證券基礎(chǔ)知識和交易常識課件

華泰

證券交易基礎(chǔ)知識培訓(xùn)

證券基礎(chǔ)知識證券交易方式證券交易規(guī)則其他證券常識一、證券基礎(chǔ)知識證券的分類股票的特征債券的特征基金的特征股票、債券、基金的賣點(diǎn)證券市場證券公司證券交易所、證券登記結(jié)算公司證券股票債券基金我國現(xiàn)階段的證券品種滬市深市國債企業(yè)債可轉(zhuǎn)債開放式基金封閉式基金記帳式國債憑證式國債

股票的特征債券的特征收益性風(fēng)險(xiǎn)性流動(dòng)性永久性參與性波動(dòng)性安全性流動(dòng)性償還性基金的特征集合投資分散風(fēng)險(xiǎn)專家管理股票、債券、基金的賣點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)水平不同。

風(fēng)險(xiǎn)：股票>基金>債券收益：股票>基金>債券

投資對象不同。股票：激進(jìn)型投資者，喜歡高風(fēng)險(xiǎn)高收益基金：能承受一定風(fēng)險(xiǎn)，希望獲取較多收益?zhèn)浩谕M(jìn)行穩(wěn)妥投資，愿獲取較低收益。（中老年人居多）證券市場發(fā)行市場（又稱一級市場）。是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法規(guī)和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場。證券交易市場（二級市場）。是已發(fā)行的證券通過買賣交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的場所。證券流通市場由兩個(gè)子市場構(gòu)成：一是證券交易所，二是場外交易市場。證券交易所、證券登記結(jié)算公司深圳證券交易所上海證券交易所證券登記結(jié)算公司二、證券交易方式證券交易傳統(tǒng)交易方式證券交易證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣或轉(zhuǎn)讓的活動(dòng)。證券交易的原則：公開、公平、公正證券交易的種類：股票、債券、基金交易等傳統(tǒng)交易方式現(xiàn)場交易電話委托網(wǎng)上委托證券交易規(guī)則入市流程交易流程證券存管交易時(shí)間，原則交易單位交易制度，交收制度入市流程交易流程開戶委托成交結(jié)算交收注：開戶：證券帳戶（股東卡），資金帳戶委托內(nèi)容：證券代碼，數(shù)量，價(jià)格成交：全部成交，部分成交，未成交證券存管上海證券交易所實(shí)行全面指定交易制度深圳證券交易所實(shí)行托管證券公司制度交易時(shí)間，原則時(shí)間：集合競價(jià)：9:15---9:25連續(xù)競價(jià)：9:30---11:3013:00---15:00原則:時(shí)間優(yōu)先，價(jià)格優(yōu)先注：自2006.7.1起實(shí)施新規(guī)則，詳見交易制度明細(xì)交易單位股票交易單位：深滬A股、基金以100股（一手）或其整數(shù)倍為單位委托買賣；債券以10份（一手）或其整數(shù)倍為單位委托買賣。股票報(bào)價(jià)單位：深滬A股，債券為0.01元人民幣，基金為0.001元人民幣。交易制度，交收制度交易制度：深滬A、B股交易實(shí)行T＋1制度，即當(dāng)日買入股票要到第二個(gè)交易日方可賣出，但當(dāng)日賣出股票解凍的資金可在當(dāng)日再次買入。交收制度：A股：實(shí)行T＋1交收，即買入的股票在第二個(gè)交易日方可取出（轉(zhuǎn)托管），賣出股票的資金在第二個(gè)交易日方可取出。

注：只有正式交收才能辦理提取股票或辦理轉(zhuǎn)托管、撤消指定等手續(xù)。其他業(yè)務(wù)常識證券帳戶分類滬，深股票代碼股票代碼標(biāo)示說明國債基金－－開放式基金傭金收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)證券帳戶分類A：個(gè)人帳戶，A股B：企業(yè)，法人C：個(gè)人帳戶，B股D：金融企業(yè)自營帳戶F：基金類G：國債類滬，深股票代碼滬：600***

例如：600001邯鄲鋼鐵

600198大唐電信深：000***

例如：000001深發(fā)展A000786北新建材

股票代碼標(biāo)示說明大唐電信（600198），深發(fā)展A（000001）ST啤酒花（600090）*ST國能（600077）國債

無記名式（實(shí)物）國債

（又稱國庫券）分類憑證式國債貼現(xiàn)記帳式國債

附息

基金投資方向本金保證程度交易方式基金－－投資方向按照投資方向，一般可以分為：股票基金：60％以上資產(chǎn)投資于股票債券基金：80％以上資產(chǎn)投資于債券混合基金：投資股票，債券，貨幣市場基金－－本金保證程度按照本金保證程度，一般可以分為：保本基金安全型基金一般基金基金－－交易方式封閉式:通過證券公司開放式：通過銀行或證券公司LOF：可在銀行系統(tǒng)買賣，也可在交易所掛牌買賣（轉(zhuǎn)戶需要2天轉(zhuǎn)托管時(shí)間）。傭金收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)印花稅：國家收取，1‰，單向賣時(shí)收取