發(fā)行企業(yè)債法律盡職調(diào)查之訪談問(wèn)題清單

/發(fā)行企業(yè)債法律盡職調(diào)查之訪談問(wèn)題清單企業(yè)發(fā)行債券時(shí)，需要進(jìn)行法律盡職調(diào)查，以識(shí)別和評(píng)估企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)。法律盡職調(diào)查是非常重要的，能夠有效地降低風(fēng)險(xiǎn)和提高購(gòu)買(mǎi)方的信任度。本文將介紹發(fā)行企業(yè)債法律盡職調(diào)查訪談問(wèn)題清單。一、公司治理公司治理結(jié)構(gòu)是否健全？是否存在重大訴訟或其他爭(zhēng)議，或者潛在的風(fēng)險(xiǎn)事件？公司是否存在內(nèi)部控制缺陷，或遵從性問(wèn)題？公司董事、高管以及重要員工是否存在犯罪記錄或其他違法行為？公司是否有相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制度和流程？二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)公司是否存在侵權(quán)、競(jìng)爭(zhēng)或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利爭(zhēng)議？公司是否擁有或者擬取得有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如專利、商標(biāo)、版權(quán)等？公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否存在不正使用、盜用或未經(jīng)授權(quán)的行為？公司是否存在監(jiān)管方面的限制或者不同地區(qū)的法規(guī)沖突？三、合規(guī)性公司是否存在各種類型的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)？公司是否符合相關(guān)法律法規(guī)的要求？公司是否有違反合規(guī)性規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)？公司是否嚴(yán)格遵循合規(guī)性法規(guī)制度？公司是否有未披露的重要信息？四、財(cái)務(wù)與稅務(wù)公司的財(cái)務(wù)狀況如何？公司的賬目清晰、真實(shí)和準(zhǔn)確嗎？公司是否存在潛在的會(huì)計(jì)、審計(jì)和稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)？公司是否按照相關(guān)規(guī)定披露財(cái)務(wù)信息？公司財(cái)務(wù)穩(wěn)定性是否強(qiáng)？五、環(huán)保與社會(huì)責(zé)任公司的環(huán)保政策和舉措是否符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)？公司是否有可能對(duì)環(huán)境造成不良影響？公司是否有責(zé)任保險(xiǎn)和環(huán)保責(zé)任保險(xiǎn)？公司是否合規(guī)遵守社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)？六、風(fēng)險(xiǎn)管理公司是否有針對(duì)特定行業(yè)制定的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃？公司是否履行過(guò)去承諾或愿望？公司是否有多樣化的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略？公司是否有任何不良的風(fēng)險(xiǎn)集中的趨勢(shì)？公司是否具備防范風(fēng)險(xiǎn)的管理能力？七、公司文化和價(jià)值觀公司的文化和價(jià)值觀是否與其承諾相符？公司的員工是否強(qiáng)調(diào)誠(chéng)信、勤奮和結(jié)果導(dǎo)向？公司是否遵循高道德標(biāo)準(zhǔn)？公司是否在人力資源管理、培訓(xùn)和開(kāi)發(fā)上投資？八、股權(quán)結(jié)構(gòu)公司是否存在未披露的股權(quán)爭(zhēng)議？公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)是否合理、清晰？公司是否存在非設(shè)定的投資、貸款或其他責(zé)任？公司是否可能受到未披露投資者影響？公司管理層的持股比例怎么樣？九、交易標(biāo)的公司正在進(jìn)行的交易是否合法？交易項(xiàng)是否符合公司策略和目標(biāo)？是否存在設(shè)計(jì)成對(duì)持續(xù)獨(dú)立發(fā)展和增長(zhǎng)的成功產(chǎn)品和服務(wù)？其他公司是否在相同市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)？十、證券公司是否存在違反證券法律法規(guī)的行為？公司是否存在重大涉訴訴訟或其他形式的糾紛？公司是否遵守交易所的規(guī)定？其他法律文件是否與公開(kāi)