證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識自我檢測模考A卷帶答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識自我檢測模考A卷帶答案

單選題（共50題）1、簡單算術(shù)股價平均數(shù)的缺點有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D2、表外業(yè)務是指商業(yè)銀行從事的，按照現(xiàn)行的會計準則不計人資產(chǎn)負債表A.①②B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D3、期權(quán)交易實際上是一種權(quán)利的()有償讓渡。A.單方面B.多方面C.雙方面D.互相【答案】A4、下列不屬于金融期貨功能的是（）。A.套期保值B.價格發(fā)現(xiàn)C.規(guī)避風險D.投機【答案】C5、根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板交易特別規(guī)定》，創(chuàng)業(yè)板股票競價交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅限制比例為（）。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】C6、按照流通與否，國債可分為（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A7、下列關(guān)于上市公司增發(fā)的特別規(guī)定，表述正確的有（）。A.②③B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】B8、我國金融市場現(xiàn)狀表現(xiàn)出的特征有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】B9、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A10、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為（）。A.零息債券、附息債券和息票累積債券B.實物債券、憑證式債券和記賬式債券C.政府債券、金融債券和公司債券D.國債和地方債券【答案】C11、公司經(jīng)營狀況的好壞，可以從()來分析。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A12、（）是指金融市場參與者無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業(yè)務開展的資金需求的風險。A.流動性風險B.操作風險C.經(jīng)營風險D.信用風險【答案】A13、下列關(guān)于證券投資人的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C14、中國人民銀行公開市場業(yè)務，（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B15、由銀行業(yè)金融機構(gòu)作為發(fā)起機構(gòu),將信貸資產(chǎn)信托給受托機構(gòu),由受托機構(gòu)發(fā)行的、以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的證券為()。A.財務公司債券B.商業(yè)銀行次級債C.資產(chǎn)支持證券D.中央銀行票據(jù)【答案】C16、只有當清算時公司資產(chǎn)實際出售價款與財務報表上的賬面價值一致時，每一股份的清算價值才與（）一致。但在公司清算時，其資產(chǎn)往往只能折價出售，再加上必要但數(shù)目頗高的清算費用，絕大多數(shù)公司的實際清算價值是低于其（）的。A.實際價值；賬面價值B.實際價值；內(nèi)在價值C.賬面價值；賬面價值D.賬面價值；內(nèi)在價值【答案】C17、中國銀行間市場交易商協(xié)會負責受理企業(yè)債務融資工具的發(fā)行注冊。交易商協(xié)會設(shè)注冊委員會，注冊委員會通過注冊會議行使職責。下面關(guān)于注冊委員會說法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B18、美國證券市場的主板市場是以（）為核心的全國性證券交易市場。A.納斯達克證券交易所B.紐約證券交易所C.芝加哥證券交易所D.休斯敦證券交易所【答案】B19、（2018年真題）下列選項中，不屬于國際證監(jiān)會公布的證券監(jiān)管目標的是（）。A.保護投資者利益B.保證證券市場的公平、效率和透明C.降低非系統(tǒng)風險D.降低系統(tǒng)性風險【答案】C20、按照我國《證券法》規(guī)定，公司申請股票上市的條件不包括（）。A.只有股份公司才具備上市的資格B.公司經(jīng)營必須是3年以上C.上市公司的注冊資金無虛假出資，沒有抽逃資金的現(xiàn)象D.公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行的股份比例為20%以上【答案】D21、按照《證券法》的規(guī)定，下列屬于我國證券自律管理機構(gòu)的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B22、首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A.1B.2C.3D.4【答案】D23、19491978年，為適應高度集中統(tǒng)一的計劃經(jīng)濟體制，我國建立起大一統(tǒng)模式的金融體系，此時，建立新中國金融體系的首要任務包括（）。A.①③B.①②C.②③D.③④【答案】C24、證券金融公司應當自每一會計年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送年度報告。自每月結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送月度報告。A.3個月10B.3個月7C.4個月10D.4個月7【答案】D25、市場的流動性是由（）維度因素決定的。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D26、按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會計師事務所申請條件的通知》的規(guī)定，會計師事務所申請證券資格的，會計師事務所注冊會計師不少于200人，其中最近5年持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于（）人，且每一注冊會計師的年齡均不超過（）周歲。A.120，65B.120，60C.100，65D.100，60【答案】A27、下列關(guān)于深圳證券交易所托管制度中“隨處通買”的說法，正確的()A.也在上海證券交易所市場實行B.指投資者可以利用同一證券賬戶，在國內(nèi)任意一家券商托管部買入證券C.指投資者可以利用同一證券賬戶，在其開戶券商的任意一家營業(yè)部買入證券D.指投資者可以利用同一證券賬戶，在國內(nèi)任意一家證券營業(yè)部買入證券【答案】D28、下列關(guān)于風險管理相關(guān)措施中，屬于事中控制的有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、下列關(guān)于個人投資者投資基金所涉及的稅收的說法，正確的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D30、貨幣政策的信用傳導機制包括（）。A.①②B.②③C.③④D.①②③④【答案】A31、衍生工具的特點有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D32、下列不屬于上市公司增發(fā)新股的方式為()。A.向公眾公開增發(fā)B.向特定機構(gòu)增發(fā)C.向個人增發(fā)D.向任意機構(gòu)增發(fā)【答案】D33、國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以（）貨幣為面值、向（）投資者發(fā)行的債券。A.外國本國B.外國外國C.本國外國D.本國本國【答案】B34、按照基礎(chǔ)工具的種類，金融衍生工具可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、（）負責對人民幣債券發(fā)行和償還有關(guān)的外匯專用賬戶及相關(guān)購匯、結(jié)匯進行管理。A.財政部B.國務院C.國家外匯管理局D.中國人民銀行【答案】C36、作為證券買賣雙方公開交易的場所，具有高度組織化、集中化的市場，是整個證券市場的核心的是（）。A.場外市場B.證券交易所市場C.全國性市場D.股票市場【答案】B37、按照交易工具，可以將金融市場劃分為（）和（）。A.債權(quán)市場；權(quán)益市場B.一級市場；二級市場C.貨幣市場；資本市場D.證券市場；非證券金融市場【答案】A38、記賬式債券發(fā)行和交易的特點是發(fā)行效率高、成本低且（）。A.交易手續(xù)復雜B.交易安全C.靈活性高D.收益性高【答案】B39、下列選項中，QDII可以投資的有（）。A.①②③B.②③C.②③④D.①②③④【答案】A40、（2019年真題）下列關(guān)于銀行間債券與交易所債券市場，說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B41、()職能是中央銀行作為金融體系核心的基本條件。A.發(fā)行的銀行B.政府的銀行C.銀行的銀行D.人民的銀行【答案】C42、風險與不確定性兩概念，既有密切聯(lián)系，又有本質(zhì)區(qū)別。在不確定性狀態(tài)下（）。A.①③④B.①②C.③④D.②③【答案】C43、可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征為（）。A.附有轉(zhuǎn)股權(quán)B.債權(quán)性C.雙重選擇權(quán)D.股權(quán)性【答案】C44、證券公司開展自營業(yè)務要求（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A45、下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券在發(fā)行制度和監(jiān)管機構(gòu)方面的說法正確的是（）。A.企業(yè)債券的發(fā)行由核準制改為注冊制B.中國證監(jiān)會為企業(yè)債券的法定注冊機關(guān)C.公司債券的發(fā)行由注冊制改為核準制D.公開發(fā)行企業(yè)債券由證券交易所負責受理、審核，報國家發(fā)改委履行發(fā)行核準程序【答案】A46、公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在()年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券。A.1B.2C.3D.5【答案】A47、有價證券的持有人可憑該證券取得()。Ⅰ．商品Ⅱ．貨幣Ⅲ．利息Ⅳ．股息A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅰ.V【答案】D48、股票分析中，技術(shù)分析方法主要有（）。A.①②B.③④C.①②④D.①②③④【答案】D49、以下關(guān)于公開發(fā)行股票的