證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)檢測(cè)A卷含答案

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)檢測(cè)A卷含答案

單選題（共50題）1、收入政策目標(biāo)包括（）A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D2、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備公司財(cái)務(wù)狀況良好，最近（）年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符A.1B.2C.3D.5【答案】B3、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)措施中，屬于事中控制的有（）。A.①②B.③④C.②③D.②③④【答案】D4、區(qū)域性股票市場(chǎng)的監(jiān)管實(shí)施者是（）。A.省級(jí)人民政府B.地方人民代表大會(huì)C.中央銀行各地支行D.原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)【答案】A5、詢價(jià)交易方式是指交易雙方自行協(xié)商確定交易價(jià)格以及其他交易要素的交易方式，包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C6、與認(rèn)購(gòu)、認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值均正相關(guān)的是（）。?A.標(biāo)的資產(chǎn)波動(dòng)率B.標(biāo)的證券價(jià)格C.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率D.預(yù)期股利【答案】A7、資產(chǎn)證券化的參與主體有（）。A.①②③④⑦B.①②③④⑥⑦C.①②④⑦D.①②③④⑤⑥⑦【答案】D8、（2019年真題）下列不是國(guó)際債券主要計(jì)價(jià)貨幣的是（）A.日元B.美元C.英鎊D.港幣【答案】D9、下面對(duì)證券交易所描述錯(cuò)誤的是（）。A.證券交易所是我國(guó)自律管理機(jī)構(gòu)B.證券交易所是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心C.證券交易所本身可以進(jìn)行證券買賣D.證券交易所為證券交易提供了一個(gè)穩(wěn)定、公開(kāi)、高效的系統(tǒng)【答案】C10、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)變更公司章程、名稱、住所、組織形式等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.3B.5C.7D.9【答案】B11、下列關(guān)于期貨交易的說(shuō)法正確的有()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D12、下列關(guān)于保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債的說(shuō)法，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu)，通常附屬于交易所，但又以獨(dú)立的公司形式組建，說(shuō)的是金融期貨的主要交易制度中的（）。A.集中交易制度B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制C.保證金制度D.結(jié)算所和無(wú)負(fù)債結(jié)算制度【答案】D14、根據(jù)投資理念的不同，基金可分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A15、下列描述符合衍生工具的定義的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D16、證券公司內(nèi)部評(píng)級(jí)管理的基本要求有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】D17、關(guān)于普通股票和優(yōu)先股票的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化B.與普通股票相比，優(yōu)先股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，也是風(fēng)險(xiǎn)較大的股票C.優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權(quán)利、義務(wù)中附加了某些特別條件D.優(yōu)先股票的股息率是固定的【答案】B18、證券無(wú)紙化發(fā)行初始登記，不發(fā)行實(shí)物證券，而是通過(guò)證券公司進(jìn)行（）。A.資金募集和證券交付B.證券創(chuàng)設(shè)和證券交付C.證券創(chuàng)設(shè)、資金募集和證券交付D.證券登記和資金募集【答案】D19、按照國(guó)務(wù)院授權(quán)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行的職責(zé)包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B20、長(zhǎng)期資本流動(dòng)的主要方式不包括（）。A.國(guó)際直接投資B.銀行資金調(diào)撥C.國(guó)際證券投資D.國(guó)際貸款【答案】B21、下列（）表現(xiàn)屬于系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C22、對(duì)于面向公眾投資者和合格投資者公開(kāi)發(fā)行的公司債券，中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，在（）個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理。A.3B.5C.7D.10【答案】B23、李某持有乙公司5000股優(yōu)先股，因公司2017年盈利不佳，本應(yīng)發(fā)放的優(yōu)先股股息暫未發(fā)放，2018年年末，公司將當(dāng)年股息連同2017年股息一同發(fā)放給李某，這說(shuō)明李某持有的是（）。A.強(qiáng)制分紅優(yōu)先股B.固定股息率優(yōu)先股C.可累積優(yōu)先股D.參與優(yōu)先股【答案】C24、（2021年真題）下列關(guān)于債券報(bào)價(jià)的說(shuō)法,，錯(cuò)誤的是（??）A.雙邊報(bào)價(jià)是交易所債券市場(chǎng)開(kāi)展雙邊報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)的交易員進(jìn)行現(xiàn)券報(bào)價(jià)時(shí)，在任意的債券買賣差價(jià)范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買賣實(shí)價(jià)B.對(duì)話報(bào)價(jià)是指參與者為達(dá)成交易而直接向交易對(duì)手方作出的，對(duì)手方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià)C.公開(kāi)報(bào)價(jià)是指參與者為表明自身交易意向而面向市場(chǎng)作出的，不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià)D.債券買賣交易中有公開(kāi)報(bào)價(jià)、對(duì)話報(bào)價(jià)、雙邊報(bào)價(jià)和小額報(bào)價(jià)四種報(bào)價(jià)方式【答案】A25、下列關(guān)于開(kāi)放式基金申購(gòu)費(fèi)用的說(shuō)法，正確的有（）。A.①②④B.②③C.①③④D.①②③④【答案】A26、會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，要求注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)不少于（）人。A.30B.35C.55D.200【答案】D27、（2020年真題）證券（）是指證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入，或者在承銷商結(jié)束是將售后或者在承銷期結(jié)束對(duì)售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式A.自銷B.直銷C.代銷D.包銷【答案】D28、集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A29、將整個(gè)金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合置于某一特定壓力情景之下，然后測(cè)試該金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合在這些關(guān)鍵市場(chǎng)變量突變壓力下的表現(xiàn)狀況，以考慮他們是否能經(jīng)受得起這種市場(chǎng)的突變，是指（）A.敏感性分析B.壓力測(cè)試C.情景分析D.壓力情景【答案】B30、關(guān)于科創(chuàng)板股票交易，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.需核查申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬(wàn)元B.通過(guò)限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于500股，且不超過(guò)10萬(wàn)股C.個(gè)人投資者需參與證券交易24個(gè)月以上D.盤(pán)后固定價(jià)格交易是科創(chuàng)板新增的交易方式【答案】B31、2018年7月，小王手頭有一筆閑錢，正考慮將這筆錢投資于金融市場(chǎng)，其進(jìn)行基本面分析時(shí)，應(yīng)考慮的主要宏觀經(jīng)濟(jì)變量包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B32、以誠(chéng)信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度要求證券公司切實(shí)保護(hù)（）的高管人員。A.不合規(guī)、不稱職B.誠(chéng)信專業(yè)、遵規(guī)守法C.違法違規(guī)D.虛造業(yè)務(wù)、謊報(bào)數(shù)據(jù)【答案】B33、我國(guó)基金托管費(fèi)的計(jì)提通常是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A34、經(jīng)濟(jì)單位和個(gè)人對(duì)所面臨的以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)加以判斷、歸類整理并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)進(jìn)行鑒定的過(guò)程是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)B.風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)C.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別D.風(fēng)險(xiǎn)管理效果評(píng)估【答案】C35、約翰.格利和愛(ài)德華.肖在20世紀(jì)50年代提出了（），揭示了金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)之間相互關(guān)聯(lián)、彼此滲透的關(guān)系。A.儲(chǔ)蓄-投資轉(zhuǎn)化機(jī)制B.利率-投資互動(dòng)機(jī)制C.儲(chǔ)蓄-利率互動(dòng)機(jī)制D.收入-投資轉(zhuǎn)化機(jī)制【答案】A36、評(píng)級(jí)小組撰寫(xiě)的信用評(píng)級(jí)報(bào)告和工作底稿須經(jīng)過(guò)（）的審核。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A37、下列屬于證券交易所的特征的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、張某是S公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)，代理S公司購(gòu)買記名股票，在被購(gòu)買股票公司的股東名冊(cè)上應(yīng)記載的姓名或名稱為（）。A.S公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)張某B.S公司的法定代表人王某C.S公司D.S公司的總經(jīng)理李某【答案】C39、以下說(shuō)法不正確的是（）。A.證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)，或者設(shè)立子公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)，都需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可B.證券公司可為從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的子公司提供融資或者擔(dān)保C.證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理D.證券公司將自由資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本80%的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格【答案】B40、已發(fā)行金融資產(chǎn)的流通市場(chǎng)是（）。A.股票市場(chǎng)B.債券市場(chǎng)C.一級(jí)市場(chǎng)D.二級(jí)市場(chǎng)【答案】D41、下列選項(xiàng)中，屬于證券研究報(bào)告內(nèi)容的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B42、缺乏牢固的經(jīng)濟(jì)金融理論基礎(chǔ)，對(duì)股票價(jià)格行為模式的判斷有一定隨意性的股票投資分析方法是（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】B43、需要直接從基金資產(chǎn)中列支的費(fèi)用有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A44、（）是指發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券后，由于公司的送股、配股、增發(fā)股票、分立、合并、拆細(xì)及其他原因?qū)е掳l(fā)行入股份發(fā)生變動(dòng)，引起公司股票名義價(jià)格下降時(shí)而對(duì)轉(zhuǎn)換價(jià)格所進(jìn)行的必要調(diào)整。A.轉(zhuǎn)換價(jià)格修正B.轉(zhuǎn)換價(jià)格調(diào)整C.轉(zhuǎn)換價(jià)格更改D.轉(zhuǎn)換價(jià)格變更【答案】A45、—個(gè)完整貨幣政策體系應(yīng)該包括貨幣政策目標(biāo)體系、貨幣政策工具體系和（）。A.貨幣政策傳導(dǎo)體系B.貨幣政策監(jiān)督體系C.貨幣政策操作程序D.貨幣政策調(diào)控體系【答案】C46、下列關(guān)于我國(guó)國(guó)債在進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)時(shí)的利率格式和競(jìng)標(biāo)時(shí)間，說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.②③C.②③④D.①②③④【答案】D47、下列屬于私募基金管理人及從業(yè)人員等主體規(guī)范要求中不得從事的行為是（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】