股票承銷協(xié)議書(shū)合同

股票承銷協(xié)議書(shū)合同前言本合同由以下當(dāng)事人簽訂：一方為（下稱“發(fā)行人”）__________公司，另一方為（下稱“承銷商”）__________證券有限公司。承銷商按照發(fā)行人的委托及說(shuō)明承銷發(fā)行人的股票（下稱“本股票”），并對(duì)承銷期間將協(xié)助發(fā)行人、保薦代表和保薦機(jī)構(gòu)在高交會(huì)等指定交易場(chǎng)所推介和推廣發(fā)行人及本股票負(fù)責(zé)。一、協(xié)議的目的發(fā)行人通過(guò)本協(xié)議聘請(qǐng)承銷商作為其股票發(fā)行的承銷商，并以此向承銷商授權(quán)其協(xié)助、提供建議、執(zhí)行和推銷股票發(fā)行、包銷及任何相關(guān)事宜。本協(xié)議旨在規(guī)定發(fā)行人與承銷商之間的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。二、發(fā)行人的責(zé)任1.基本要求發(fā)行人保證其在全面履行任何有關(guān)本協(xié)議項(xiàng)下所承擔(dān)的任何義務(wù)的同時(shí)滿足以下基本要求：（1）發(fā)行人保持符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及所屬證券交易所適用的現(xiàn)行法規(guī)、規(guī)定和規(guī)則的真實(shí)、全面和準(zhǔn)確的記錄和文檔。（2）發(fā)行人已就投資者做出如實(shí)、全面和及時(shí)的披露，并符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及所屬證券交易所的適用要求，或者符合適用中國(guó)證監(jiān)會(huì)所屬證券交易所的實(shí)踐，前提是披露符合該實(shí)踐要求并已公開(kāi)。（3）在任何公共披露下，發(fā)行人已保證有關(guān)公開(kāi)披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整并未經(jīng)掩蓋。（4）就公開(kāi)披露所包含的任何信息，發(fā)行人應(yīng)確保:在任何時(shí)間，公開(kāi)披露所包含的信息與發(fā)行人掌握的事實(shí)一致；信息是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并未在任何方面欺騙或誤導(dǎo)投資者；信息是否違反了任何相關(guān)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證券交易所的規(guī)定，以及是否被正確或及時(shí)地披露。2.發(fā)行人保證、陳述和承諾發(fā)行人保證、陳述和承諾其將執(zhí)行為本協(xié)議需要執(zhí)行的所有承諾、陳述和保證。三、承銷商的責(zé)任承銷商代表其已經(jīng)接到有關(guān)發(fā)行人的本契約事項(xiàng)，向發(fā)行人提供了具體的、詳細(xì)和充足的意見(jiàn)、建議和說(shuō)明，并負(fù)責(zé)：1.向發(fā)行人提交意見(jiàn)、建議和說(shuō)明在合理的時(shí)間內(nèi)向發(fā)行人提交有關(guān)本協(xié)議項(xiàng)下的意見(jiàn)、建議和說(shuō)明，并協(xié)調(diào)推廣和發(fā)行本股票。2.推銷股票在本協(xié)議有效期內(nèi)，承銷商將協(xié)助發(fā)行人、保薦代表和保薦機(jī)構(gòu)在適當(dāng)時(shí)候在中國(guó)證券交易所或其他交易所向投資者推介及推廣本股票。四、承銷方法發(fā)行人通過(guò)承銷商進(jìn)行股票發(fā)行時(shí)，按照下列承銷方法：1.已確定的承銷方式承銷商提供確定性包銷的承銷方式。發(fā)行人將按照此種方式向承銷商提交證券發(fā)行文件。承銷商應(yīng)根據(jù)其判斷和合理決定，決定該發(fā)行人所提交的證券發(fā)行文件是否符合包銷和透露的條件和約定（包括相關(guān)法規(guī)、法規(guī)和政策，以及交易場(chǎng)所的規(guī)定）。2.高級(jí)賬款在適用的法律和規(guī)定下，發(fā)行人已授權(quán)承銷商以其應(yīng)計(jì)利息的某些（不超過(guò)10％）股票發(fā)行額作為高級(jí)賬款超前支付。該賬款的數(shù)量應(yīng)優(yōu)先從承銷商的包銷金額中扣除。五、協(xié)議變更除非有明確的書(shū)面同意，否則沒(méi)有一方可以更改、解除或毀壞本協(xié)議或其任務(wù)的任何部分。六、解決爭(zhēng)議在協(xié)商不成的情況下，任何協(xié)議對(duì)本協(xié)議的解釋、執(zhí)行或糾紛解決，均應(yīng)提交中國(guó)大陸地區(qū)以外的仲裁機(jī)構(gòu)的管轄范圍，其所在的仲裁機(jī)構(gòu)依照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)(NYIAC)的仲裁規(guī)則（下稱“該規(guī)則”）仲裁。七、附加條件本協(xié)議不代