證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)檢測(cè)題型匯編帶答案

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)檢測(cè)題型匯編帶答案

單選題（共50題）1、我國(guó)第一只開(kāi)放式基金是（）。A.寶元債券基金B(yǎng).興華基金C.華安創(chuàng)新D.華安現(xiàn)金富利【答案】C2、企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲(chǔ)蓄定期存款利率的（）。A.20％B.30％C.40％D.50％【答案】C3、多元化投資與相關(guān)系數(shù)低的證券，可以有效（）。A.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C.增加系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D.增加非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】B4、下列不屬于金融衍生工具特征的是（）。A.跨期性B.杠桿性C.確定性D.聯(lián)動(dòng)性【答案】C5、中國(guó)人民銀行于（）年開(kāi)始發(fā)行中央銀行票據(jù)。A.2001B.2003C.2005D.2007【答案】B6、以下不屬于重大違法類強(qiáng)制退市的情形是（）。A.上市公司存在欺詐發(fā)行且嚴(yán)重影響上市地位B.上市公司有重大信息披露違法且嚴(yán)重影響上市地位C.上市公司有其他嚴(yán)重?fù)p害證券市場(chǎng)秩序的重大違法行為且嚴(yán)重影響上市地位D.上市公司有違規(guī)交易行為，但不影響上市地位的【答案】D7、下列選擇中，屬于歐洲債券的是（）。A.猛犬債券B.龍債券C.斗牛士債券D.武士債券【答案】B8、下列對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)限額的相關(guān)概念，說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D9、債券與股票的不同之處包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A10、投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購(gòu)等流動(dòng)性產(chǎn)品以及貨幣市場(chǎng)基金的比例，不得低于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的（）。A.2％B.3％C.4％D.5％【答案】D11、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述正確的是（）。A.不可以通過(guò)證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)B.經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系D.我國(guó)證券公司從事的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以證券公司的柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)為主【答案】B12、（）=期權(quán)價(jià)值變化／到期時(shí)間變化。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】D13、股票融資具有（）特點(diǎn)。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A14、個(gè)人投資者投資行為的特點(diǎn)不包括（）。A.隨意性B.專業(yè)性C.分散性D.短期性【答案】B15、2019年，我國(guó)債券市場(chǎng)運(yùn)行特點(diǎn)包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A16、（2019年真題）在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，（）向證券金融公司借入資金，供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A.證券公司B.證券登記結(jié)算公司C.證券交易所D.證券市場(chǎng)投資者【答案】A17、按照《金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域的客戶適當(dāng)性》給出的定義，投資者適當(dāng)性需要考慮中間人（金融中介機(jī)構(gòu)）所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶（）方面之間的契合度。A.①②③B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D18、關(guān)于不列入基金管理過(guò)程中發(fā)生費(fèi)用的項(xiàng)目，下列說(shuō)法中正確的有（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】A19、證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給（）保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為，發(fā)生主體為證券公司與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.證券發(fā)行機(jī)構(gòu)【答案】C20、資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當(dāng)事人較多。關(guān)于相關(guān)當(dāng)事人在證券化過(guò)程中具有的重要作用說(shuō)法正確的是（）。A.資產(chǎn)證券化的發(fā)起人是資產(chǎn)證券化的起點(diǎn)，也是基礎(chǔ)資產(chǎn)的買(mǎi)方B.特殊目的機(jī)構(gòu)是介于發(fā)起人和投資者之間的中介機(jī)構(gòu)，是資產(chǎn)支持證券的真正發(fā)行人C.可以證券化的資產(chǎn)都屬于優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，發(fā)行前不需要經(jīng)過(guò)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的信用評(píng)級(jí)D.受托人托管資產(chǎn)組合，并對(duì)資產(chǎn)項(xiàng)目產(chǎn)生的現(xiàn)金流進(jìn)行保管，代表投資者行使職能【答案】B21、我國(guó)證券公司的主要業(yè)務(wù)包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A22、首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，發(fā)行人和主承銷商可以自主協(xié)商確定（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D23、（）是指?jìng)鶆?wù)人一旦違約將給債權(quán)人造成的損失數(shù)額，即損失的嚴(yán)重程度。A.違約概率B.違約損失率C.違約風(fēng)險(xiǎn)暴露D.預(yù)期損失【答案】B24、國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B25、采用客戶調(diào)查問(wèn)卷方法時(shí)，金融機(jī)構(gòu)通常根據(jù)（）匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者或錯(cuò)誤銷售。A.客戶評(píng)級(jí)和證券評(píng)級(jí)B.客戶分級(jí)和證券分級(jí)C.客戶評(píng)級(jí)和資產(chǎn)評(píng)級(jí)D.客戶分級(jí)和資產(chǎn)分級(jí)【答案】D26、以下（）是對(duì)私募基金合格投資者的要求。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D27、影響我國(guó)金融市場(chǎng)的因素來(lái)自諸多方面，包括經(jīng)濟(jì)、法律、市場(chǎng)等七個(gè)方面，其中，關(guān)于經(jīng)濟(jì)因素說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A28、以下關(guān)于股票分割與合并的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()A.股票分割與合并，不改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重B.從理論來(lái)說(shuō)，股票分割與合并都不會(huì)影響股東所持股票的市值C.事實(shí)上，股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)上升或下降D.股票合并后，對(duì)股票的流動(dòng)性和估值均不會(huì)產(chǎn)生影響【答案】D29、（2019年真題）下列關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.次級(jí)定期債務(wù)不得與其他債權(quán)相抵消B.商業(yè)銀行次級(jí)債券可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行C.次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于五年，索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之前的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)D.由次級(jí)債務(wù)所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過(guò)商業(yè)銀行核心資本的50%【答案】C30、在無(wú)紙化發(fā)行條件下，權(quán)利人只能通過(guò)（）來(lái)實(shí)現(xiàn)占有無(wú)紙化證券。A.證券賬戶的控制B.實(shí)物的控制C.資金賬戶的控制D.公司的控制【答案】A31、（2018年真題）證券交易所的組織形式大致可以分為（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】D32、投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國(guó)債、金融債、企業(yè)（公司）債、短期融資券、中期票據(jù)、萬(wàn)能保險(xiǎn)產(chǎn)品等固定收益類產(chǎn)品以及可轉(zhuǎn)換債（含分離交易可轉(zhuǎn)換債）、債券基金、投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品（股票投資比例不高于30％）的比例，不得高于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的（）。A.80％B.85％C.90％D.95％【答案】D33、證券交易所監(jiān)事會(huì)的職能有（）。A.①③④B.②③④C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D34、無(wú)限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份，不屬于此類股份的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A35、（）及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.國(guó)務(wù)院C.財(cái)政部D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)與財(cái)政部【答案】A36、根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，（）是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)?A.會(huì)員大會(huì)B.理事會(huì)C.董事會(huì)D.總經(jīng)理【答案】A37、下列關(guān)于信用衍生品說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C38、（2020年真題）關(guān)于股票，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.股份有限公司的資本劃分為股份，每一份股份的金額相等B.同種類的每一股份具有同等權(quán)利C.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司凈資產(chǎn)的所有權(quán)D.股票是設(shè)權(quán)證券【答案】D39、（2020年真題）從融資需求方的角度來(lái)看，我國(guó)企業(yè)數(shù)量眾多，（）不屬于按行業(yè)類型劃分的類型。A.傳統(tǒng)型B.創(chuàng)業(yè)型C.成長(zhǎng)型D.高科技型【答案】C40、（）描述市場(chǎng)在正常情況下可能出現(xiàn)的最大損失。A.名義值法B.敏感性分析方法C.波動(dòng)性測(cè)量D.VaR方法【答案】D41、反映一家公司的股票價(jià)值對(duì)其凈資產(chǎn)的倍數(shù)的指標(biāo)是（）。A.市凈率倍數(shù)B.市盈率倍數(shù)C.市銷率倍數(shù)D.企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤(rùn)倍數(shù)【答案】A42、下列關(guān)于中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的職責(zé)說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A43、改革開(kāi)放后，為了更好地利用國(guó)債調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，中央政府于（）年恢復(fù)發(fā)行國(guó)債。A.1980B.1981C.1982D.1983【答案】B44、下列符合《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的是（）。A.甲證券公司設(shè)立2家私募基金子公司B.乙證券公司未做到內(nèi)控有力，設(shè)立1家私募基金子公司C.丙證券公司采用股份代持方式與其他投資者共同出資設(shè)立1家私募基金子公司D.丁證券公司以自有資金全資設(shè)立1家私募基金子公司【答案】D45、《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行規(guī)定》規(guī)定：“對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為（），并應(yīng)當(dāng)（）進(jìn)行收益分配?！盇.現(xiàn)金分紅每日B.現(xiàn)金分紅每周C.紅利再投資每日D.紅利再投資每周【答案】C46、（2021年真題）下列關(guān)于保薦制度的說(shuō)法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C47、A公司的每股收益是2.5元，A公司的可比公司B公司的市盈率為2，則A公司的股票價(jià)值為（）元。A.2B.2.5C.4D.5【答案】D48、上證綜合指數(shù)以股票（）為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)