期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)真題練習提分A卷帶答案

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)真題練習提分A卷帶答案

單選題（共50題）1、申請設立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）。A.10人B.15人C.20人D.30人【答案】B2、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司應當向經(jīng)營機構(gòu)提供身份資質(zhì)證明材料，經(jīng)營機構(gòu)審核通過，可將其直接認定為（）投資者。A.專業(yè)B.業(yè)余C.普通D.以上都不是【答案】A3、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。（）應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任。A.期貨公司B.居間人C.期貨業(yè)協(xié)會D.客戶【答案】B4、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應提交的申請材料中不包括（）。A.申請書B.任職資格申請表C.2名推薦人的書面推薦意見D.期貨從業(yè)人員資格【答案】D5、會員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（）任免。A.中國證監(jiān)會B.理事會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.會員大會【答案】A6、投資者應當在了解產(chǎn)品或者服務情況，聽取經(jīng)營機構(gòu)適當性意見的基礎上，根據(jù)自身能力審慎決策，（）承擔投資風險。A.獨立B.與經(jīng)營機構(gòu)共同C.無需D.以上都不對【答案】A7、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循（）優(yōu)先的原則予以處理。A.期貨公司B.客戶利益C.期貨公司從業(yè)人員D.期貨交易所【答案】B8、期貨交易所向會員收取的保證金。屬于（）所有。除按規(guī)定用于交易結(jié)算外，嚴禁挪作他用。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)B.會員C.客戶D.用貨交易所【答案】B9、證券公司申請介紹業(yè)務資格，風險控制指標中，凈資本不低于凈資產(chǎn)的()。A.70％B.100％C.120％D.150％【答案】A10、證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）月月末的風險監(jiān)管報表。A.1個B.2個C.3個D.5個【答案】B11、期貨公司監(jiān)控中心應將當日通過復核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關的（）。A.客戶B.證監(jiān)會C.期貨交易所D.證券交易所【答案】C12、期貨公司擬免除（）職務的,應當在作出決定前向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A.首席風險官B.董事長C.獨立董事D.監(jiān)事會主席【答案】A13、在投資者投資經(jīng)歷評估中，期貨交易經(jīng)歷的評估分值上限為（）分。A.5B.10C.15D.20【答案】D14、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債。有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司做出如下處理（）。A.核減凈資本B.核增凈資本C.核減凈資產(chǎn)D.核增凈資產(chǎn)【答案】A15、保障基金管理機構(gòu)按照規(guī)定定期編報了保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務所進行審計，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計通過后，基金管理機構(gòu)應當將報表報送()。A.中國人民銀行B.中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會和財政部D.中國證監(jiān)會或財政部【答案】C16、期貨交易實行（）結(jié)算制度。A.次日負債B.當日負債C.當日無負債D.次日無負債【答案】C17、客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。A.沒有成交價格的，應當視為按市價交易B.沒有有效期限的，應當視為長期有效C.沒有開平倉方向的，應當視為平倉交易D.沒有成交價格的，應當視為按限價交易【答案】A18、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司（）。A.重新進行預計負債確認B.核減凈資本金額C.增加凈資本總額D.增加風險準備金【答案】B19、現(xiàn)行《期貨交易管理條例》自（）起施行。A.2007年4月15日B.2003年7月1日C.1999年9月1日D.1995年10月25日【答案】A20、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第三十九條規(guī)定，訴委員會集體討論做出審議決定。會議至少應由（）以上委員出席，決定應由出席會議委員的（）以上通過。A.1/3；2/3B.1/2；1/3C.1/2；2/3D.1/3；1/3【答案】C21、未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會或其派出機構(gòu)批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。A.1B.3C.5D.10【答案】B22、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務投資非期貨類品種的，期貨公司應當自開立賬戶之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。A.5B.10C.3D.15【答案】A23、我國，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務的機構(gòu)是（）。A.全面結(jié)算會員期貨公司B.交易結(jié)算會員期貨公司C.一般結(jié)算會員期貨公司D.特別結(jié)算會員期貨公司【答案】A24、協(xié)會發(fā)布產(chǎn)品或服務風險等級名錄須經(jīng)（）同意。A.會員大會B.理事會C.監(jiān)事會D.董事會【答案】B25、期貨從業(yè)人員應當保守國家秘密、（）、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人。A.所在機構(gòu)秘密B.期貨行業(yè)秘密C.可能影響期貨價格走勢的重要消息D.期貨成交量.價格信息【答案】A26、期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。A.3個月至6個月B.6個月至12個月C.1年D.2年【答案】B27、證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務的，可以從事以下（）行為。A.利用客戶交易編碼進行期貨交易B.代客戶交存保證金C.代客戶接收交易密碼D.向客戶提示風險【答案】D28、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易．應當事先向客戶出示（），經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。A.營業(yè)執(zhí)照B.公司章程C.交易合同D.風險說明書【答案】D29、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務過程中發(fā)生重大事項的，應當在（）個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A.5B.3C.2D.10【答案】C30、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務，應當經(jīng)（）批準。A.中國保監(jiān)會B.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.中國人民銀行【答案】C31、期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的，應當在（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)報告。A.3B.5C.7D.10【答案】B32、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，（）風險管理要求。A.可以降低B.不得降低C.必須提高D.不得提高【答案】B33、經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風險等級的產(chǎn)品或服務時，應當給予投資者至少（）的冷靜期。A.8小時B.24小時C.36小時D.48小時【答案】B34、期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應當按照()的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)和財政部門B.中國期貨業(yè)協(xié)會和財政部門C.期貨交易所和財政部門D.期貨監(jiān)督管理機構(gòu)與期貨交易所協(xié)商確定【答案】A35、在公司制期貨交易所中，負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。A.董事長B.總經(jīng)理C.董事會秘書D.董事【答案】C36、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的，保存有關介紹業(yè)務的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。A.2B.1C.3D.5【答案】D37、（）和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨公司D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】A38、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰。A.財政部B.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】D39、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起()個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。A.3B.5C.10D.20【答案】D40、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，會員制期貨交易所的會員大會每年召開()次。A.1B.2C.3D.4【答案】A41、期貨交易所的負責人由（）任免A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C.中國銀監(jiān)會D.商務部【答案】B42、期貨公司應當按照（）優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。A.位置B.大小C.時間D.權(quán)利【答案】C43、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當根據(jù)（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預計損失進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監(jiān)管報表附注中予以說明。A.預計負債B.或有事項C.或有資產(chǎn)D.負債【答案】B44、某食品加工廠在A期貨公司開戶進行白糖期貨套期保值交易，A期貨公司因風險控制不力致使該食品廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該食品廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為()。A.802萬元B.901萬元C.909萬元D.1000萬元【答案】A45、（）依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當性管理辦法》及其他相關規(guī)定，對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務進行監(jiān)督管理。A.中國金融期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.監(jiān)控中心D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】D46、公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應當符合()的規(guī)定。A.期貨交易所理事會工作規(guī)則B.期貨交易所交易細則C.期貨交易所會員管理辦法D.期貨交易所章程【答案】D47、下列哪類普通投資者可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者（）。A.重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬元，金融資產(chǎn)300萬元，1年證券投資經(jīng)驗B.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬元，金融資產(chǎn)600萬元，2年證券投資經(jīng)驗C.王女士最近3年個人年均收入50萬元，1年以上證券投資經(jīng)歷D.鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，5年以上證券投資經(jīng)歷【答案】C48、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為不包括（）。A.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為D.代理客戶進行期貨交易【答案】D49、期貨公司（）應當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。A.財務部B.營業(yè)部C.監(jiān)管部D.銷售部【答案】B50、獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A.1B.2C.3D.5【答案】B多選題（共20題）1、期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。A.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息B.代理客戶從事期貨交易C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為D.為客戶提供信息咨詢E【答案】ABC2、從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員應當適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，上述機構(gòu)包括（）。A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員B.從事外國期貨交易的商業(yè)銀行C.期貨交易所的期貨公司結(jié)算會員D.期貨投資咨詢機構(gòu)【答案】AD3、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經(jīng)營機構(gòu)在確定普通投資者的風險承受能力時，需要綜合考慮的因素包括（）。A.資產(chǎn)狀況和債務B.投資知識和經(jīng)驗C.收入來源D.風險偏好【答案】ABCD4、期貨公司應當建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴格落實投資者適當性制度。期貨公司應當根據(jù)中金所制定的標準和指引，制定投資者適當性標準的實施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務流程與內(nèi)部分工，加強責任追究。期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報（）備案。A.中國銀監(jiān)會B.中國金融期貨交易所C.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.中國人民銀行E【答案】BC5、期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶的資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業(yè)務的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應當符合下列（）條件。A.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則B.近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰C.中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件D.近1年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件【答案】ABC6、依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員的所有結(jié)算科目的（）應當與期貨交易所保持一致。A.格式B.內(nèi)容C.處理日期D.處理方式【答案】ABCD7、會員制期貨交易所有下列（）情形之一的，應當召開理事會臨時會議。A.1/4以上理事聯(lián)名提議B.期貨交易所章程規(guī)定的情形C.中國證券監(jiān)督管理委員會提議D.1/3以上理事聯(lián)名提議【答案】BCD8、小李開立期貨賬戶時，期貨公司的下列做法中，錯誤的是（）。A.對照有效身份證明文件，核實小李是否本人親自開戶B.實時采集并保存小李頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料C.僅由營業(yè)部保存小李的開戶資料和影像資料D.發(fā)現(xiàn)小李交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異，經(jīng)首席風險官批準后，為其開立賬戶【答案】CD9、期貨投資咨詢業(yè)務人員應當與（）等業(yè)務人員崗位獨立，職責分離。A.交易B.結(jié)算C.風險控制D.研究E【答案】ABC10、經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風險等級的產(chǎn)品或服務時，應當履行以下（）適當性義務。A.追加了解投資者的相關信息；B.向投資者提供特別風險警示書，揭示該產(chǎn)品或服務的高風險特征，由投資者簽字確認；C.給予投資者至少24小時的冷靜期或至少增加一次回訪告知特別風險D.以上都正確【答案】ABCD11、甲證券公司為了擴大公司規(guī)模，提高自己在市場上的競爭力，經(jīng)過董事會同意，擬向中國證監(jiān)會申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的資格。如果甲證券公司的申請獲得了中國證監(jiān)會的批準，甲可以接受（）的委托從事中間介紹業(yè)務。A.甲證券公司的金資期貨公司B.甲證券公司控股的期貨公司C.與甲證券公司屬于同一機構(gòu)控制的期貨公司D.與甲證券公司長期具有貿(mào)易往來的期貨公司【答案】ABC12、申請期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，應當提交的材料包括()。A.資質(zhì)測試合格證明B.申請書C.學歷和學位證明D.兩位推薦人的書面推薦意見【答案】BC13、甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日，乙向甲下達了一份交易指令，但該交易指令沒有品種、數(shù)量和買賣方向。則下列說法正確的是（）。A.甲可以拒絕執(zhí)行該交易指令B.甲不可以拒絕執(zhí)行該交易指令C.若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進行交易造成乙損失的，應由甲承擔賠償責任D.若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進行交易造成乙損失的，應由乙自行承擔【答案】AC14、未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務院批準，期貨交易所不得（）。A.從事信托投資B.從事股票投資C.從事非自用不動產(chǎn)投資D.間接參與期貨交易【答案】ABCD15、張某在某期貨公司從事期貨交易，由于投資品種價格大幅度下滑，張某向王某進行了借貸1000萬元。如王某起訴張某，要求實現(xiàn)債權(quán)，下列關于申請人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說法中，正確的是（）。A.王某可以申請人民法院到期貨交易所凍結(jié)、劃撥張某的保證金B(yǎng).王某可以申請人民法院對張某的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施C