期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)試題+答案（提分題）

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)試題+答案（提分題）

單選題（共50題）1、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。A.3萬B.5萬C.10萬D.20萬【答案】A2、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司()，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％B.承擔(dān)50％的賠償責(zé)任C.需承擔(dān)部分賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的30％D.不承擔(dān)賠償責(zé)任【答案】A3、期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報(bào)（）備案。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C.國家工商行政管理總局D.國務(wù)院商務(wù)主管部門【答案】A4、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。A.15B.10C.5D.30【答案】D5、下列不屬于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的有（）。A.對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行質(zhì)詢B.負(fù)責(zé)期貨公司日常經(jīng)營管理C.檢查期貨公司是否建立期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度D.按照中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查【答案】B6、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。A.可以隨時(shí)免除其職務(wù)B.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人C.無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)D.免除其職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)【答案】C7、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交相關(guān)申請材料，其中不包括（）。A.介紹業(yè)務(wù)資格申請書B.董事會關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應(yīng)提供股東會或者股東大會的決議C.凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說明D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表【答案】D8、下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶頑.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別提示C.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳達(dá)交易指令前對客戶賬戶資金進(jìn)行驗(yàn)證D.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)【答案】D9、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）人民幣。A.50萬B.80萬C.30萬D.100萬【答案】D10、張某在閱讀期貨公司的宣傳材料后，決定去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易。由于身份證件遺失，張某持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向張某講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與張某簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列關(guān)于開戶的做法正確的是（）。A.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片，姓名相符，可以給張某開戶B.張某可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶C.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶D.期貨公司可先為張某開戶，待其身份證原件補(bǔ)辦后，再補(bǔ)辦身份審查程序【答案】C11、某期貨公司營業(yè)部經(jīng)理甲某，因某種原因辭職。后在另一期貨公司開戶從事期貨交易，但由于行情走勢不利而虧損，于是甲某提出期貨公司在開戶時(shí)未向其提示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，并由其簽字或蓋章，因此要求期貨公司賠償其損失。根據(jù)司法解釋的相關(guān)規(guī)定，本案例中的民事責(zé)任應(yīng)由()。A.開戶的期貨公司承擔(dān)B.原從業(yè)的期貨公司承擔(dān)C.甲某本人承擔(dān)D.甲某與期貨公司共同承擔(dān)【答案】C12、期貨公司應(yīng)當(dāng)提示客戶可以通過（）查詢期貨交易結(jié)算報(bào)告。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B.期貨交易自動(dòng)系統(tǒng)C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站D.期貨電子郵局【答案】A13、非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由（）按照期貨交易所的規(guī)定辦理。A.結(jié)算會員B.交易結(jié)算會員C.全面結(jié)算會員D.非結(jié)算會員【答案】D14、下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的表述中，錯(cuò)誤的是()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng).期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金D.期貨公司應(yīng)當(dāng)維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M(jìn)行【答案】C15、甲期貨公司共有10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元。根據(jù)材料，甲期貨公司的凈資本是()。A.4100萬元B.5100萬元C.3900萬元D.4000萬元【答案】B16、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是（）.A.補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金不足B.為客戶交存保證金，支付稅款C.彌補(bǔ)期貨公司的虧損D.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，清償債務(wù)【答案】B17、由于市場原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失的，期貨公司（）。A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任B.不承擔(dān)責(zé)任C.承擔(dān)主要責(zé)任D.承擔(dān)部分賠償責(zé)任【答案】B18、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，（）應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付。A.期貨公司B.期貨業(yè)協(xié)會C.財(cái)務(wù)部D.證監(jiān)會【答案】A19、當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并堅(jiān)持（）的原則。A.客戶合法利益優(yōu)先B.公平、公正、公開C.平等互利D.回避【答案】A20、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，如果期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官（）不參加培訓(xùn)或者成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.兩次B.連續(xù)兩次C.三次D.連續(xù)三次【答案】B21、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。A.期貨交易B.期貨保證金C.結(jié)算D.期貨準(zhǔn)備金【答案】C22、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。A.財(cái)政部B.中國證監(jiān)會C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D.期貨交易所【答案】B23、期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向（）報(bào)送。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.公司住所地的財(cái)政部門D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)【答案】D24、假設(shè)2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）。A.300萬元B.400萬元C.500萬元D.600萬元【答案】B25、期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)()統(tǒng)一編制的試卷對投資者進(jìn)行測試。A.國家工商總局B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.中國金融期貨交易所【答案】D26、某會員制期貨交易所欲召開會員大會，《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會員大會有（）以上會員參加方為有效。A.1/4B.1/3C.1/2D.2/3【答案】D27、(10)下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是()。A.未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時(shí)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案C.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營成本D.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求【答案】A28、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】B29、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，（）風(fēng)險(xiǎn)管理要求。A.可以降低B.不得降低C.必須提高D.不得提高【答案】B30、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。客戶根據(jù)他的建議買了某期貨，結(jié)果損失慘重。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。A.給予警告處分B.認(rèn)定該承諾無效，并對甲給予3萬元以下罰款C.撤銷其從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請D.期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰【答案】C31、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的有關(guān)規(guī)定計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。A.中國銀保監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.財(cái)政部【答案】C32、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事會會議的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.理事會會議一般應(yīng)當(dāng)由理事本人出席B.理事因故不能出席會議的，應(yīng)以書面形式委托其他理事或者親友代為出席C.每位理事只能接受一位理事的委托代為出席D.理事委托他人出席會議的，委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍【答案】B33、期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每（）年參加1次由中國證監(jiān)會認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。A.1B.2C.3D.5【答案】B34、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述中正確的是（）。A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任B.非受托人不承擔(dān)責(zé)任C.客戶承擔(dān)部分責(zé)任D.非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任【答案】A35、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過（）辦理。A.期貨交易所B.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司C.期貨公司D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】B36、2015年王某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行期貨交易。由于某些原因王某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中，李某應(yīng)受到的懲罰有（）。A.給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款B.給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格【答案】C37、獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。A.1B.2C.3D.5【答案】B38、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。A.代理客戶進(jìn)行期貨交易B.代期貨公司收付期貨保證金C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)D.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】C39、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)（）納入保障基金繳納范圍。A.公司注冊時(shí)B.自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后C.業(yè)務(wù)許可審批后D.公司成立后【答案】B40、經(jīng)營機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力進(jìn)行特別的（），投資者仍堅(jiān)持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。A.微信提示B.書面風(fēng)險(xiǎn)提示C.電話通知D.短信告知【答案】B41、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)（）。A.參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)B.參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試【答案】A42、期貨從業(yè)人員的下列做法中，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是（）。A.向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)B.認(rèn)真審核投資者開戶申請材料C.與投資者共同完成金融期貨基礎(chǔ)知識測試，以使其滿足適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求D.審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力【答案】C43、（2018年真題）下列關(guān)于漲跌停板的表述中，正確的是（）。A.合約在1個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于規(guī)定的價(jià)格，但可以低于規(guī)定的價(jià)格B.合約在1個(gè)交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效C.合約在1個(gè)交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價(jià)格不能擅自撤銷D.期貨交易者所持有合約在1個(gè)交易日中的持倉不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額【答案】B44、中國證監(jiān)會有權(quán)依法對期貨交易所實(shí)行監(jiān)督管理，其監(jiān)督形式是（）A.分散監(jiān)督管理B.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理C.主要由地方證監(jiān)會進(jìn)行管理D.授權(quán)期貨業(yè)協(xié)會進(jìn)行管理【答案】B45、期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，期貨交易實(shí)行（）制度。A.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算B.當(dāng)日可負(fù)債結(jié)算C.當(dāng)日收盤價(jià)為結(jié)算價(jià)D.累計(jì)結(jié)算【答案】A46、公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合()的規(guī)定。A.期貨交易所理事會工作規(guī)則B.期貨交易所交易細(xì)則C.期貨交易所會員管理辦法D.期貨交易所章程【答案】D47、期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容中不包括（）。A.當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法B.向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式C.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額D.期貨合約的結(jié)算方法【答案】D48、非結(jié)算會員的客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，下列敘述中正確的是（）。A.非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價(jià)證券直接提交期貨交易所B.非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價(jià)證券直接提交期中國證監(jiān)會C.非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價(jià)證券先提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所D.非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價(jià)證券先提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交中國證監(jiān)會【答案】C49、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)（）。A.于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會B.于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會C.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)D.經(jīng)住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)【答案】A50、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》自（）起施行。A.2005年4月19日B.2006年4月19日C.2007年4月19日D.2008年4月19日【答案】C多選題（共30題）1、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的制定目的是（）。A.規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動(dòng)B.加強(qiáng)對期貨公司的監(jiān)督管理C.推進(jìn)期貨市場建設(shè)D.保護(hù)客戶的合法權(quán)益【答案】ABCD2、小李開立期貨賬戶時(shí),期貨公司的下列做法中,錯(cuò)誤的是（）A.僅由營業(yè)部保存小李的開戶資料和影像資料B.對照有效身份證明文件,核實(shí)小李是否本人親自開戶C.實(shí)時(shí)采集并保存小李頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料D.發(fā)現(xiàn)小李交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異,經(jīng)首席風(fēng)險(xiǎn)官批準(zhǔn)后，為其開立賬戶【答案】AD3、作為期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員，應(yīng)當(dāng)()。A.忠于職守，依法辦事B.保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密C.不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦鍰.禮貌待人【答案】ABC4、申請獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位B.有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力C.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試D.具有從事期貨.證券等金融業(yè)務(wù)或者法律.會計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)【答案】ABC5、客戶開戶時(shí)，單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的（）。A.授權(quán)委托書B.代理人的身份證C.法人的身份證D.其他開戶證件【答案】ABD6、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀(jì)律懲戒包括（）。A.訓(xùn)誡B.公開譴責(zé)C.罰款D.暫?；虺蜂N從業(yè)資格【答案】ABD7、李某在某證券公司任職，是從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員，李某在工作中不能（）A.收付客戶期貨保證金B(yǎng).劃轉(zhuǎn)客戶期貨保證金C.代理客戶從事期貨交易D.協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)【答案】ABC8、期貨公司的（）應(yīng)當(dāng)對月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。A.人事部經(jīng)理B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人C.經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人D.法定代表人【答案】BCD9、研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，載明（）等內(nèi)容。A.期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格B.研究分析人員姓名C.研究分析人員從業(yè)證號D.制作日期【答案】ABCD10、期貨公司年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)由期貨公司的()簽署確認(rèn)意見。A.董事B.高級管理人員C.監(jiān)事D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人【答案】ABD11、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，境內(nèi)特定品種期貨交易實(shí)行交易者適當(dāng)性制度。（）應(yīng)當(dāng)執(zhí)行交易者適當(dāng)性制度。A.期貨交易所B.期貨公司C.境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)D.境外交易者【答案】ABC12、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的()及使用機(jī)制，對研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查。A.批改B.審閱C.咨詢D.管理【答案】BD13、從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A.誠實(shí)信用原則B.公正原則C.公平原則D.公開原則【答案】ABCD14、下列哪些情況，相關(guān)人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的．在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)（）A.取得從業(yè)資格考試合格證明B.被注銷從業(yè)資格C.沒有從業(yè)證明D.獲得國外從業(yè)證明【答案】AB15、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元B.申請目前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求C.具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度D.近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政.刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形【答案】ABCD16、期貨交易所的下列行為中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的有（）。A.制定或者修改章程、交易規(guī)則B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種C.上市、修改合約D.終止合約E【答案】ABCD17、某期貨公司的監(jiān)事孫某因故離任，期貨公司未對其進(jìn)行離任審計(jì)。對此，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。A.責(zé)令改正B.對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人進(jìn)行監(jiān)管談話C.責(zé)令期貨公司停業(yè)整頓D.出具警示函【答案】ABD18、以下關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會理事和理事會的表述中，錯(cuò)誤的有()。A.期貨業(yè)協(xié)會理事會成員由中國證監(jiān)會提名B.期貨業(yè)協(xié)會理事會由常任理事和非常任理事組成C.期貨業(yè)協(xié)會理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生D.期貨業(yè)協(xié)會根據(jù)會員大會的決定設(shè)立理事會【答案】ABD19、某公司擬注冊期貨公司，注冊資本為1億元，其中包括人民幣7000萬元和3000萬元的其他公司股權(quán)。根據(jù)以上事實(shí)，下列選擇中正確的有（）。A.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于最低限額B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例低于標(biāo)準(zhǔn)C.方案不符合規(guī)定，注冊資本必須全部是貨幣資本D.方案不符合規(guī)定，股權(quán)不是期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣資本【答案】BD20、中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)通過下列（）方式對擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。A.審核材料B.考察談話C.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷D.問卷調(diào)查【答案】ABC21、某期貨公司擬申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，按照《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》的要求，該期貨公司需要具備的條件有（）。A.具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度B.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元C.相關(guān)高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰D.具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于5名【答案】ABC22、期貨從業(yè)人員張某在從事期貨業(yè)務(wù)工作期間，從事的下列行為中符合法律規(guī)定的是()。A.向客戶李某承諾一定會使李某盈利B.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時(shí)，及時(shí)向客戶披露C.客戶錢某生日張某送錢某生日禮物D.發(fā)現(xiàn)客戶趙某保證金不足，通知趙某追加保證金【答案】BCD23、中國期貨業(yè)協(xié)會的組成機(jī)構(gòu)一般包括（）。A.會員大會