D.130【答案】B3、張三熱衷于期權(quán)。他認為期權(quán)的功能是讓他根據(jù)利用對未來價格走勢的預(yù)期進行投機。這是期權(quán)的（）A.套期保值功能B.價格發(fā)現(xiàn)功能C.投機功能D.套利功能【答案】C4、證券公司應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、風(fēng)險水平及組織結(jié)構(gòu)，充分考慮壓力測試結(jié)果，制定有效的（），確保公司可以應(yīng)對緊急情況下的流動性需求。A.風(fēng)險偏好B.風(fēng)險限額C.風(fēng)險緩釋D.風(fēng)險應(yīng)急計劃【答案】D5、證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于()。A.交收B.清算C.成交D.結(jié)算【答案】A6、證券市場監(jiān)管的意義有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C7、按照風(fēng)險因素劃分，金融風(fēng)險不包括（）。A.經(jīng)濟風(fēng)險B.市場風(fēng)險C.信用風(fēng)險D.流動性風(fēng)險【答案】A8、下列關(guān)于外國債券的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C9、（2021年真題）下列關(guān)于基金業(yè)績評價指數(shù)詹森指數(shù)的說法，錯誤的是（??）A.詹森指數(shù)是以資本資產(chǎn)定價模型為基礎(chǔ)的評價基金業(yè)績的相對指標B.在比較不同基金的投資收益時，詹森指數(shù)要優(yōu)于特雷諾指數(shù)和夏普指數(shù)C.詹森指數(shù)是一種在風(fēng)險調(diào)整基礎(chǔ)上的絕對績效度量方法D.詹森指數(shù)能評估基金的業(yè)績優(yōu)于基準的程度【答案】A10、2003年8月29日，（）發(fā)布《證券公司債券管理暫行辦法》，規(guī)定證券公司債券是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國銀保監(jiān)會D.中國人民銀行【答案】A11、（2021年真題）深圳證券交易所于（??）年正式開業(yè)。A.1991B.1996C.1989D.1993【答案】A12、關(guān)于國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷，下面說法正確的是（）。A.②④B.①③④C.②③D.②③④【答案】D13、可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行條件包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D14、不同的投資者對風(fēng)險的態(tài)度各不相同，理論上可分為（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B15、記名股票是指在（）上記載股東姓名的股票。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】D16、（）是金融機構(gòu)的核心競爭力。A.風(fēng)險控制B.風(fēng)險分散C.風(fēng)險管理D.風(fēng)險規(guī)避【答案】C17、下列關(guān)于開放式基金和封閉式基金，說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C18、私募基金合格投資者的標準是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C19、債券投資的主要風(fēng)險因素包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C20、有義務(wù)在報價范圍內(nèi)與對手方達成交易，并維持市場流動性的參與者是（）。A.債券持有人B.金融入方C.雙邊報價商D.金融出方【答案】C21、對股票投資價值產(chǎn)生影響的宏觀經(jīng)濟因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B22、企業(yè)間的商品賒銷屬于（）。A.商業(yè)信用B.銀行信用C.國家信用D.企業(yè)信用【答案】A23、貨幣市場基金的英文縮寫是（）。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF【答案】B24、證券交易所總經(jīng)理的職能包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C25、關(guān)于普通股票和優(yōu)先股票的說法錯誤的是()。A.普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化B.與普通股票相比，優(yōu)先股票是標準的股票，也是風(fēng)險較大的股票C.優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權(quán)利、義務(wù)中附加了某些特別條件D.優(yōu)先股票的股息率是固定的【答案】B26、投服中心的主要業(yè)務(wù)有（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C27、（2020年真題）上市公司出現(xiàn)下列描述的情形中，屬于可以向證券交易所申請主動退市的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C28、下面屬于其他金融機構(gòu)（不包括政策性銀行）發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送的文件是（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D29、下列選項中，屬于消費信用的是()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A30、（）是指證券公司指向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。A.證券公司中介介紹業(yè)務(wù)B.證券自營業(yè)務(wù)C.股指期貨業(yè)務(wù)D.融資融券業(yè)務(wù)【答案】D31、全額結(jié)算采用的結(jié)算方式是（）。A.純?nèi)^戶B.見款付券C.見券付款D.券款對付【答案】D32、以下關(guān)于證券交易所的職責(zé)，說法正確的有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D33、下列有關(guān)金融期貨交易結(jié)算所的說法中，正確的有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②④【答案】C34、下列中不屬于債券基本性質(zhì)的是（）。A.債券屬于有價證券B.債券是一種虛擬資本C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)D.發(fā)行人必須在約定的時間付息還本【答案】D35、風(fēng)險與不確定性兩概念，既有密切聯(lián)系。又有本質(zhì)區(qū)別。在不確定性狀態(tài)下，()。A.I、III、IVB.I、IIC.III、IVD.II.III【答案】C36、申請發(fā)行公司債券，應(yīng)當由公司董事會制訂方案，由股東會或股東大會對（）作出決議。A.①②③B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D37、滬、深證券交易所對股票交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）。A.5%B.8%C.10%D.15%【答案】C38、證券交易所組織和監(jiān)督證券交易，實施自律管理，應(yīng)當遵循（）優(yōu)先的原則。A.社會公共利益B.證券市場有效C.交易活動公平D.交易價格公正【答案】A39、下列機構(gòu)中，中國證監(jiān)會有權(quán)對其進行現(xiàn)場檢查的有（）。[2014年3月真題]A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B40、金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以（）為交易對手。A.賣方B.期貨經(jīng)紀公司C.買方D.交易所（或期貨清算公司）【答案】D41、利率期限結(jié)構(gòu)理論是基于（）建立起來的。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A42、宏觀審慎監(jiān)管與貨幣政策的關(guān)系（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】A43、（2021年真題）“金融加速器”理論認為（??）A.金融市場只是被動地反映實體經(jīng)濟活動的運行狀況B.貨幣供應(yīng)量的變化影響名義變量而不影響實際變量，貨幣經(jīng)濟只是覆蓋實體經(jīng)濟上的一層面紗C.金融市場上資金借貸雙方之間的信息不對稱導(dǎo)致了外部融資的代理成本等摩擦，這些摩擦及其隨后產(chǎn)生的效應(yīng)會放大對實體經(jīng)濟產(chǎn)出的動態(tài)影響D.未來的不確定性是貨幣經(jīng)濟的主要特征，通過利率對投資的誘導(dǎo)等作用，貨幣能影響實體經(jīng)濟【答案】C44、下列關(guān)于證券公司債券的說法錯誤的是（）。?A.證券公司發(fā)行債券應(yīng)符合《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》B.證券公司發(fā)行債券因擅自改變用途而未作糾正的，不得公開發(fā)行新股C.證券公司債券公開發(fā)行僅向公眾投資者公開發(fā)行D.證券公司債券可以一次核準、分期發(fā)行【答案】C45、能夠滿足中國合格境外投資者（QFII）資格審查的，一般而言都是經(jīng)營時間較長、運作規(guī)范、管理資產(chǎn)經(jīng)驗豐富的境外機構(gòu)，其目的是（）。A.吸引境外機構(gòu)進行中長期投資，維護市場中長期穩(wěn)定的導(dǎo)向B.引入更多的境外機構(gòu)，達到市場迅速擴大目的C.支持境內(nèi)機構(gòu)走出去，保證國內(nèi)外同步經(jīng)營D.限制境外投資者進入我國市場【答案】A46、優(yōu)先股對發(fā)行人的意義包括（）。A.享受利息稅前抵扣B.享有較為固定的收益C.避免決策權(quán)分散D.為公司籌集短期資金【答案】C47、W銀行的財務(wù)總監(jiān)在審核W銀行的年末財務(wù)報表時，全部負債業(yè)務(wù)總額為30億元，以下（）情況應(yīng)引起他的特別注意。A.資產(chǎn)負債表顯示，年末股本金、儲備資金和未分配利潤總和為15億元B.資產(chǎn)負債表顯示，年末股本金、儲備資金和未分配利潤總和為4億元C.資產(chǎn)負債表顯示，存款負債為21億元D.資產(chǎn)負債表顯示，存款負債為25億元【答案】A48、下列不屬于個人投資者的風(fēng)險特征構(gòu)成的是(