基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識練習(xí)題(二)附答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識練習(xí)題(二)附答案

單選題（共50題）1、假設(shè)某封閉式基金8月15日的基金資產(chǎn)凈值為50000萬元人民幣，8月16日的基金資產(chǎn)凈值為50100萬元人民幣，該股票基金的基金管理費率為1.5％，該年實際天數(shù)為365天。則該基金8月16日應(yīng)計提的管理費為（）元。A.20547.95B.20547.94C.20547.93D.20547.92【答案】A2、托管的資產(chǎn)在場內(nèi)資金清算可采用的清算模式有()。A.托管人結(jié)算模式與券商結(jié)算模式B.托管人結(jié)算模式與銀行結(jié)算模式C.券商結(jié)算模式與銀行結(jié)算模式D.銀行結(jié)算模式與交易所結(jié)算模式【答案】A3、下列關(guān)于另類投資的缺點，說法錯誤的是（）。A.信息透明度高B.缺乏監(jiān)管C.流動性較差D.估值難度大【答案】A4、向原有股東配售股份，簡稱()。A.配股B.增發(fā)C.定向增發(fā)D.回購【答案】A5、（）是指上市公司利用現(xiàn)金等方式從股票市場上購回本公司發(fā)行在外股票的行為。A.再融資B.股票回購C.股票拆分D.首次公開發(fā)行【答案】B6、關(guān)于基金管理公司執(zhí)行交易指令的流程，以下選項表述錯誤的是（）。A.交易總監(jiān)負(fù)責(zé)審核投資指令的合法合規(guī)性B.在自主權(quán)限內(nèi)，基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令C.交易員接收到投資指令后立即執(zhí)行，不應(yīng)根據(jù)自身主觀判斷選擇交易時機D.投資交易系統(tǒng)將自動攔截違規(guī)指令，如發(fā)現(xiàn)異常指令時由交易總監(jiān)反饋信息給基金經(jīng)理并有權(quán)終止指令【答案】C7、（）允許期權(quán)買方在期權(quán)到期前的任何時間執(zhí)行期權(quán)。A.美式期權(quán)B.歐式期權(quán)C.看漲期權(quán)D.看跌期權(quán)【答案】A8、關(guān)于資本市場線和證券市場線，以下表述錯誤的是（）。A.證券市場線能為每一個風(fēng)險資產(chǎn)進(jìn)行定價B.證券市場線描述了單個資產(chǎn)的風(fēng)險溢價與市場風(fēng)險直接的函數(shù)關(guān)系C.資本市場線描述了有效組合的市場溢價與組合標(biāo)準(zhǔn)差之間的函數(shù)關(guān)系D.資本市場線是基于資本資產(chǎn)定價模型進(jìn)行定價【答案】D9、（）的指標(biāo)體現(xiàn)了公司所有權(quán)利要求者，包括普通股股東、優(yōu)先股股東和債權(quán)人的現(xiàn)金流總和。A.股利貼現(xiàn)模型B.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型C.股權(quán)資本自由貼現(xiàn)模型D.超額收益現(xiàn)模型【答案】B10、公司資產(chǎn)在不同證券持有者中享有不同的清償順序，享有公司資產(chǎn)的最高索取權(quán)的是()。A.優(yōu)先股股東B.普通股股東C.債券持有者D.實際控股人【答案】C11、關(guān)于交易所的交易時間，說法錯誤的是()。A.期貨合約的交易時間是固定的B.一般每周營業(yè)4天，周五、周六、周日及國家法定節(jié)假日休息C.每個交易所對交易時間都有嚴(yán)格的規(guī)定D.各交易品種的交易時間也可以不同，由交易所安排【答案】B12、下列關(guān)于回購協(xié)議的說法，錯誤的是()。A.回購協(xié)議的抵押品以金融債券為主B.證券的出售方為資金借入方，即正回購方C.證券的購買方為資金貸出方，即逆回購方D.回購協(xié)議本質(zhì)上是一種證券抵押貸款【答案】A13、（）是指私募股權(quán)基金將其持有的項目在私募股權(quán)二級市場出售的行為。A.首次公開發(fā)行B.管理層回購C.二次出售D.借殼上市【答案】C14、以下有關(guān)銀行間債券市場債券結(jié)算的說法錯誤的是（）。A.純?nèi)^戶的特點是快捷、簡便B.見券付款有利于付券方控制風(fēng)險C.見款付券的收券方會有一個風(fēng)險敞口D.券款對付的結(jié)算風(fēng)險雙方對等【答案】B15、基金管理公司申請到香港特區(qū)設(shè)立機構(gòu)，應(yīng)滿足最近（）年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的基本條件。A.1B.2C.3D.4【答案】A16、一般而言，基金公司投資管理部門設(shè)置主要包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B17、遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于（）A.付息頻率不同B.計息日起點不同C.計息方式不同D.計息期限不同【答案】B18、我國的基金會計核算細(xì)化到了（）。A.年B.日C.季度D.月【答案】B19、某基金持有可轉(zhuǎn)債A，該轉(zhuǎn)債面值200元，轉(zhuǎn)股價5元，票面利率為1%.關(guān)于可轉(zhuǎn)債A的利息核算，以下表述正確的是（）A.轉(zhuǎn)股日進(jìn)行利息核算B.可轉(zhuǎn)債付息日進(jìn)行利息核算C.可轉(zhuǎn)債不進(jìn)行利息核算D.按日計提利息，當(dāng)日確認(rèn)為利息收入【答案】D20、關(guān)于基金業(yè)績評價原則，以下表述錯誤的是()。A.基金業(yè)績評價應(yīng)遵循及時性原則，注重基金的短期表現(xiàn)B.基金業(yè)績評價應(yīng)公平對待所有評價對象C.基金業(yè)績評價應(yīng)著眼投資管理能力驅(qū)動的基金業(yè)績D.基金業(yè)績評價應(yīng)將同類基金的風(fēng)險收益交換效率進(jìn)行比較【答案】A21、短期政府債券的特點不包括（）。A.利息免稅B.流動性強C.違約風(fēng)險小D.交易成本高【答案】D22、某基金近三年來累計收益率為26%，那么應(yīng)用幾何平均收益率計算的該基金的年平均收益率是（）。A.5.37%B.7.25%C.8.01%D.9.11%【答案】C23、（），中國金融期貨交易所正式成立。A.2006年9月B.2004年5月C.2013年9月D.2012年6月【答案】A24、關(guān)于投資經(jīng)理在建立投資組合的反饋階段需要完成的工作，以下說法錯誤的是（）。A.投資者現(xiàn)狀發(fā)生改變時，投資經(jīng)理需要及時了解變化情況，并進(jìn)行相應(yīng)的組合調(diào)整B.當(dāng)經(jīng)濟(jì)和市場因素引起資本市場預(yù)期發(fā)生變化時，投資經(jīng)理會進(jìn)行投資組合的再平衡C.投資組合的反饋由監(jiān)控和再平衡、業(yè)績歸因和績效評估兩部分構(gòu)成D.投資再平衡可以定期進(jìn)行，也可以由特定規(guī)則觸發(fā)【答案】C25、下列關(guān)于零息債券的描述中，正確的是（）。A.低于面值的貼現(xiàn)方式發(fā)行，到期按債券面值償還的債券B.低于面值的貼現(xiàn)方式發(fā)行，按票面利率支付利息C.高于面值的貼現(xiàn)方式發(fā)行，到期按債券面值償還的債券D.高于面值的貼現(xiàn)方式發(fā)行，按票面利率支付利息【答案】A26、關(guān)于資產(chǎn)負(fù)債表中的信息，下列選項表述均錯誤的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C27、統(tǒng)一公債是一種（）到期日的特殊債券。A.約定B.統(tǒng)一C.固定D.沒有【答案】D28、QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后（）個工作日內(nèi)披露。A.1B.2C.3D.5【答案】B29、股票分析方法分為基本面分析和技術(shù)分析，以下屬于基本面分析的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A30、目前管理人報酬、托管費和銷售服務(wù)費是按資產(chǎn)凈值的一定比例計提支付的，在計算基金資產(chǎn)凈值時已經(jīng)將費用扣除，所以大部分（）基金投資者對此并不太敏感。A.股票B.債券C.貨幣市場D.以上都不是【答案】A31、關(guān)于基金的各類機構(gòu)投資者的投資特點，以下說法錯誤的是（）。A.財產(chǎn)保險公司通常投資于期限較短的低風(fēng)險資產(chǎn)B.基本養(yǎng)老保險資金投資期較短，其投資原則為在保證安全性和流動性的前提下實現(xiàn)增值C.企業(yè)財務(wù)公司通常將閑置資金投資于貨幣市場基金等流動性較好的短期資產(chǎn)D.人壽保險公司可以投資期限較長、風(fēng)險較高的資產(chǎn)【答案】B32、一般來說，大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的發(fā)行人是（）。A.企業(yè)B.銀行C.非銀行金融機構(gòu)D.政府【答案】B33、下列關(guān)于歐盟投資基金監(jiān)管的基本制度說法錯誤的是（）。A.歐盟金融市場的投資基金大體上可以分為兩類,一類是證券投資基金,一類是另類投資基金B(yǎng).證券投資基金指的是從事可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計劃業(yè)務(wù)的投資基金C.另類投資基金指的是它是活躍在歐盟市場上的諸如對沖基金、不動產(chǎn)基金、私募股權(quán)和風(fēng)險投資基金、商品基金、基礎(chǔ)設(shè)施基金以及投資于這些基金的基金等各類型投資基金的合稱D.證券投資基金受《另類投資基金管理人指令》（AIFMD）監(jiān)管?！敬鸢浮緿34、均值方差法，是由（）于1952年提出的風(fēng)險度量模型。A.哈里馬可維茨B.威廉夏普C.尤金法瑪D.菲爾普斯【答案】A35、銀行間債券市場的交易制度不包括（）。A.公開市場一級交易商制度B.做市商制度C.結(jié)算代理制度D.共同對手方制度【答案】D36、某零息債券面值為100元，市場利率為2．5％，到期時間為3年，則內(nèi)在價值為（）元。A.91.86B.93.86C.92.86D.94.86【答案】C37、（）一般采用股權(quán)形式將資金投入提供具有創(chuàng)新性的專門產(chǎn)品或服務(wù)的初創(chuàng)型企業(yè)。A.風(fēng)險投資戰(zhàn)略B.成長權(quán)益戰(zhàn)略C.并購?fù)顿Y戰(zhàn)略D.危機投資戰(zhàn)略【答案】A38、下列關(guān)于商業(yè)票據(jù)發(fā)行的說法錯誤的是（）。A.商業(yè)票據(jù)的發(fā)行包括直接發(fā)行和間接發(fā)行兩種B.大多數(shù)資信好的公司采用間接發(fā)行方式C.商業(yè)票據(jù)采用貼現(xiàn)發(fā)行的方式D.貨幣市場利率越高，貼現(xiàn)率越高；發(fā)行主體資信越好，貼現(xiàn)率越低【答案】B39、在持有期為3年，置信水平為90％的情況下，若計算的風(fēng)險價值為50萬元，則表明該投資者的資產(chǎn)組合（）。A.在3年中的損失有90％的可能性不會超過50萬元B.在3年中的損失有90％的可能性會超過50萬元C.在3年中的收益有90％的可能性不會超過50萬元D.在3年中的收益有90％的可能性會超過50萬元【答案】A40、（）稱為企業(yè)的“第一會計報表”。A.所有者權(quán)益變動表B.利潤表C.現(xiàn)金流量表D.資產(chǎn)負(fù)債表【答案】D41、影響債券到期收益率的主要因素有（）。A.市場利率B.期限C.稅收待遇D.票面利率【答案】D42、股票未來收益的現(xiàn)值被稱為股票的（）。A.票面價值B.內(nèi)在價值C.賬面價值D.清算價值【答案】B43、下列關(guān)于期權(quán)價格的影響因子，說法正確的是（）。A.對看跌期權(quán)而言，標(biāo)的資產(chǎn)的價格越高，執(zhí)行價格越低，其價格就越高B.對買方而言，當(dāng)無風(fēng)險利率上升時，看漲期權(quán)的價格隨之降低C.波動率越大，對期權(quán)多頭越不利，期權(quán)價格也應(yīng)越低D.在期權(quán)有效期內(nèi)，標(biāo)的資產(chǎn)產(chǎn)生的紅利將使看漲期權(quán)價格下降【答案】D44、流通在市場上的中央銀行票據(jù)以（）的央票為主。A.６個月以上B.６個月以下C.1年期以上D.1年期以下【答案】D45、目前，在我國各類債券市場中占據(jù)債券分銷量、托管量和現(xiàn)券交易量方面主導(dǎo)地位的債券市場是（）。A.上海證券交易所債券市場B.銀行間債券市場C.深圳證券交易所債券市場D.商業(yè)銀行柜臺市場【答案】B46、不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的是（）A.通貨膨脹B.失業(yè)率C.匯率D.就業(yè)率【答案】D47、下列關(guān)于商業(yè)票據(jù)特點的表述中，正確的是（）。A.面額較大B.利率較高，通常比銀行優(yōu)惠利率低，比同期國債利率高C.只有二級市場，沒有明確的一級市場D.利率較低，通常比銀行優(yōu)惠利率高，比同期國債利率低【答案】A48、凈額清算又分為雙邊凈額清算和（）。A.多邊凈額清算B.貨銀對付C.單邊凈額清算D.共同對手方凈額清算【答案】A49、逐筆全額結(jié)算是最基本的結(jié)算方式，適用（）市場。A.中度自