證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)押題A卷附答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)押題A卷附答案

單選題（共50題）1、下列選項(xiàng)中，說法正確的是()。A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員在任期內(nèi)可以買賣股票B.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷、包銷或經(jīng)銷的方式C.未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣進(jìn)行證券投資活動(dòng)D.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券【答案】D2、中國證監(jiān)會(huì)頒布的（）正式打破了此前只有商業(yè)銀行擔(dān)任托管人的市場格局。A.《證券投資基金法》B.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》C.《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》D.《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》【答案】D3、按照《證券投資基金銷售管理辦法》，屬于證券公司代銷公募基金時(shí)不得存在的是（）。A.①③B.①②④C.①②③④D.①②③【答案】C4、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員，要求最近（）年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形。A.1B.2C.3D.4【答案】C5、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列哪一選項(xiàng)不符合有限合伙人當(dāng)然退伙情形（）。A.作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn)B.有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行C.作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.未履行出資義務(wù)【答案】D6、余額包銷最長不得超過（）。A.1個(gè)月B.3個(gè)月C.半年D.1年【答案】B7、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》第二條的規(guī)定，下列屬于證券公司內(nèi)部控制內(nèi)容的是（）。A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.委外業(yè)務(wù)C.法務(wù)管理D.操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】A8、關(guān)于違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任，下列表述正確的為（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】A9、根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人開展業(yè)務(wù)的說法，正確的有（）。A.II、IIIB.I、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】D10、(2018年真題)下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的B.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的C.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的D.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的【答案】A11、融資融券業(yè)務(wù)是指（）進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券，出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。A.在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所B.在證券交易所或者場外交易場所C.在場外交易場所D.在證券交易所【答案】A12、下列關(guān)于非公開基金財(cái)產(chǎn)證券投資的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.不得買賣基金份額B.可以買賣中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的證券衍生品種C.可以買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票D.可以買賣債券【答案】A13、下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險(xiǎn)的控制，說法正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C14、關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的基本原則，下列說法不正確的是（）。A.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響B(tài).經(jīng)營機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告可以對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出一定形式的保證C.經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得將證券研究報(bào)告的內(nèi)容或者觀點(diǎn)，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對(duì)象D.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)基于合理的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論【答案】B15、證券公司可以委托()代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A16、以下屬于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D17、公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額(??)以下的罰款。A.百分之十以上百分之二十以下B.百分之五以上百分之二十以下C.百分之二以上百分之十以下D.百分之五以上百分之十五以下【答案】D18、對(duì)于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，擁有決定權(quán)的有（）。A.①②B.①④C.③④D.②④【答案】A19、(2018年真題)基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A20、證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人由（）決定聘任、解聘。A.股東大會(huì)B.總經(jīng)理C.監(jiān)事會(huì)D.董事會(huì)【答案】D21、股東大會(huì)是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由（）組成。A.全體員工B.公司高級(jí)管理人員C.全體股東D.持股5%以上的股東【答案】C22、(2019年真題)下列關(guān)于有限責(zé)任公司的董事和監(jiān)事任期的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.董事任期屆滿，連選可以連任B.監(jiān)事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過五年C.董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年D.監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任【答案】B23、公司公開發(fā)行債券要求最近（）年平均可分配利潤足以支付公司債券l年的利息。?A.1B.2C.3D.5【答案】C24、(2019年真題)證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（）設(shè)立。A.“股東會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制B.“董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制C.“董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)”的二級(jí)體制D.“投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的二級(jí)體制【答案】B25、“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”是證券業(yè)文化理念的體現(xiàn)，是資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展的價(jià)值取向，下列選項(xiàng)中正確的是（）。A.①③B.②④C.①④D.①②【答案】D26、（2016年真題）下列關(guān)于董事長的產(chǎn)生辦法的說法中，正確的是（）。A.由董事會(huì)過半數(shù)選舉產(chǎn)生B.由股東大會(huì)表決權(quán)2／3以上通過決定C.由公司章程規(guī)定D.由監(jiān)事會(huì)主席決定【答案】C27、按照《證券投資基金法》規(guī)定，公開募集基金的基金管理人的高級(jí)管理人員，從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，除責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款以外，還應(yīng)（）。A.行政拘留B.撤銷基金從業(yè)資格C.嚴(yán)重警告D.市場禁入【答案】B28、下列關(guān)于普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，說法正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B29、公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金；公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊資本的（）以上的，可以不再提取。A.80%B.50%C.100%D.10%【答案】B30、中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場禁入措施前，當(dāng)事人的權(quán)利不包括（）。A.陳述B.復(fù)核C.申辯D.要求舉行聽證【答案】B31、下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D32、關(guān)于證券公司的股東、控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)予以特別注意的事項(xiàng)中，下列說法正確的是（）。A.證券公司的控股股東可以自行任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員B.證券公司可為證券公司股東及其控股股東、實(shí)際控制人或其關(guān)聯(lián)方提供融資或者擔(dān)保C.證券公司可與其所控制的證券公司開展業(yè)務(wù)競爭D.證券公司應(yīng)當(dāng)將股東的權(quán)利義務(wù)、股權(quán)鎖定期、股權(quán)管理事務(wù)責(zé)任人等關(guān)于股權(quán)管理的監(jiān)管要求寫入公司章程【答案】D33、客戶本人應(yīng)持有效證件到證券公司開戶營業(yè)部，在（）范圍內(nèi)，選擇擬建立第三方存管關(guān)系的銀行。A.國內(nèi)所有商業(yè)銀行B.證券公司確定的指定商業(yè)銀行C.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的商業(yè)銀行D.銀監(jiān)會(huì)指定的商業(yè)銀行【答案】B34、關(guān)于證券分析師發(fā)表言論、客戶服務(wù)的管理要求，下列說法錯(cuò)誤的是（）A.以經(jīng)營機(jī)構(gòu)的名義發(fā)布研究觀點(diǎn)、提供研究服務(wù)的人員必須是公司正式員工B.證券分析師不可以將在發(fā)布平臺(tái)上發(fā)布過的證券研究報(bào)告以其他形式提供給客戶并解讀C.經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)其他方式服務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)做好客戶服務(wù)記錄，并及時(shí)存檔檢查D.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期安排質(zhì)量審核和合規(guī)審查人員對(duì)客戶服務(wù)檔案進(jìn)行跟蹤檢查【答案】B35、證券公司信用證券賬戶內(nèi)的證券，出現(xiàn)以下（）等情形時(shí)，證券公司在計(jì)算客戶維持保證金比例時(shí)，可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價(jià)格或其他定價(jià)方式計(jì)算其市值。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D36、下列關(guān)于證券公司的股東和實(shí)際控制人的說法，正確的是（）A.證券公司可以為股東融資提供擔(dān)保B.證券公司股東可以通過關(guān)聯(lián)交易占用證券公司資產(chǎn)C.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的個(gè)人不得成為證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人D.證券公司股東可以通過協(xié)議使用證券公司客戶資金【答案】C37、融資融券的標(biāo)的證券為債券的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C38、根據(jù)《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司從事股票期權(quán)業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.可以從事與股票期權(quán)備兌開倉及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.可以從事股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)D.可以從事股票期權(quán)自營業(yè)務(wù)【答案】B39、當(dāng)期貨交易出現(xiàn)（）情況時(shí)，交易所可以釆取強(qiáng)制減倉措施。A.違規(guī)超倉B.未按規(guī)定及時(shí)追加交易保證金C.同方向連續(xù)單邊市D.未按規(guī)定向交易所報(bào)告其資金、持倉量等情況【答案】C40、下列關(guān)于證券賬戶開立方式的說法，正確的是（）。A.見證開戶，是指證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)工作人員面見投資者，驗(yàn)證投資者身份并見證投資者簽署開戶申請(qǐng)表后，為投資者辦理證券賬戶開立手續(xù)。該開戶方式僅適用于機(jī)構(gòu)B.現(xiàn)場開戶，是指證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)工作人員在營業(yè)場所內(nèi)為客戶現(xiàn)場辦理證券賬戶的開立手續(xù)。該開戶方式僅適用于自然人C.網(wǎng)上開戶，是指證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)、移動(dòng)終端為投資者辦理證券賬戶開立手續(xù)。該開戶方式適用于自然人和機(jī)構(gòu)D.網(wǎng)上開戶，不得委托第三方為投資者辦理網(wǎng)上開戶業(yè)務(wù)【答案】D41、（2020年真題）下列關(guān)于股份有限公司發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D42、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，除（）情形外，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D43、按照《刑法》第一百八十二條規(guī)定，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（）年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。A.3；5B.1；3C.5；8D.5；5【答案】D44、下列關(guān)于有限責(zé)任公司表決權(quán)的說法，錯(cuò)誤的是(??)A.監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)三分之二以上監(jiān)事通過B.董事會(huì)決議的表決，實(shí)行一人一票C.股東會(huì)會(huì)議作出修改公司章程的決議必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過D.股東會(huì)會(huì)議由股東按照出資比例行使表決權(quán)，公司章程另有規(guī)定的除外【答案】A45、（2020年真題）證券公司申請(qǐng)取得開展融資融券業(yè)務(wù)資格時(shí)，應(yīng)當(dāng)具有（）資格。A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.自營投資業(yè)務(wù)C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D.衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)【答案】C46、公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，可以由（）擔(dān)任。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D47、根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場自律管理要求的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施B.應(yīng)當(dāng)配合證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)落實(shí)本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查C.應(yīng)當(dāng)遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)的管理規(guī)定D.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)無權(quán)作出行政處罰【答案】D48、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》基本內(nèi)容包含（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D