證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)試題

/.2010年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)試題一1．證券市場(chǎng)按證券品種劃分，可以分為()A．發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)B．場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)C．股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)D．國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)2．證券公司及其從業(yè)人員從事的欺詐客戶的行為不包)A．挪用客戶交易結(jié)算資金B(yǎng)．在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外接受客戶委托和進(jìn)行清算交割C．違背委托人的指令買賣證券D．為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣3．以下關(guān)于股票的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()A．股份有限公司的資本劃分為股份，每一份股份的金額相等B．同種類的每一股份具有同等權(quán)利C．股票作為一種所有權(quán)憑證，有一定的格式D．我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票由公司董事長(zhǎng)簽名，公司蓋章4．將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股權(quán)類期貨是按()的不同劃分的。A．投資者的買賣行為B．合約履行時(shí)間C．基礎(chǔ)工具5．中證指數(shù)有限公司于2007年7月2日發(fā)布()只滬深300行業(yè)指數(shù)。6．證券交易所通過(guò)觀察股票價(jià)格、股價(jià)指數(shù)、成交量等的變化情況，監(jiān)控異常波動(dòng)的行為屬于A．行情監(jiān)控B．資金監(jiān)控C．證券監(jiān)控D．交易監(jiān)控書。書A．發(fā)行審核委員會(huì)C券交易所8．通常，基金托管人與()簽定托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報(bào)酬。A．基金持有人B．基金發(fā)起人C．基金管理人D．基金銷售機(jī)構(gòu)9．通常所說(shuō)的“金邊債券”是指()B．金融債券C．以黃金儲(chǔ)備為擔(dān)保而發(fā)行的債券10．由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷的國(guó)際債是()。D．外國(guó)債券11．為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是()A．證券流通市場(chǎng)C．證券發(fā)行市場(chǎng)D．同業(yè)拆借市場(chǎng)12．下列關(guān)于我國(guó)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的描述錯(cuò)誤的有A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管管理B．滬、深交易所主板退市公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管管理13．證券公司設(shè)立子公司，要求最近一年凈資本不低于A．股票名稱B．股票編號(hào)C．股票的記載方式D．股東權(quán)利15．在很多股票交易所中，買賣成交后并不立即進(jìn)行資金和證券的交收和交割，而是在幾個(gè)交易日內(nèi)完成交割程序。因此，很多人認(rèn)為遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上/A．現(xiàn)貨交易BD易A．深交所B．證監(jiān)會(huì)D．國(guó)家發(fā)改委管主要手段的是()。A．經(jīng)濟(jì)手段B．法律手段C政手段D．計(jì)劃手段18．《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于場(chǎng)外交易的新型期權(quán)，通常被稱為()。A．奇異型期權(quán)B．現(xiàn)貨期權(quán)D．特殊型期權(quán)書。A．真實(shí)資本B．實(shí)收資本CD．流動(dòng)資本A．委托人與受托人的關(guān)系B．管理與被管理的關(guān)系D．監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系管職能的是()。要面向()投A．國(guó)外機(jī)構(gòu)25．《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券自營(yíng)固定收益類證券規(guī)模不得超過(guò)凈資本的價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格走勢(shì)基本一致并逐漸趨A．今天的期貨價(jià)格與未來(lái)的期貨價(jià)格相等B．今天的現(xiàn)貨價(jià)格與未來(lái)的期貨價(jià)格相等C未來(lái)的期貨價(jià)格D．今天的期貨價(jià)格可能是未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格業(yè)人員行為準(zhǔn)則》所規(guī)定的禁止行為的是()。B．向客戶以外的其它人透露公司發(fā)布的研究報(bào)告的內(nèi)容券投資基金()。A．在境外或者香港特區(qū)發(fā)行的代表大陸證券市場(chǎng)上某一種證券的證券B．在內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者香港特區(qū)證券市場(chǎng)上某一種證券的證券C．在境外發(fā)行的代表香港特區(qū)證券市場(chǎng)某一種證券的券D．在香港特區(qū)發(fā)行的代表境外證券市場(chǎng)上某一種證券/30．以下關(guān)于我國(guó)的公司債券說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A．發(fā)行人不能是有限責(zé)任公司B．發(fā)行人可以是股份有限公司C．須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)D．期限在一年以上A．僅有極少數(shù)合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的，絕大多數(shù)到期進(jìn)行實(shí)物交割B．全部合約將在到期前對(duì)沖平倉(cāng)C．僅有極少數(shù)合約到期進(jìn)行實(shí)物交割，絕大多數(shù)是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的D．全部合約將在到期日進(jìn)行實(shí)物交割32．當(dāng)投資者買入看漲期權(quán)后，如果判斷失誤，則損失A．期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格B無(wú)限D(zhuǎn)．期權(quán)費(fèi)33．我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金由()繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。A．上市公司B．證券登記結(jié)算公司C協(xié)會(huì)34．我國(guó)《證券法》規(guī)定，因不可抗力的突發(fā)事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定()。。A．基金份額資產(chǎn)凈值B．當(dāng)日申購(gòu)、贖回的平均報(bào)價(jià)C．基金份額資產(chǎn)值D．基金公司的定價(jià)以()除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)和代理業(yè)務(wù)混合操作，屬于()。()提出申請(qǐng)。A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B．證券交易所C．中國(guó)人民銀行D．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)39．以下關(guān)于我國(guó)證券公司債券的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A．證券公司應(yīng)依法發(fā)行B．約定在一定期限內(nèi)還本付息40．關(guān)于有價(jià)證券的特征，以下說(shuō)法正確的是()。A．股票可視為無(wú)期限證券C．證券的收益性指證券投資一定能盈利D．債券期限不具有法律約束力革的、正常交易的各類行業(yè)的股票組成的股價(jià)指數(shù)是()。C．中小企業(yè)板指數(shù)B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)43．以基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值為目的的證券投資基金是A．平衡型基金B(yǎng)．成長(zhǎng)型基金C．股票收入型基金4．股票是一種()。A．物權(quán)證券45．證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)()審議后實(shí)施。A．股東(大)會(huì)/D人員46．以下不是證券交易所理事會(huì)的職責(zé)的是()。A．選舉和罷免會(huì)員理事B．執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議C．制定、修改證券交易的業(yè)務(wù)規(guī)則D．審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃47．以超過(guò)票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的()。A．資本公積金B(yǎng)．任意公積金C．盈余公積金D．法定公積金48．我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣()。A．五千萬(wàn)元B．五億元D．三千萬(wàn)元49．我國(guó)《證券法》規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格或者制造證券交易的虛假價(jià)格或者證券交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的，沒收違法所得，并處違法所得()以上()以下的罰款。A．一倍，五倍B．一倍，三倍D．一倍，二倍50．證券交易通常都必須遵循()。A．價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則B先原則C．價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則D則的之一是()。A．保證公司老股東在公司中保持原有的持股比例B．保證公司貨幣資金的增加C．保證公司資產(chǎn)的增值D．保證公司權(quán)益的增加不包括()。A．金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化B．國(guó)際金融合作的加強(qiáng)C．金融監(jiān)管的改革D．金融分業(yè)經(jīng)營(yíng)53．以下關(guān)于基金管理費(fèi)的說(shuō)法正確的是()。近()年內(nèi)董事、高級(jí)管理人員沒有發(fā)生重大變化。57．以中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司行業(yè)分類指南》為例，把上市公司按()分類。A．股指期貨交易C．股票遠(yuǎn)期合約交易C．國(guó)庫(kù)券(每題1分，共40分，以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng).以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)1．根據(jù)我國(guó)證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)從業(yè)人員()等工A．執(zhí)業(yè)證書發(fā)放B．執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記C．從業(yè)資格考試D．資格管理工作的監(jiān)督2．按基礎(chǔ)工具的種類，金融衍生工具可以分為()。A．信用衍生工具B．股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具C貨幣衍生工具D．利率衍生工具3．我國(guó)境內(nèi)居民個(gè)人可以用()從事B．股交易。A．從境外匯入的外匯資金B(yǎng)．外匯現(xiàn)鈔存款D．外匯現(xiàn)匯存款4．《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對(duì)客戶資產(chǎn)保護(hù)措施的規(guī)定有()。A．明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)B．明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度C．明確規(guī)定證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名賬戶D．對(duì)交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定5．國(guó)際證券市場(chǎng)上著名的股價(jià)指數(shù)有()。C．金融時(shí)報(bào)100指數(shù)幕信息的有()。A．公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化B．持有公司百分之一以上股份的股東，其持股情況發(fā)生變化C．公司分配股利的計(jì)劃D．公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過(guò)該資產(chǎn)的10%7．20世紀(jì)90年代以來(lái)，國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展出現(xiàn)以下趨勢(shì)()。A．金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化C．證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化D．證券市場(chǎng)一體化8．資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括()。A．資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)B．信用增級(jí)機(jī)構(gòu)D構(gòu)或特定目的受托人估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作D．實(shí)物A．附有贖回選擇權(quán)條款的債券11．有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份類別，包括A．因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定的股份B．內(nèi)部職工股品種有()。A．可轉(zhuǎn)換公司債券B．金融債券13．證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)范包括()。A內(nèi)部的規(guī)章制度B業(yè)道德和行為準(zhǔn)則C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所的自律規(guī)則D．公司的盈利水平15．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)的內(nèi)容包括()。D．基本信息及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正。/D．變相抽逃出資確的是()。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，對(duì)凈資本計(jì)算規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)及其標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行調(diào)整之前，應(yīng)當(dāng)公開征求行業(yè)意見B．證券公司應(yīng)當(dāng)有關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備C．證券公司應(yīng)當(dāng)建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控和補(bǔ)足機(jī)制D．凈資本指標(biāo)表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)18．證券市場(chǎng)實(shí)行強(qiáng)制性信息披露制度的意義在于()。A．防止信息濫用B．利于價(jià)值判斷C．利于監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理D．提高證券市場(chǎng)效率19．我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是()。A．監(jiān)管與自律相結(jié)合B．公開、公平、公正20．在編制股價(jià)指數(shù)時(shí)，選擇樣本股需要考慮的標(biāo)準(zhǔn)是B．樣本股近期的市場(chǎng)價(jià)格一直保持上漲態(tài)勢(shì)C．樣本股已發(fā)行5年以上D．樣本股票價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)能反映股票市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)的總趨勢(shì)21．證券市場(chǎng)禁入是指在一定期限內(nèi)直至終身不得()的22．證券公司應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)核準(zhǔn)的資產(chǎn)管理合同和推廣代理協(xié)議的約定推廣集合計(jì)劃，向客戶披露或介紹()。B．業(yè)務(wù)規(guī)則C．證券公司的業(yè)務(wù)資格23．我國(guó)股票發(fā)行市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)包括()。A．會(huì)計(jì)師事務(wù)所證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)的()。A．監(jiān)管權(quán)B．現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)25．證券公司及其投資咨詢?nèi)藛T可以從事下列活動(dòng)()。A者從事證券買賣B．引用有關(guān)的信息資料，注明出處和著作權(quán)人C．發(fā)表咨詢文章時(shí)，對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行說(shuō)明D．以市場(chǎng)傳聞為依據(jù)提供投資分析、預(yù)測(cè)D．自銷27．公司型基金的特點(diǎn)有()。由證券交易所決定終止其股票上市交易A．公司解散或者被宣告破產(chǎn)B．公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢報(bào)告作虛假記載D．公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件30．可以投資證券市場(chǎng)的各類基金包括()。B．證券投資基金A．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)/C公司.36．我國(guó)目前對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的是()。D．中央銀行A．避免基金操縱市場(chǎng)A．需要保留一部分現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債C．引導(dǎo)基金分散投資券以應(yīng)付贖回的需要D．發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用C．在存續(xù)期內(nèi)，基金份額是固定的A．股份有限公司D．投資者可以在首次發(fā)行結(jié)束一段時(shí)間后隨時(shí)向基金B(yǎng)．合伙公司管理人或其銷售代理人提出“申C．有限責(zé)任公司購(gòu)或者贖回”D．無(wú)限責(zé)任公司33．根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》，作38．資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系為對(duì)客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物的有的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。這類證券有。A．向客戶收取的保證金A．股票B．客戶融資買入的全部證券B．債券C．客戶融資賣出所得全部?jī)r(jià)款C．銀行票據(jù)D．沖抵保證金的證券D．基金證券34．普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)受到法律和其他等方面39．證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管的條件限制，其中其他方面的限制包括理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)．公司對(duì)現(xiàn)金的需要A．道德風(fēng)險(xiǎn)C．公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境C．法律風(fēng)險(xiǎn)D．股東所處的地位D．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)股票價(jià)格的因素之一是公司經(jīng)營(yíng)狀況，分析公40．金融期權(quán)的功能包括()。A．公司銷售收入的變化B．長(zhǎng)期投資BC．籌集資金CD．套期保值D．公司資產(chǎn)凈值判斷題(每題0.5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分。)1．公司債券屬于抵押證券或擔(dān)保證券()2．股票分割常適用于低價(jià)股，股票合并常見于高價(jià)股()4．證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系()5．上市公司轉(zhuǎn)增股本后，股東權(quán)益總量發(fā)生了變化，而每位股東占公司的股份比例未發(fā)生變化()6．普通股股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購(gòu)價(jià)格與股權(quán)登記日的關(guān)系()7．根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)包括看漲期權(quán)和看跌期權(quán)兩種基本類型()8．金融衍生工具與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量的聯(lián)動(dòng)關(guān)系是線性關(guān)系()9．國(guó)債基金的收益受市場(chǎng)利率影響，當(dāng)市場(chǎng)利率下降時(shí)國(guó)債基金收益一般也會(huì)隨之下降()10．權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式均為證券給付結(jié)算方式()11．從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將互換交易視為一系列現(xiàn)貨交易的組合()12．盡管總體而言，在一個(gè)有效的市場(chǎng)上，債券的平均收益率和股票平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系，但從單個(gè)債券和股票看，它們的收益有可能差異很大()/13．我國(guó)目前尚沒有可分離交易公司債券().14．《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國(guó)九條”)明確指出，大力發(fā)展資本市場(chǎng)有利于加快非國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展()15．目前在我國(guó)，基金管理人不能以基金資產(chǎn)進(jìn)行房地產(chǎn)投資()16．公積金轉(zhuǎn)增收益來(lái)自于公司當(dāng)年可分配盈利()17．龍債券的發(fā)行人來(lái)自亞洲、歐洲、北美洲、南美洲，投資者主要來(lái)自亞洲的國(guó)家()18．社會(huì)公眾股是指社會(huì)公眾依法以其擁有的財(cái)產(chǎn)投入公司時(shí)形成的可上市流通的股份()券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)()20．公司發(fā)行債券所籌措的資金是公司的資本金()22．我國(guó)憑證式國(guó)債通過(guò)各銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)和郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)面向社會(huì)發(fā)行()23．托管銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR市場(chǎng)中介，為ADR投資者提供所需的服務(wù)()24．基金托管費(fèi)通常按月計(jì)算并支付給托管人()25．證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)可通過(guò)投資多樣化等方式加以分散()26．在注冊(cè)制發(fā)行制度下，發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在注冊(cè)申報(bào)后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注27．我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額可以相等，也可以不等()28．我國(guó)混合資本工具的主要形式是銀行間市場(chǎng)發(fā)行的債券()金是必需的()30．一般來(lái)說(shuō)，利率的升降引起證券價(jià)格的反方向變化，并直接影響投資者的收益()31．對(duì)股票投資來(lái)講，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)中最大的風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)屬公司虧損風(fēng)險(xiǎn)()32．一般而言，證券投資基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)有可能小于股票()33．上證綜合指數(shù)是以部分上市股票為樣本，以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算的()34．目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是投資銀行開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品及在交易所市場(chǎng)上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)()35．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票是指可將公司的信用債券轉(zhuǎn)換成本公司優(yōu)先股票的證券()36．遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來(lái)日期交換支付浮動(dòng)利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議()37．在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上交易的證券都是不符合證券交易所上市