基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識全真模擬模擬B卷附答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識全真模擬模擬B卷附答案

單選題（共50題）1、投資政策說明書的內(nèi)容不包括（）。A.確定收益B.業(yè)績比較基準C.投資目標D.投資決策流程【答案】A2、關于我國證券投資基金場內(nèi)證券交易市場，下列說法正確的是（）。A.上海證券交易所和深圳證券交易所都采用公司制B.上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制C.上海證券交易所采用公司制，深圳證券交易所采用會員制D.上海證券交易所采用會員制，深圳證券交易所采用公司制【答案】B3、經(jīng)常用來反映數(shù)據(jù)一般水平的統(tǒng)計量指的是（）。A.分位數(shù)B.中位數(shù)C.方差D.均值【答案】D4、如果某債券基金的久期為3年，市場利率由5%下降到4%，則該債券基金的資產(chǎn)凈值約（）。A.增加12%B.增加3%C.減少3%D.減少12%【答案】B5、QDII開展境外證券投資業(yè)務，應當由（）資產(chǎn)托管機構(gòu)負責資產(chǎn)托管業(yè)務，可委托（）證券服務機構(gòu)代理買賣證券。A.境外、境內(nèi)B.境內(nèi)、境內(nèi)C.境內(nèi)、境外D.境外、境外【答案】C6、基金公司投資交易包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A7、下列不屬于通貨膨脹測量主要采用的物價指數(shù)的是（）。A.居民消費價格指數(shù)B.GDPC.商品價格指數(shù)D.生產(chǎn)者物價指數(shù)【答案】B8、在期貨交易中，絕大多數(shù)成交的合約都是通過（）結(jié)清的。A.對沖平倉B.實物交割C.現(xiàn)金交割D.現(xiàn)券交割【答案】A9、下列不屬于跟蹤誤差產(chǎn)生原因的是（）。A.復制誤差B.分紅C.現(xiàn)金留存D.追加投資【答案】D10、關于企業(yè)的現(xiàn)金流，以下表述錯誤的是（）A.籌集活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流反映企業(yè)長期資本籌集資金狀況B.經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流是與生產(chǎn)商品、提供勞務、繳納稅金等直接相關的業(yè)務所產(chǎn)生的現(xiàn)金流量C.企業(yè)凈現(xiàn)金流可以通過現(xiàn)金流量表所反映，主要包含經(jīng)營活動、投資活動和籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流D.投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流包括為正常生產(chǎn)經(jīng)營活動投資的短期資產(chǎn)以及企業(yè)再投資所產(chǎn)生股權與債權【答案】D11、投資管理過程是一個動態(tài)循環(huán)過程，整個流程包含三個步驟，但不包括（）。A.反饋B.執(zhí)行C.檢驗D.規(guī)劃【答案】C12、下列關于滬港通重要意義的說法錯誤的是（）。A.推動人民幣跨境資本流動B.刺激人民幣資產(chǎn)需求，加大人民幣交投量C.有助于央行控制貨幣供應量D.構(gòu)建良好的人民幣回流機制【答案】C13、私募股權投資通常采用（）的形式籌集資金。A.公開募集B.非公開募集C.發(fā)起設立D.吸收直接投資【答案】B14、下列UCITS三號指令對基金管理公司提出的最低資本要求中，說法錯誤的是（）。A.管理公司可在滿足若干條件的情況下將管理公司的義務委托給第三方B.管理公司的起始資本不能低于15萬歐元C.管理資產(chǎn)超過2.5億歐元時，管理公司資本應增加相當于管理資產(chǎn)0.02%的資本D.資本在任何情況下不能低于13周的“固定經(jīng)營成本”【答案】B15、（）也適用于經(jīng)營暫時陷入困難的以及有破產(chǎn)風險的公司對于資產(chǎn)包含大是現(xiàn)金的公司是更為理想的估值指標。A.市盈率B.市凈率C.市現(xiàn)率D.市銷率【答案】B16、顯性成本包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B17、下列關于股票的價值和價格的說法中，錯誤的是（）。A.股票之所以有價格，是因為它代表收益的價值，即能給它的持有者帶來股息紅利B.股票的供求關系直接影響股票的市場價格C.股票的清算價值往往高于股票的賬面價值D.股票的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的【答案】C18、某投資組合平均收益率為14%，收益率標準差為21%，貝塔值為1.15，若無風險利率為6%，則該投資組合的夏普比率為()。A.0.07B.0.13C.0.21D.0.38【答案】D19、關于投資組合管理的基本流程，以下表述錯誤的是（）。A.投資規(guī)劃的首要任務就是建立戰(zhàn)略資產(chǎn)配置B.投資管理過程是一個動態(tài)反饋的循環(huán)過程C.投資管理的目標是使投資者在獲得一定收益水平的同時承擔最低的風險D.投資管理的目標是在投資者可接受的風險水平內(nèi)使其獲得最大的收益【答案】A20、關于衍生工具的特點，以下表述錯誤的是（）。A.通過衍生工具能夠?qū)崿F(xiàn)小資金撬動大資金B(yǎng).行生工具可能會因為缺乏交易對手而不能平倉或變現(xiàn)C.衍生工具涉及基礎資產(chǎn)的跨期轉(zhuǎn)移D.衍生資產(chǎn)的價格和合約標的資產(chǎn)價格沒有聯(lián)動性【答案】D21、對于股票型基金，業(yè)內(nèi)比較常用的業(yè)績歸因方法是()方法。A.特雷諾比率B.信息比率C.夏普比率D.Brinson【答案】D22、關于普通股的表述錯誤的是（）A.普通股一般具有表決權B.普通股具有股權和債權雙重屬性C.普通股的股利是變動的D.普通股是公司通常發(fā)行的無特別權利的股票【答案】B23、私募股權投資基金的組織形式不包活（）A.合伙型基金B(yǎng).混合型基金C.信托型基金D.公司型基金【答案】B24、某基金總資產(chǎn)為50億元，總負債為20億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為30億份，則該基金的基金份額凈值為（）。A.1.00元B.1.67元C.2.33元D.0.60元【答案】A25、某期同業(yè)存單發(fā)行價格為97．1628，面值為100元，期限1年，到期一次還本付息。關于此同業(yè)存單，以下說法錯誤的是()A.浮動利率債券B.貼現(xiàn)債券C.發(fā)行收益率2.92%D.零息債券【答案】A26、銀行間債券市場交易以（）方式進行。A.詢價B.投標C.競價D.定價【答案】A27、某基金某年度收益為22％，同期其業(yè)績比較基準的收益為18％，滬深300指數(shù)的收益為25％，則該基金的超額收益為（）。A.-4％B.4％C.-7％D.-3％【答案】B28、某企業(yè)稅后凈利潤為67萬元，所得稅率33%，利息費用為50萬元，則該企業(yè)利息倍數(shù)為（）A.1.3B.1.73C.2.78D.3【答案】D29、對于交易所上市交易的流通受限股票，按照以下公式確定估值日該股票的價值:FV=S（1-LoMD）估值過程中涉及了（）。A.歐式期權B.美式期權C.亞式期權D.百慕大期權【答案】C30、銀行間債券市場的公開市場一級交易商是指與（）進行交易的偵券二級市場參與者。A.中國人民銀行B.上海證券交易所C.深圳證券交易所D.證券公司【答案】A31、UCITS指令的管轄中，東道國可以在（）等方面行使管轄權。A.監(jiān)管B.投資、銷售C.法律適用D.基金銷售及信息披露【答案】D32、浮動利率的表達式為（）。A.浮動利率=銀行定期存款利率＋利差B.浮動利率=基準利率＋利差C.浮動利率=基準利率－利差D.浮動利率=銀行定期存款利率－利率【答案】B33、一般情況下，以下證券中有決策權的是（）。A.優(yōu)先股B.可轉(zhuǎn)債C.公司債D.普通股【答案】D34、假設某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應付未付的報酬為500萬元，應付稅費為500萬元，已售出的基金份額2000萬份。運用一般的會計原則，則基金份額凈值為（）元。A.1B.1.3C.1.15D.1.5【答案】C35、根據(jù)有關規(guī)定，基金運作費用不包括（）。A.律師費B.過戶費C.分紅手續(xù)費D.持有人大會費用【答案】B36、銀行承兌匯票的業(yè)務主要體現(xiàn)在銀行承兌匯票的承兌和貼現(xiàn)業(yè)務上，在我國全部票據(jù)業(yè)務中占比超過()。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】A37、杠桿收購的關鍵是（）。A.發(fā)行股票B.舉債C.套期保值D.基金【答案】B38、下列關于股票型基金的系統(tǒng)性風險的說法，正確的是()。A.系統(tǒng)性風險是可分散風險B.系統(tǒng)性風險不包括匯率風險C.系統(tǒng)性風險即市場風險D.系統(tǒng)性風險包括基金管理公司的經(jīng)營風險【答案】C39、投資者的風險容忍度取決于()。A.投資期限B.流動性C.投資政策D.風險承受能力和意愿【答案】D40、關于期貨交割，以下表述正確的是（）。A.期貨交易中絕大多數(shù)交易者都以實物交割的方式了結(jié)交易B.交割是平倉方式的一種，另一種方式是對沖平倉C.期貨交易賣方在交易前需備有足量的實物以備交割D.股票指數(shù)期貨通常采用實物交割【答案】B41、（）是可以通過分散化投資來降低的風險。A.系統(tǒng)性風險B.市場風險C.政策風險D.非系統(tǒng)性風險【答案】D42、關于銷售利潤率的分析，以下表述錯誤的是A.知道凈利潤和銷售收入即可計算出銷售利潤率B.稅費總額越低，銷售利潤率越高C.通常稅收變化會影響到銷售利潤率D.銷售利潤率可作為評價企業(yè)盈利能力的比率【答案】B43、某永續(xù)債每年付息一次，每次5元，如市場利率為5%，則該債券的內(nèi)在價值為（）元。A.105B.100C.110D.95【答案】B44、可轉(zhuǎn)換債券的市場價值（）轉(zhuǎn)換價值。A.低于B.高于C.等于D.不相關于【答案】B45、近年來我國互換合約市場高速増長，互換合約也成為許多投資組合的重要組成部分。目前，中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括（）。A.上海銀行間同業(yè)拆放利率B.國債回購利率C.1年期定期存款利率D.3年期定期存款利率【答案】D46、某中國內(nèi)地個人投資者在中國內(nèi)地和香港市場進行基金投資活動，取得的以下收入中不征收個人所得稅的是（）A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、II【答案】C47、股息紅利差別化個人所得稅政策實施前，上市公司股息紅利個人所得稅的稅負為（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B48、下列對基金投資的流動性風險主要表現(xiàn)描述不正確的是（）。A.基金管理人建倉時或者為實現(xiàn)投資收益而進行組合調(diào)整時,可能會由于個股的市場流動性相對不足而無法按預期的價格將股票或債券買進或賣出B.為應付投資者的贖回，當個股的流動性較差時，基金管理人被迫在不適當?shù)膬r格大量拋售股票或債券C.當流動性供