基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)能力測試備考題帶答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)能力測試備考題帶答案

單選題（共50題）1、我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了（）歷史階段。A.探索與起步階段（1985～2004年）B.快速發(fā)展階段（2005～2012年）C.統(tǒng)一監(jiān)管下的制度化發(fā)展階段（2013年至今）D.以上都是【答案】D2、根據(jù)適當(dāng)性匹配原則，可以購買所有風(fēng)險(xiǎn)等級的基金產(chǎn)品是（）型普通投資者。A.ClB.C2C.C4D.C5【答案】D3、某機(jī)構(gòu)擬出資募集成立一只用于投資互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的股權(quán)投資基金，下述哪個(gè)機(jī)構(gòu)同時(shí)滿足成為該基金募集和管理機(jī)構(gòu)的要求？（）A.甲保險(xiǎn)公司B.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為基金管理人的丁投資管理有限公司C.取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的乙基金銷售公司D.丙商業(yè)銀行【答案】B4、股權(quán)投資基金對目標(biāo)公司的盡職調(diào)查內(nèi)容不包括（）。A.業(yè)務(wù)盡調(diào)B.項(xiàng)目估值C.財(cái)務(wù)盡調(diào)D.法律盡調(diào)【答案】B5、（），是指基金管理人委托第三方機(jī)構(gòu)代為募集基金，為基金管理人提供推介基金、發(fā)售基金份額、辦理基金份額認(rèn)繳、退出等募集服務(wù)。A.委托募集B.委派募集C.自行募集D.間接募集【答案】A6、下列關(guān)于股權(quán)投資基金和股權(quán)投基金管理人登記備案的說法錯(cuò)誤的是（）。A.對股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金采取登記備案管理，登記備案不是行政許可，無需履行審批程序B.登記備案管理是引導(dǎo)、督促行業(yè)規(guī)范發(fā)展，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，監(jiān)測行業(yè)發(fā)展情況及系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的要求C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金辦理登記備案構(gòu)成對股權(quán)投資基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)登記股權(quán)投資基金管理人和備案股權(quán)投資基金的合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)狀況等進(jìn)行分類公示，并建立黑名單制度【答案】C7、私募股權(quán)投資基金英文縮寫為（）。A.VCB.EPC.B.EPCPED.CV【答案】C8、基金投資者關(guān)系管理的意義包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D9、國家對創(chuàng)業(yè)投資基金管理的差異化主要體現(xiàn)在（）。A.國家對創(chuàng)業(yè)投資基金的政策支持B.為創(chuàng)業(yè)投資基金配置專門的監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.對創(chuàng)業(yè)投資基金設(shè)置較少的監(jiān)管指標(biāo)D.委派專人參與創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作【答案】A10、（2018年真題）某股權(quán)投資基金采用按照單一項(xiàng)目的收益分配方式，并設(shè)置了追趕機(jī)制與回?fù)軝C(jī)制，下列關(guān)于該基金分配順序正確的是（）。A.投資人本金、門檻收益、管理人與投資人按比例分配、基于回?fù)軝C(jī)制的收益、基于追趕機(jī)制的收益B.投資人本金、門檻收益、基于追趕機(jī)制的收益、基于回?fù)軝C(jī)制的收益、管理人與投資人按比例分配C.投資人本金、門檻收益、基于追趕機(jī)制的收益、管理人與投資人按比例分配、基于回?fù)軝C(jī)制的收益D.門檻收益、投資人本金、管理人與投資人按比例分配、基于追趕機(jī)制的收益、基于回?fù)軝C(jī)制的收益【答案】C11、（）是指基金管理人自行為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金。A.委托募集B.自行募集C.非公開募集D.公開募集【答案】B12、(2017年)我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。A.中國人民銀行B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)D.國務(wù)院【答案】C13、關(guān)于股權(quán)投資基金運(yùn)作中的現(xiàn)金流，下列說法錯(cuò)誤的是（）A.在基金募集過程中，股權(quán)投資基金通常采用授權(quán)資本制。B.投資者承諾向基金投資的總額度稱為認(rèn)繳資本，投資者在某一時(shí)間內(nèi)實(shí)際已經(jīng)完成的出資稱為實(shí)繳資本。C.基金成立后，通常需要一段時(shí)間來完成投資計(jì)劃，在此期間，投資者實(shí)繳資本中尚未投資出去的部分稱為未投資資本。D.基金從被投資企業(yè)實(shí)現(xiàn)退出后，依退出方式不同，可能會(huì)通過公開或私下股權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)清算等渠道實(shí)現(xiàn)投資退出，獲得退出現(xiàn)金流?！敬鸢浮緼14、下列機(jī)構(gòu)中,不符合股權(quán)投資基金管理人的組織形式規(guī)范的是（）A.創(chuàng)業(yè)投資管理股份有限B.股權(quán)投資管理有限C.資產(chǎn)管理合伙企業(yè)D.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)【答案】D15、采用（）募集，基金管理人只可以募集其自己發(fā)起設(shè)立的基金，不可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品，即不允許基金管理人的代銷行為。A.委托募集方式B.間接募集方式C.自行募集方式D.委派募集方式【答案】C16、（2017年真題）按照《中華人民共和國證券投資基金法》，信托型基金的投資者人數(shù)不得超過（）人。A.20B.50C.10D.200【答案】D17、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)對私募基金推介材料內(nèi)容的（）負(fù)責(zé)。A.真實(shí)性、易得性、準(zhǔn)確性B.真實(shí)性、完整性、及時(shí)性C.真實(shí)性、易得性、及時(shí)性D.真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性【答案】D18、關(guān)于合伙企業(yè)的設(shè)立登記，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.申請?jiān)O(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)由全體合伙人指定的代表或者共同委托的代理人向企業(yè)登記機(jī)關(guān)提交相關(guān)文件B.申請人提交的登記申請材料齊全、符合法定形式，登記機(jī)構(gòu)能夠當(dāng)場登記的，應(yīng)予當(dāng)場登記C.在申請?jiān)O(shè)立登記前需進(jìn)行名稱預(yù)先核準(zhǔn)D.合伙企業(yè)的全體合伙人足額繳納出資之日，為合伙企業(yè)成立日期【答案】D19、投資后管理關(guān)系到投資項(xiàng)目的發(fā)展和退出方案的實(shí)現(xiàn)，良好的投資后管理將會(huì)從主動(dòng)層面減少或消除（），實(shí)現(xiàn)投資的保值增值。A.已經(jīng)發(fā)生的投資風(fēng)險(xiǎn)B.已經(jīng)形成的投資損失C.潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)D.無法識(shí)別的投資風(fēng)險(xiǎn)【答案】C20、在第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以前，股權(quán)投資比較（）。A.零散B.集中C.活躍D.國際化【答案】A21、下列不屬于出具法律意見書的原則的是（）。A.獨(dú)立、客觀、公正B.勤勉盡責(zé)C.自私偏袒D.恪盡職守【答案】C22、廣告經(jīng)營者違反國家規(guī)定，利用廣告為非法集資活動(dòng)相關(guān)的商品或者服務(wù)作虛假宣傳，具有下列（）情形的，可認(rèn)定為虛假廣告罪。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C23、下列（）不是私募股權(quán)投資母基金的特點(diǎn)。A.高收益；低風(fēng)險(xiǎn)B.精挑細(xì)選;有效分散風(fēng)險(xiǎn)C.高效投資;專業(yè)動(dòng)態(tài)管理D.投資機(jī)會(huì);規(guī)模優(yōu)勢【答案】A24、在"創(chuàng)投國十條"的具體措施中，有序擴(kuò)大創(chuàng)業(yè)投資對外開放，允許外資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)按照實(shí)際投資規(guī)模將外匯資本金結(jié)匯所得的（）劃入被投資企業(yè)。A.港幣B.美元C.英鎊D.人民幣【答案】D25、稅后凈營業(yè)利潤指的是（）。A.財(cái)務(wù)報(bào)告中的稅后凈利潤減去債務(wù)利息支出B.財(cái)務(wù)報(bào)告中的稅后凈利潤加上股利支出C.財(cái)務(wù)報(bào)告中的稅后凈利潤加上債務(wù)利息支出D.財(cái)務(wù)報(bào)告中的稅后凈利潤減去股利支出【答案】C26、股權(quán)投資基金一般在投資后管理期間，為被投資企業(yè)提供完善公司治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)和為企業(yè)提供管理咨詢等增值服務(wù)的主體是（）。A.出資人B.監(jiān)管與自律機(jī)構(gòu)C.托管人D.管理人【答案】D27、股權(quán)投資基金會(huì)計(jì)核算的內(nèi)容主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B28、目前，我國股權(quán)投資基金行業(yè)的發(fā)展項(xiàng)目退出渠道日趨（）。A.單一化B.集中化C.分散化D.多元化【答案】D29、某股權(quán)投資基金采用按照單一項(xiàng)目的收益分配方式，并設(shè)置了追趕機(jī)制與回?fù)軝C(jī)制，下列關(guān)于該基金分配順序正確的是（）A.投資人本金、門檻收益、管理人與投資人按比例分配、基于回?fù)軝C(jī)制的收益、基于追趕機(jī)制的收益B.投資人本金、門檻收益、基于追趕機(jī)制的收益、基于回?fù)軝C(jī)制的收益、管理人與投資人按比例分配C.門檻收益、投資人本金、管理人與投資人按比例分配、基于追趕機(jī)制的收益、基于回?fù)軝C(jī)制的收益D.投資人本金、門檻收益、基于追趕機(jī)制的收益、管理人與投資人按比例分配、基于回?fù)軝C(jī)制的幡【答案】D30、銀行業(yè)的估值通常會(huì)用（）。A.市凈率倍數(shù)B.市銷率倍數(shù)C.企業(yè)價(jià)值／息稅前利潤倍數(shù)D.企業(yè)價(jià)值／息稅折舊攤銷前利潤倍數(shù)法【答案】A31、（2021年真題）募集機(jī)構(gòu)可以向下述哪個(gè)對象推介私幕基金（）。A.擁有200萬元存款，年均收入15萬元的中學(xué)教師B.持有價(jià)值200萬元股票，近三年年均收入25萬元的股民C.擁有價(jià)值500萬元?jiǎng)e墅，近三年年均收入30萬元的律師D.持有100萬元國債，近三年年均收入55萬元的醫(yī)生【答案】D32、股權(quán)投資基金中，作為基金產(chǎn)品的募集者和管理者，同時(shí)負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)投資運(yùn)作的是（）。A.基金投資者B.基金管理人C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】B33、關(guān)于我國股權(quán)投資行業(yè)的發(fā)展趨勢，下列說法錯(cuò)誤的是（）A.股權(quán)投資基金是投資基金領(lǐng)域的重要組成部分，對于解決中小企業(yè)融資難、促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、支持企業(yè)重組重建、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級具有重要作用B.從發(fā)展趨勢來看，未來我國經(jīng)濟(jì)的增長將由過去的要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，與此相適應(yīng)，金融市場也將逐步由直接融資為主轉(zhuǎn)向間融資為主C.股權(quán)投資基金的運(yùn)作模式和發(fā)展方式與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的內(nèi)在要求高度一致，面臨著廣闊的發(fā)展機(jī)遇D.隨著我國股權(quán)投資基金行業(yè)專業(yè)化、市場化程度不斷提高，政府監(jiān)管和行業(yè)自律不斷規(guī)范，我國的股權(quán)投資基金行業(yè)必將進(jìn)入新的跨越式發(fā)展階段【答案】B34、通過（）的會(huì)計(jì)核算和估值，可以及時(shí)掌握基金資產(chǎn)的狀況，避免“黑箱”操作給基金資產(chǎn)帶了的風(fēng)險(xiǎn)。A.基金托管人B.基金發(fā)起人C.基金管理人D.基金持有人【答案】A35、(2017年)按照資金性質(zhì)，股權(quán)投資基金可以分為（）。A.并購基金和創(chuàng)業(yè)基金B(yǎng).公司型基金和合伙型基金C.人民幣基金和外幣基金D.母基金和子基金【答案】C36、2007年6月1日開始實(shí)施的《合伙企業(yè)法》（修訂），增加了（）這種新的形式，更好地適應(yīng)股權(quán)投資基金運(yùn)作。A.有限合伙B.外資合伙C.普通合伙D.臨時(shí)合伙【答案】A37、（）設(shè)計(jì)的初衷是保障股權(quán)投資基金通過被投資企業(yè)被第三方并購而成功實(shí)現(xiàn)頊目退出的權(quán)利。A.隨售權(quán)B.保護(hù)性條款C.拖售權(quán)D.競業(yè)禁止條款【答案】C38、在項(xiàng)目估值中，不屬于乘數(shù)法的可比指標(biāo)的是（）。A.市價(jià)B.市銷率C.市盈率D.市凈率【答案】A39、股權(quán)投資基金甲于2016年初設(shè)立，基金認(rèn)繳出資合計(jì)人民幣8億元，基金投資期為基金設(shè)立后三個(gè)自然年度。A.內(nèi)部收益率體現(xiàn)了投資資金的時(shí)間價(jià)值B.與NIRR相比，GIRR指基金費(fèi)用和管理人業(yè)績報(bào)酬作為負(fù)現(xiàn)金流考虛C.GIRR反映了基金投資項(xiàng)目的回報(bào)水平，NIRR反映了投資者投資基金的回報(bào)水平D.從基金角度，通常情況下GIRR＞NIRR【答案】B40、（2019年真題）基金托管人對基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督的內(nèi)容不包括（）。A.投資對象B.投資范圍C.投資風(fēng)險(xiǎn)D.禁止投資行為【答案】C41、每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，北京某股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)D.北京股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)【答案】A42、關(guān)于外幣股權(quán)投資基金，表述錯(cuò)誤的是（）A.外幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立，主要以外幣對中國境內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金B(yǎng).相對于人民幣股權(quán)投資基金而言，投資幣種為外幣C.外幣股權(quán)投資基金不在中國境內(nèi)以基金名義注冊法人實(shí)體，其經(jīng)營實(shí)體注冊在境外D.外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在境內(nèi)設(shè)立特殊目的公司作為受資對象，并在境內(nèi)完成項(xiàng)目的投資退出【答案】D43、盡職調(diào)查出于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)的目的，需要考察的內(nèi)容不包括（）。A.或然債務(wù)B.股權(quán)瑕疵C.過去的財(cái)務(wù)業(yè)績D.環(huán)保問題【答案】C44、股權(quán)投資基金管理人是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A45、(2017年)下列可以登記為基金管理人的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B46、募集行為包含如下哪些（）Ⅰ.推介基金Ⅱ.發(fā)售基金份額Ⅲ.辦理基金份額認(rèn)繳Ⅳ.退出A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A47、關(guān)于競業(yè)禁止條款，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.競業(yè)禁止條款的目的是保證目標(biāo)公司的利益不受損害，從而保障投資者的利益B.在實(shí)踐中，目標(biāo)公司的創(chuàng)始人股東、高級管理人員以及其他關(guān)鍵人員通常需要簽署競業(yè)禁止協(xié)議C.我國《公司法》明確規(guī)定，未經(jīng)董事會(huì)同意，公司董事和高級管理人員不得自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)D.競業(yè)禁止主要包括法定競業(yè)禁止和約定競業(yè)禁止兩種形式【答案】C4