上傳人：q***

認證信息

認證類型：個人認證

認證主體：吉**（實名認證）

IP屬地：貴州

IP屬地：貴州 上傳時間：2023-06-08 格式：DOCX 頁數(shù)：21 大?。?.84KB 積分：20 舉報 版權申訴

基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識提升訓練?？季韼Т鸢?/p>

單選題（共50題）1、關于股權投資基金投資者適當性匹配，以下說法正確的是()A.風險承受能力最低類別的普通投資者不得購任何等級的基金產品B.C5型普通投資者可以認定為專業(yè)投資者C.C5型普通投資者可以購買所有風險等級的基金產品D.普通投資者主動要求購買與之風險承受能力不匹配的基金產品，基金銷售程序不變【答案】C2、二手資料收集的步驟，下列不包括（）A.不辨別所需的信息B.尋找信息源C.資料的篩選D.收集二手資料【答案】A3、(2017年)可以直接認定為股權投資基金合格投資者的是（）。A.境外依法設立的對沖基金B(yǎng).境內依法設立的慈善基金C.資產支持專項計劃D.基金銷售機構【答案】B4、股權投資基金的信息披露不包含（）。A.基金合同及招募說明書等宣傳推介文件B.基金銷售協(xié)議中的主要權利義務條款C.基金的資產負債及投資收益分配情況D.預測的投資業(yè)績【答案】D5、在計算某基金所投資的A項目層面截至某一時點的內部收益率時，選取的必備參數(shù)不包括()A.基金對A項目歷次出資的時間和金額B.投資者對基金的出資時間和金額C.A項目截至該時點的資產價值D.基金在A項目上歷次收到分配的時間和金額【答案】C6、以下不屬于股權回購的是（）。A.控股股東回購B.管理層回購C.員工收購D.非控股股東回購【答案】D7、在股權投資基金盡職調查工作中，二手資料收集的第一步是（）。A.資料篩選B.資料整理C.尋找信息源D.辨別所需的信息【答案】D8、基金服務機構在破產或者清算時，以下表述正確的是（）。A.基金服務機構自有財產屬于破產或清算財產B.基金服務業(yè)務所涉及的基金產品和投資者財產屬于破產或清算財產C.基金服務業(yè)務所涉及的基金財產和投資者財產歸屬于基金服務機構的自有財產D.基金服務機構因未對部分基金財產和投資者財產進行分賬管理，該部分資產視同清算財產【答案】A9、關于非公開募集股權投資基金，以下描述錯誤的是（）。A.可采用講座、報告會方式向公眾宣傳推介B.應當向合格投資者募集C.合格投資者累計不得超過二百人D.應當制定簽訂基金合同【答案】A10、（）是指通過參與上市公司重大資產重組或借殼上市等方式上市。A.直接上市B.重新上市C.間接上市D.控股上市【答案】C11、（2017年真題）股權投資基金的退出方式主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后（）工作日內，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。A.15個B.20個C.25個D.30個【答案】B13、關于全國股轉系統(tǒng)掛牌流程，下列不屬于決策改制階段的是（）。A.辦理股份公司設立手續(xù)B.向全國股轉系統(tǒng)報送掛牌申請及相關材料C.驗資機構驗資并出具驗資報告D.召開股東會并作出同意改制的決議【答案】B14、(2017年)根據(jù)基金管理人進行登記與備案的及時性原則，下列說法錯誤的是（）。A.基金管理人取得營業(yè)執(zhí)照后，在進行基金的募集前，應當及時向基金業(yè)協(xié)會進行登記B.各類私募基金募集完畢后的20個工作日內，基金管理人應對所募集的基金進行備案C.登記申請材料不完備或不符合規(guī)定的，基金管理人應及時補正D.基金管理人應當在完成工商變更登記后的20個工作日內，通過資產管理業(yè)務綜合報送平臺向基金業(yè)協(xié)會進行重大事項變更【答案】D15、股權投資基金的閑置資金可以（）。A.購買股票B.購買期貨C.購買基金D.購買國債【答案】D16、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法具有（）優(yōu)點。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B17、對于未在交易所上市的公司股權轉讓，需要符合我國法律對公司股權轉讓的相關規(guī)定。以下說法錯誤的是（）。A.對于有限責任公司，根據(jù)《公司法》規(guī)定，其股權轉讓分為內部轉讓和外部轉讓兩種類型B.除非公司章程另有約定，有限責任公司股權的外部轉讓需要征得其他股東過半數(shù)同意C.目前，我國《公司法》對非上市股份有限公司的股份轉讓并無特殊規(guī)定D.目前，我國《公司法》對非上市有限責任公司股份轉讓并無特殊規(guī)定【答案】D18、母基金在股權投資基金募集時對基金進行投資，成為基金投資者的是（）。A.間接投資B.直接投資C.一級投資D.二級投資【答案】C19、（2020年真題）股權投資基金擬對目標公司進行財務盡職調查，以下表述錯誤的是（）A.財務盡職調查的分析經常會用到場景分析和敏感分析等方法B.財務盡職調查應涵蓋目標公司的歷史經營業(yè)績、未來盈利預測等內容C.基金的財務盡職調查團隊應收集目標公司相關的財務報告進行分析，重點考察目標公司的現(xiàn)金流、盈利及資產事項D.財務盡職調查與審計同樣的重要意義，強調發(fā)現(xiàn)目標公司財務收支和會計資料的真實、正確【答案】D20、(2017年)下列關于不同投資領域的股權投資基金的說法中，錯誤的是（）。A.并購基金所投資項目一般為成熟期企業(yè)，其商業(yè)模式較為成熟，盈利預期度較好B.創(chuàng)業(yè)投資基金所投資項目風險和期望收益均較高，但獲得收益的時間短C.投資上市公司的股權投資基金其投資標的流動性較好D.基金業(yè)績比較時，應根據(jù)投資領域的不同而采取不同的對標基準【答案】B21、關于未上市企業(yè)股權的非公開協(xié)議轉讓，以下表述正確的是（）A.并購退出、回購退出和清算退出都是協(xié)議轉讓退出的主要方式B.有限責任公司股權的外部轉讓，除公司章程另有約定外，需經全部其他股東同意C.除公司章程另有約定外，股份有限公司只能對內部轉讓股權D.員工收購（EBO）是回購退出的一種方式【答案】D22、股權投資基金增值服務的目的包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C23、我國第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金是（）。A.華安股權投資創(chuàng)業(yè)基金B(yǎng).深圳中海創(chuàng)業(yè)投資基金C.福建鵬功企業(yè)投資基金D.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金【答案】D24、（2017年真題）下列屬于金融資產的是（）。A.土地B.房屋C.保險產品D.汽車【答案】C25、(2017年)下列關于基金財產的說法中，錯誤的是（）。A.私募類型的股權投資基金，通常由基金投資者和基金管理人約定是否進行托管B.在選擇基金資產保管的情況下，管理人和保管人對投資者同時承擔雙重責任C.基金資產保管不同于基金托管D.在選擇基金資產保管的情況下，基金資產保管機構作為基金管理人的代理人，對基金資產承擔保管責任【答案】B26、股權投資基金投資顧問從事投資顧問活動，不得有的行為包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D27、股權投資基金管理人應具備至少（）名高級管理人員，且應當設置負責合規(guī)風控的高級管理人員。A.2B.3C.4D.5【答案】A28、根據(jù)有關規(guī)定，股權投資基金管理人應及時編制并對外提供真實、完整的基金財務會計報告。財務會計報告一般分為（）。A.月度和年度財務會計報告B.季度和半年度財務會計報告C.季度和年度財務會計報告D.半年度和年度財務會計報告【答案】D29、下列關于股權投資母基金的說法中，正確的是（）。A.母基金的規(guī)模一般較大，因此相較于股權投資基金往往有更高的風險和更高的收益B.母基金的規(guī)模一般較大，通過投資于多只股權投資基金以分散風險C.母基金的規(guī)模一般較大，但相較于中小投資者往往沒有足夠的資源，難以吸引優(yōu)秀的投資管理人才D.母基金的規(guī)模一般較小，主要是為了加快投資節(jié)奏和資金周轉周期【答案】B30、關于股權投資基金的投資后管理，表述正確的是()A.在項目實施投資后直到項目退出之前都屬于投資后管理階段B.良好的投資后管理不會有利于消除潛在的投資風險C.投資后管理的優(yōu)劣幾乎不會影響投資的保值增值D.投資后管理對投資項目的發(fā)展與推出方案的實現(xiàn)不產生影響【答案】A31、股權投資基金的個人合格投資者必須具備相應風險識別能力和風險承擔能力，且（）。A.金融資產不低于300萬或者最近三年個人年均收入不低于50萬元B.金融資產不｛氐于500萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元C.金融資產不低于500萬元或者最近三年個人年均收入不低于100萬元D.金融資產不低于300萬或者最近三年個人年均收入不低于100萬元【答案】A32、以下可以視為當然合格投資者為（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C33、（2018年真題）股權投資基金的組織形式不包括（）A.公司型B.信托型C.公私合營型D.有限合伙型【答案】C34、股權投資協(xié)議中，關于排他性條款錯誤的是()。A.一般是投資分單邊選擇權的條款B.在排他條款結束日期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達成交易意向C.排他期間，融資方不能與其他投資方洽談，但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資D.在規(guī)定時間內，投資方有權決定是否投資【答案】A35、關于為股權投資基金管理人提供服務的基金服務機構，下列說法中錯誤的是（）。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為基金服務機構辦理登記不構成對基金服務機構服務能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可，不作為對基金財產和投資者財產安全的保證B.股權投資基金管理人應當委托在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記并已成為其會員的基金服務機構提供基金服務業(yè)務C.基金服務機構在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記之后連續(xù)6個月沒有開展基金服務業(yè)務的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷其登記D.股權投資基金管理人委托服務機構提供基金服務的，股權投資基金管理人依法應當承擔的責任因委托而免除【答案】D36、基金募集期間，不能在宣傳推介資料中向投資者披露的信息為（）。A.基金基本信息B.基金的募集期限C.基金的申購與贖回安排D.基金預期收益【答案】D37、在我國，目前股權投資基金只能以（）方式募集。A.非公開B.公開C.半公開D.以上都可以【答案】A38、（2018年真題）目前企業(yè)所得稅稅率一般為（）。A.30%B.20%C.15%D.25%【答案】D39、進行杠桿收購時，收購方的自有資金和外部資金的比例，通常不需考慮（）A.資本結構的風險B.其他杠桿收購基金的投資策略C.目標公司所能產生的現(xiàn)金流D.外部資金的融資成本【答案】B40、在我國，以下內容屬于影響股權投資基金組織形式選擇的主要因素有（）。A.Ⅰ.ⅡB.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A41、關于股權投資基金投資后增值服務的目的，說法錯誤的是()。A.通過增值服務能協(xié)助被投資企業(yè)實現(xiàn)更好更快的發(fā)展B.可以有效地增加投資風險C.良好的增值服務能夠增加投資機構品牌內涵和價值D.增值服務能力甚至成為投資機構的核心競爭力【答案】B42、信息披露義務人應當在（）結束之日起4個月以內向投資者披露報告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財務情況、基金投資運作情況和運用杠桿情況、投資者賬戶信息、投資收益分配和損失承擔情況、基金管理人取得的管理費和業(yè)績報酬。A.每日B.每月C.每季D.每年【答案】D43、（2017年真題）合伙型基金的參與主體主要是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A44、以下有關外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的說法中錯誤的是（）。A.外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)是指外國投資者或外國投資者與中國投資者根據(jù)規(guī)定在中國境內設立的以創(chuàng)業(yè)投資為經營活動的外商投資企業(yè)B.創(chuàng)投企業(yè)應采取公司制組織形式C.必備投資者應擁有3名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經驗的專業(yè)管理人員D.設立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應至少擁有一個“必備投資者”【答案】B45、按資金性質分類，股權投資基金可分為（）。A.公司型基金、合伙型基金和契約型基金B(yǎng).狹義創(chuàng)業(yè)投資基金和廣義創(chuàng)業(yè)投資基金C.母基金和子基金D.人民幣股權投資基金和外幣股權投資基金【答案】D46、有限合伙治理結構的基本特點是（）掌握合伙企業(yè)事務執(zhí)行權.A.投資決策委員會B.顧問委員會C.普通合伙人D.有限合伙人【答案】C47、（2017年真題）目前，我國股權投資基金允許以（）方式募集資金。A.公開B.非公開C.公開或者非公開D.以上都不是【答案】B48、（2018年真題）除當法律要求或遵守相關監(jiān)管機構的披露要求外，投資方應對投資中了