證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)能力提升?？糀卷帶答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)能力提升模考A卷帶答案

單選題（共50題）1、可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起（）個(gè)月后即可轉(zhuǎn)換為公司股票?，F(xiàn)實(shí)中，可轉(zhuǎn)換債券是百慕大式轉(zhuǎn)股，即發(fā)行（）個(gè)月后的任何一個(gè)交易日即可轉(zhuǎn)股。A.3、6B.6、6C.6、12D.12、12【答案】B2、為了防止信息誤導(dǎo)給投資者造成損失，保護(hù)公眾投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場的正常秩序，法律法規(guī)對借公開信息披露基金信息為名編制、傳播虛假基金信息，惡意進(jìn)行信息誤導(dǎo)，詆毀同行或競爭對手等行為做出了禁止性規(guī)定。具體包括下列（）情形。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D3、根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，下列可以作為股東出資的是（）。A.信用B.知識(shí)產(chǎn)權(quán)C.債務(wù)D.商譽(yù)【答案】B4、在機(jī)構(gòu)投資者中，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是證券市場上最為活躍的投資者，其以（）進(jìn)行證券投資。A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】D5、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)。這體現(xiàn)了金融衍生工具基本特征中的（）。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動(dòng)性D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性【答案】C6、我國證券交易所內(nèi)的證券交易的競價(jià)原則有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B7、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為20元，則轉(zhuǎn)換比例為（）。A.20B.50C.80D.100【答案】B8、2018年7月，小王手頭有一筆閑錢，正考慮將這筆錢投資于金融市場，其進(jìn)行基本面分析時(shí)，應(yīng)考慮的主要宏觀經(jīng)濟(jì)變量包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B9、貨幣政策的信用傳導(dǎo)機(jī)制包括()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)被稱為()。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.融資融券業(yè)務(wù)D.投資銀行業(yè)務(wù)【答案】A11、商業(yè)銀行公開發(fā)行次級債券應(yīng)具備的條件不包括（）。A.實(shí)行貸款五級分類B.最近三年沒有重大違法、違規(guī)行為C.核心資本充足率不低于3%D.貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足【答案】C12、我國中央銀行所宣布的貨幣政策最終目標(biāo)包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同，資產(chǎn)證券化可分為（）。A.未來收益證券化和信貸資產(chǎn)證券化B.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和境外資產(chǎn)證券化C.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化D.股權(quán)型證券化和債權(quán)型證券化【答案】C14、記賬式國債發(fā)行采用()方式。A.承購包銷B.承購代銷C.承購分銷D.競爭性招標(biāo)【答案】D15、企業(yè)與企業(yè)之間相互提供的，和商品交易直接相聯(lián)系的資金融通形式是（）。A.股票市場融資B.債券市場融資C.風(fēng)險(xiǎn)投資融資D.商業(yè)信用融資【答案】D16、下列關(guān)于新中國成立以來金融市場發(fā)展中一些事件的表述中，錯(cuò)誤的有（）。A.②③B.①④C.①③④D.①③【答案】C17、()是指債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)。A.附有出售選擇權(quán)條款的債券B.附有贖回選擇權(quán)條款的債券C.附有可轉(zhuǎn)換條款的債券D.附有交換條款的債券【答案】D18、關(guān)于證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】C19、以下關(guān)于現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理基本理念的說法中，（）是正確的。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D20、中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)原則可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，其中，“四個(gè)獨(dú)立”包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D21、（）=期權(quán)價(jià)值變化/波動(dòng)率的變化。A.Vega值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】A22、將金融市場劃分為證券市場和非證券金融市場的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.交易工具B.發(fā)行流通性質(zhì)C.交割方式D.金融資產(chǎn)的種類【答案】D23、關(guān)于地方政府債券，以下說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B24、下列關(guān)于公司型基金的說法，正確的是（）。A.公司型基金是通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金B(yǎng).公司型基金的投資者對基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大C.公司型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn)D.公司型基金的投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人【答案】B25、股票的（）不僅直接影響有關(guān)參與各方的利益分配，也間接影響到發(fā)行定價(jià)。A.發(fā)行主體B.發(fā)行監(jiān)管制度C.發(fā)行方式D.發(fā)行定價(jià)【答案】C26、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度的核心是（）。A.凈資本B.固定資本C.流動(dòng)資本D.注冊資本【答案】A27、保險(xiǎn)公司投資于無擔(dān)保企業(yè)(公司)債券的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的（）。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】B28、中華人民共和國境內(nèi)的商業(yè)銀行及授權(quán)分行、信托投資公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司、農(nóng)村信用社、證券公司、基金管理公司及其管理的各類基金、保險(xiǎn)公司、外資金融機(jī)構(gòu)以及經(jīng)金融監(jiān)管當(dāng)局批準(zhǔn)可投資于債券資產(chǎn)的其他金融機(jī)構(gòu)均可在（）按實(shí)名制原則以自己名義開立債券托管賬戶。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A29、按照我國《證券法》規(guī)定，證券交易必須實(shí)行的原則是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D30、資產(chǎn)支持證券的基礎(chǔ)資產(chǎn)不包括()。A.房地產(chǎn)B.股票C.銀行貸款D.應(yīng)收賬款【答案】B31、證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B32、有形信托財(cái)產(chǎn)包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A33、（2021年真題）商業(yè)銀行的混合資本債券期限在（??）年以上，發(fā)行之日起（??）年內(nèi)不可贖回。A.15，10B.20，15C.20，10D.10，5【答案】A34、下列各項(xiàng)中，可以直接影響上市公司股票價(jià)格的財(cái)政依據(jù)是（）.A.發(fā)行國債B.降低企業(yè)所得稅率C.提高資本市場的印花稅率D.增加財(cái)政盈余或降低赤字【答案】C35、企業(yè)直接融資活動(dòng)主要有（）A.①②B.①③C.②③D.①④【答案】B36、下面對上市公司再融資描述錯(cuò)誤的是（）。A.上市公司再融資是指上市公司為達(dá)到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票或可轉(zhuǎn)換債券的行為B.增發(fā)會(huì)擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)，避免股份過度集中C.定向增發(fā)不會(huì)直接影響公司原股東利益D.可轉(zhuǎn)換債券能以較低的成本籌集到所需要的資金，能使公司將籌集到的期限有限的資金轉(zhuǎn)化為長期穩(wěn)定的股本，擴(kuò)大了股本規(guī)模【答案】C37、按財(cái)務(wù)管理劃分的金融市場有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B38、我國債券市場發(fā)行債券包括利率債和信用債，下面關(guān)于利率債和信用債的說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B39、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以（）為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化是以（）為基礎(chǔ)發(fā)行證券。A.企業(yè)特定的資產(chǎn)池B.特定的資產(chǎn)池企業(yè)C.公司特定的資產(chǎn)池D.特定的資產(chǎn)池公司【答案】A40、一般來說，中央銀行在證券市場上買賣有價(jià)證券屬于其（）業(yè)務(wù)。A.投資性B.融資性C.公開市場操作D.收益性【答案】C41、根據(jù)《證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》會(huì)計(jì)事務(wù)所、律師事務(wù)所及從事資產(chǎn)評估、資信評估、財(cái)務(wù)顧問、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的證券機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在簽訂服務(wù)業(yè)務(wù)協(xié)議之日起（）工作日內(nèi)備案。A.5B.7C.10D.15【答案】D42、上證100指數(shù)是從（）指數(shù)中選取營業(yè)收入增長率和凈資產(chǎn)收益率綜合排名靠前的100只股票作為指數(shù)樣本。A.上證綜指B.上證380指數(shù)C.上證180指數(shù)D.上證150指數(shù)【答案】B43、下列關(guān)于凈穩(wěn)定資金率計(jì)算方法正確的是（）A.凈穩(wěn)定資金率=可用資金/所需的穩(wěn)定資金x100%B.凈穩(wěn)定資金率=可用穩(wěn)定資金/所需的資金x100%C.凈穩(wěn)定資金率=總體穩(wěn)定資金/所需的穩(wěn)定資金x100%D.凈穩(wěn)定資金率=可用穩(wěn)定資金/所需的穩(wěn)定資金x100%【答案】D44、下列不屬于衍生品市場的是()A.期貨市場B.期權(quán)市場C.互換市場D.貨幣市場【答案】D45、下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C46、股價(jià)指數(shù)是指將計(jì)算期的()與某一基期對應(yīng)值相比較的相對變化值，用以度量和反映股票股票市場總體價(jià)格及其變動(dòng)趨勢。A.股本總額B.每股收益C.市盈率D.股票平均價(jià)格或市值【答案】D47、下列屬于全球金融體系主要參與者中屬于金融公司的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D48、下列關(guān)于場