期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)模擬考試題目參考附答案

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)模擬考試題目參考附答案

單選題（共50題）1、某期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時，申請日在下半年的，還應當提供（）。A.前3個會計年度的財務報告B.從事金融期貨結算業(yè)務的計劃書C.經(jīng)審計的半年度財務報告D.經(jīng)具有證券.期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所出具的資產負債表【答案】C2、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。（）應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關系所產生的民事責任。A.期貨公司B.居間人C.期貨業(yè)協(xié)會D.客戶【答案】B3、期貨投資者保障基金啟動資金的來源為期貨交易所按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的（）繳納形成。A.10%B.5%C.15%D.20%【答案】C4、某日開市前，客戶小趙的交易保證金不足。對此，期貨公司和小趙不應當采取的措施是()。A.客戶小趙應當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉B.期貨公司應當督促客戶小趙自行平倉，不得進行強行平倉C.客戶小趙保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉D.期貨公司對客戶小趙合約進行強行平倉，有關費用和發(fā)生的損失可由該客戶和公司協(xié)商承擔【答案】B5、期貨公司高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，高級管理人員應遵循（）原則。A.謹慎B.穩(wěn)健C.回避D.誠實【答案】C6、期貨公司監(jiān)督管理辦法適用于在中華人民共和國（）設立的期貨公司。A.境內B.境外C.境內和境外D.境內和境外部分國家【答案】A7、下列有關客戶對期貨公司的交易結算結果異議的提出時間的說法中，正確的是（）。A.在當日收盤之前提出B.立即提出C.在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內提出D.在下一個交易日開盤前提出【答案】C8、特有期貨公司5%以上股權的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公兩應當自開戶之日起（）個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況。A.1B.3C.5D.10【答案】C9、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對（）的確認。A.該日之前所有持倉和交易結算結果B.該日之前部分持倉C.該日之前部分交易結算結果D.該日之后所有持倉和交易結算結果【答案】A10、期貨經(jīng)營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D11、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.2000B.3000C.5000D.6000【答案】B12、下列關于交割的表述中，正確的是（）。A.只有合約到期才能辦理交割B.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割規(guī)則和程序進行C.交割只能是實物交割D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結算【答案】A13、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》規(guī)定，投資者提供的信息發(fā)生重要變化是，對于可能影響其投資者分類的，投資者應當及時告知（）。A.證券交易所B.經(jīng)營機構C.國務院監(jiān)督委員會D.證券業(yè)協(xié)會【答案】B14、某期貨公司成立于2009年6月，注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東，2010年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，抵債協(xié)議簽訂后的次日，乙公司以股東身份要求查詢公司會計賬簿，并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù)，下列關于乙公司的說法中，正確的是A.乙公司持有的股權有表決權，但沒有分紅權B.乙公司持有的股權有分紅權，但沒有表決權C.中國證監(jiān)會可以責令乙公司限期轉讓股權D.乙公司與甲公司共同持有相應股權【答案】C15、期貨公司向會員收取的保證金，屬于（）所有。A.期貨公司B.會員C.期貨交易所D.國務院期貨交易管理機構【答案】B16、張某在某期貨公司開戶進行白糖期貨交易。某日，張某買人白糖期貨合約50手，當天白糖期貨價格大幅下跌，造成張某賬戶的保證金余額低于期貨交易所規(guī)定的最低保證金標準，于是期貨公司及時通知張某追加保證金。但是，張某并沒有在規(guī)定時間內追加保證金，這時，期貨公司應該采取的措施是（）。A.再次通知，并告知將要采取的措施B.強行平倉C.要求張某提供流動資產進行抵押，之后可以為其保留頭寸D.可以強行平倉，也可以暫時保留頭寸【答案】B17、實行會員分級結算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結算協(xié)議的非結算會員辦理結算業(yè)務的是（）。A.交易結算會員和特別結算會員B.交易結算會員和全面結算會員C.全面結算會員和特別結算會員D.特別結算會員和限制結算會員【答案】C18、期貨公司應當對期貨投資咨詢業(yè)務操作實行留痕管理，并按照（）規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業(yè)務材料。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】B19、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員（）。A.依法予以警告B.予以警告，并處以3萬元以下罰款C.要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】B20、期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有（）從業(yè)人員資格的，應當自本辦法施行之日起1年內取得。A.期貨B.證券C.基金D.銀行【答案】A21、國有以及國有控股企業(yè)進行境內外期貨交易，應當遵循（）的原則。A.套利B.基差C.套期保值D.對沖【答案】C22、經(jīng)營機構應當根據(jù)投資者和產品或者服務的信息變化情況，主動調整投資者分類、產品或者服務分級以及（），并告知投資者相關情況。A.客戶資產分類B.適當性匹配意見C.客戶風險評級D.客戶重要性【答案】B23、下列關于營業(yè)部設施符合條件的描述中，不正確的是()。A.應當配備2條以上具有錄音功能的電話線路B.應當具備滿足期貨業(yè)務需要的辦公.通訊.交易等設施，營業(yè)部應當配備2條以上網(wǎng)絡通訊線路，保證營業(yè)部的正常交易C.應當采取雙路供電，或在單路供電的情況下備用供電措施能夠提供正常業(yè)務運行4小時的供電時間D.應當具備滿足期貨業(yè)務需要的辦公.通訊.交易等設施，營業(yè)部應當配備1條以上網(wǎng)絡通訊線路，保證營業(yè)部的正常交易【答案】D24、（）應當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨公司D.中國證監(jiān)會及其派出機構【答案】C25、期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起（）個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。A.3B.5C.7D.15【答案】B26、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務應受（）的監(jiān)督管理。?A.中國證監(jiān)會及其派出機構B.財政部門C.期貨交易所D.法院【答案】A27、證券公司從事介紹業(yè)務，應當接受（）的監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會及其派出機構B.期貨業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.期貨交易所【答案】A28、作為機構投資者而以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的；按照（）補償規(guī)則進行補償。A.個人投資者B.機構投資者C.個人投資者和機構投資者D.保證金損失的50％【答案】B29、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于（）轉發(fā)給相關期貨交易所。A.接到注銷申請的三天內B.接到申請的次日C.接到注銷申請的一周內D.當日【答案】D30、非結算會員的結算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結算協(xié)議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司依法有權采取的措施是（）。A.及時向中國證監(jiān)會舉報B.及時向期貨交易所報告C.對該非結算會員的持倉強行平倉D.對該非結算會員的公開譴責【答案】C31、某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評估價為3000萬元的信息技術系統(tǒng)、抵債取得的對某公司的股權作為對期貨公司的出資。下列關于出資方案的說法，正確的是（）。A.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低C.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權不得用于出資D.方案符合規(guī)定【答案】C32、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強行平倉發(fā)生客戶穿倉損失，并且從中獲得8萬元的違規(guī)操作所得。該期貨公司應受到的處罰是（）。A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B.沒收違法所得，并處10萬元以上30萬元以下的罰款C.處以10萬元以上20萬元以下的罰款D.吊銷期貨業(yè)務許可證【答案】B33、提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為，不包括（）。A.采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C.以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶D.開發(fā)客戶時暗示與有關組織具有特殊關系【答案】C34、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方高度負責，（），恪盡職守，珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。A.誠實守信B.保守秘密C.合規(guī)職業(yè)D.勤勉盡責【答案】A35、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交申請日前（）個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表。A.3B.5C.1D.2【答案】D36、下列關于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯誤的是（）。A.客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令B.客戶的交易指令應當明確.全面C.在期貨交易所進行期貨交易的，應當是客戶D.期貨公司不得使用不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令【答案】C37、甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會對其進行調查時，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會的調查，據(jù)此，期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。A.3個月至6個月B.6個月至12個月C.1年D.2年【答案】B38、全面結算會員期貨公司應建立并執(zhí)行對非結算會員的（）制度。A.平倉B.持倉C.加倉D.限倉【答案】D39、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂（）。A.期貨中間介紹業(yè)務委托協(xié)議B.期貨經(jīng)紀合同C.委托理財協(xié)議D.期貨交易合同【答案】A40、期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例違反本辦法規(guī)定的，（）可以責令公司更換或調整經(jīng)理層人員。A.中國證監(jiān)會及其派出機構B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會D.財政部【答案】A41、下列關于期貨公司的高級管理人員的表述中，正確的是（）。A.期貨公司的董事長.首席風險官之間可以存在近親屬關系B.期貨公司應建立崗位責任制度，不相容崗位應當分離C.期貨公司可以直接解聘高級管理人員的職務，不需向中國證監(jiān)會派出機構報告D.期貨公司不可以設立獨立董事【答案】B42、公司制期貨交易所獨立董事由中國證監(jiān)會提名，（）通過。A.會員大會B.理事會C.董事會D.股東大會【答案】D43、證券公司的下列（）行為，不會受到處罰。A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查B.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割C.收付、存取或者劃轉期貨保證金D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔?！敬鸢浮緼44、申請期貨公司獨立董事任職資格的，應當提供擬任人關于（）的聲明。A.自有資產B.合法性C.公正性D.獨立性【答案】D45、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產生潛在利益沖突的其他組織的職務。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.所在地中國證監(jiān)會派出機構C.所在期貨經(jīng)營機構D.中國證監(jiān)會【答案】C46、全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應在（）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。A.3日內B.5日內C.當日結算前D.當日結算后【答案】C47、經(jīng)營機構在銷售產品或者提供服務的過程中，應當（），全面了解投資者情況，深入調查分析產品或者服務信息，科學有效評估，充分揭示風險。A.勤勉盡責，審慎履職B.誠實信用，勤勉盡責C.公平對待，審慎履職D.以上都不對【答案】A48、李某是A期貨公司的客戶。某日，李某收到A期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應當在通知時間內追加保證金，李某未加以理睬。根據(jù)此情況，A期貨公司應當相應（）。A.調減注冊資本B.增加凈資本C.調減凈資本D.增加流動負債【答案】C49、發(fā)生（）情形時，會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議。A.1／4以上理事聯(lián)名提議B.理事長提議C.中國證監(jiān)會提議D.總經(jīng)理提議【答案】C50、（）應當明確規(guī)定首席風險官的任期.職責范圍.權利義務.工作報告的程序和方式。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.期貨公司章程D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】C多選題（共30題）1、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，如果客戶在期貨交易中違約的，造成客戶保證金不足的，正確的處理方式是（）。A.期貨公司依法代客戶承擔違約責任后，取得對該客戶的追償權B.期貨公司先以自有資金代為承擔違約責任C.期貨公司先以風險準備金代為承擔違約責任D.由期貨交易所先以風險準備金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權【答案】ABC2、期貨從業(yè)人員張某在從事期貨業(yè)務工作期間，從事的下列行為中符合法律規(guī)定的是()。A.向客戶李某承諾一定會使李某盈利B.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，及時向客戶披露C.客戶錢某生日張某送錢某生日禮物D.發(fā)現(xiàn)客戶趙某保證金不足，通知趙某追加保證金【答案】BCD3、對保障基金的管理應當遵循（）的原則，保證保障基金的安全。A.安全B.穩(wěn)健C.公平D.公正【答案】AB4、對期貨投資者的保證金損失進行補償時，以下說法正確的是()。A.對每位個人投資者的保證金損失在8萬元以下(含8萬元)的部分全額補償，超過8萬元的部分按90％補償B.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90％補償C.對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80％補償D.對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90％補償【答案】BC5、期貨公司應當根據(jù)期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項的（）進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監(jiān)管報表附注中予以說明。A.性質B.涉及金額C.進展情況D.形成原因【答案】ABCD6、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具備的條件包括()。A.具有兩年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于5名B.相關高級管理人員和業(yè)務人員最近3年無不良誠信記錄，未受到行政.刑事處罰C.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名D.相關高級管理人員和業(yè)務人員不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權機關調查的情形【答案】ABCD7、下列關于期貨交易所的說法，正確的有()。A.期貨交易所不實行會員分級結算制度B.期貨交易所可以實行會員分級結算制度C.實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成D.期貨交易所會員不能是個人【答案】BD8、關于買方客戶對貨物質量、數(shù)量的異議權，下列說法正確的是（）。A.買方客戶應當在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內行使異議權B.買方客戶應當在期貨經(jīng)紀合同規(guī)定的期限內行使異議權C.買方客戶未在規(guī)定的期限內行使異議權的，應視為無異議D.買方客戶未在規(guī)定的期限內行使異議權的，應視為有異議【答案】AC9、期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，可以對該期貨公司相關接責任人員采取的措施包括（）。A.通知出境管理機關依法阻止其出境B.申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產C.吊銷從業(yè)資格D.記入信用記錄【答案】AB10、期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商有下列（）行為的，責令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。A.拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構調查B.未按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構提供相關軟件資料C.提供的軟件資料有虛假、重大遺漏D.以上都不是【答案】ABC11、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向（）提出申請。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會授權的派出機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.國家工商局【答案】AB12、期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在漏報、錯報，影響中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司風險狀況判斷的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司立即報送更正的風險監(jiān)管報表，并可以視情況采取的監(jiān)管措施包括（）。A.出具警示函B.監(jiān)管談話C.罰款D.拘留【答案】AB13、全面結算會員期貨公司依法可以劃轉非結算會員保證金的情形有（）。A.依據(jù)非結算會員的要求支付可用資金B(yǎng).收取非結算會員應當交存的保證金C.收取非結算會員應當支付的手續(xù)費.稅款及其他費用D.雙方約定且不違反法律.行政法規(guī)規(guī)定的其他情形【答案】ABCD14、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守的原則包括（）。A.基于獨立、客觀的立場B.遵循誠實信用原則C.避免利益沖突D.公平對待客戶【答案】ABCD15、杜某可能受到的紀律懲戒是（）。A.暫停從業(yè)資格B.公開譴責C.訓誡D.罰款【答案】ABC16、下列有關會員制期貨交易所會員應當履行義務的說法中，正確的有（）。A.遵守期貨交易所的章程和交易規(guī)則B.按規(guī)定繳納各種費用C.執(zhí)行會員大會、理事會的決議D.按規(guī)定轉讓會員資格【答案】ABC17、某擬設期貨公司擬經(jīng)營的范圍包括商品期貨經(jīng)紀、金融期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢、資產管理業(yè)務和期貨自營業(yè)務。下列關于擬設期貨公司業(yè)務的表述中，正確的有（）。A.從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，應當在公司成立后申請業(yè)務資格B.從事期貨自營業(yè)務，需經(jīng)國務院批準C.從事資產管理業(yè)務，應當依法登記備案D.不得從事期貨自營業(yè)務，須調整其有關方案【答案】ACD18、中國期貨業(yè)協(xié)會應當按照（）原則，嚴格落實投資者適當性制度。A.統(tǒng)一領導B.各司其職C.各負其責D.加強協(xié)作【答案】ABCD19、某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息。同時，期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業(yè)務，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是（）。A.從事期貨自營業(yè)務B.未能有效控制投資風險C.為股東提供融資D.挪用客戶保證金【答案】AC20、申請獨立董事的任職資格，應當具備的條件有（）。A.具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位B.從事期貨、證券等金融業(yè)務3年以上經(jīng)驗C.從事法律、會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗D.有履行職責所必需的時間和精力【答案】AD21、下列期貨公司的各項標準符合風險監(jiān)管指標標準的有（）。A.凈資本不得低于人民幣3000萬元B.流動資產與流動負債比例達90％C.負債與凈資產的比例不得高于150%D.凈資本達人民幣1200萬元【答案】AC22、期貨公司申請使用期貨投資者保障基金前，需要先完成的事項包括（）。A.積極清理資產并變現(xiàn)處置B.先以自由資金和變現(xiàn)資產彌補保證金缺口C.核實投資者保證金權益及損失