基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范資料復習匯編

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范資料復習匯編

單選題（共50題）1、組織指導公司監(jiān)察稽核工作，履行職責的范圍應當涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務環(huán)節(jié)。上述職責應當由（）負責履行。A.督察長B.管理層C.合規(guī)管理部門D.監(jiān)事會【答案】A2、常用的尋找潛在客戶的方法不包括（）。A.緣故法B.介紹法C.陌生拜訪法D.直接尋找法【答案】D3、(2016年)下列不屬于基金信息披露的主要監(jiān)督者的是（）。A.證券投資基金業(yè)協(xié)會B.證監(jiān)會及其派出機構C.基金托管人D.證券交易所【答案】C4、基金管理人在合規(guī)管理的過程中，需要遵循（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A5、申請公開募集開放式基金，擬募集的基金需具備的條件不包括（）。A.基金的投資管理、銷售、登記和估值制度健全B.符合中國證券業(yè)協(xié)會關于基金品種的規(guī)定C.招募說明書真實、準確、完整地披露投資者做出投資決策所需的重要信息D.有明確、合法的投資方向【答案】B6、（2017年真題）負責按照不同類別私募基金的特點，制定投資者風險識別能力和承擔能力問卷及風險揭示書的內(nèi)容與格式指引的機構是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.私募基金銷售機構D.私募基金管理人【答案】B7、以下說法正確的是（）。A.開放式基金的交易價格主要受二級市場供求關系的影響B(tài).投資者買賣開放式基金份額，只能委托證券公司在證券交易所按市價買賣C.封閉式基金和開放式基金份額限制不同D.封閉式基金和開放式基金期限相同【答案】C8、（2016年真題）根據(jù)基金銷售費用規(guī)范的要求，以下敘述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D9、基金客戶服務的環(huán)節(jié)是（）。A.售前服務B.售中服務C.售后服務D.以上都是【答案】D10、目前，披露上市交易公告書的基金品種不包括（）。A.上市開放式基金（LOF）B.封閉式基金C.交易型開放式指數(shù)基金（ETF）D.所有的開放式基金【答案】D11、（）是正當競爭的基礎。A.公平競爭B.合法競爭C.合理競爭D.有序競爭【答案】B12、基金運作中的定期報告包括（）。A.基金年度報告B.基金合同C.基金招募說明書D.基金托管協(xié)議【答案】A13、（2016年真題）某投資者投資10000元認購基金，認購資金在募集期產(chǎn)生的利息為3元，其對應的認購費率為1．2％，基金份額面值為1元，則其認購份額為（）份。A.9884B.10000C.9881D.9885【答案】A14、在基金定期公告中，基金管理人需要編制當期季度報告、中期報告和年度報告。只有在基金合同生效不足（）個月的情況下，才可以不編制。A.5B.3C.2D.4【答案】C15、披露內(nèi)容方面應遵循的基本原則不包括（）。A.真實性B.完整性C.及時性D.易得性【答案】D16、基金的募集一般要經(jīng)過（）四個步驟。A.申請、審批、發(fā)售、基金合同生效B.申請、審批、注冊、基金驗資C.申請、注冊、發(fā)售、基金合同生效D.申請、注冊、發(fā)售、基金驗資【答案】C17、基金市場的參與主體分為基金當事人、基金市場服務機構、()三大類。A.證監(jiān)局B.基金監(jiān)管機構C.自律組織D.基金監(jiān)管機構和自律組織【答案】D18、關注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔保、凍結等情況，應當屬于()的職責。A.合規(guī)管理部門B.管理層C.督察長D.監(jiān)事會【答案】C19、投資基金按照法律形式可以分為（）等形式。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D20、基金募集期限自（）起計算。A.基金份額發(fā)售前2天B.基金份額發(fā)售之日C.基金份額發(fā)售前1天D.基金份額發(fā)售第2天【答案】B21、證券投資基金依據(jù)法律形式進行的分類中，我國的證券投資基金主要是()。A.公司型基金B(yǎng).契約型基金C.開放式基金D.對沖基金【答案】B22、根據(jù)（）可以將基金分為主動型基金與被動型（指數(shù)）基金。A.運作方式B.法律形式C.資金募集方式D.投資理念【答案】D23、道德的特征有（）。A.公開性B.相同性C.自由性D.繼承性【答案】D24、(2016年)根據(jù)子份額之間（）的不同，可以將分級基金分為簡單融資型分級基金與復雜型分級基金。A.運作方式B.投資對象C.募集方式D.收益分配【答案】D25、為保護基金投資人的利益，有關法規(guī)明確規(guī)定，基金管理人應當自收到投資者的申購（認購）、贖回申請之日起（）個工作日內(nèi)，對該申購（認購）、贖回申請的有效性進行確認。A.1B.2C.3D.4【答案】C26、（2018年真題）關于投資、研究業(yè)務的控制，以下表述正確的是（）。A.基金公司建立晨會交流機制，由研究員、基金經(jīng)理進行業(yè)務交流B.研究員按照基金經(jīng)理的意見，編寫研究報告C.基金經(jīng)理為投資某股票，安排研究員臨時將該股票申請加入公司股票庫，并在事后及時補充研究報告D.研究員將研究報告優(yōu)先提供給某基金經(jīng)理決策使用【答案】A27、操作風險是全公司所有部門要應對的，它是指由于內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效，或外部事件而導致的直接或間接損失的風險，主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A28、基金資產(chǎn)（）以上投資于債券的為債券型基金。A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】C29、（2016年真題）基金監(jiān)管的基本原則不包括（）。A.保障投資人利益原則B.適度監(jiān)管原則C.保障托管人利益原則D.高效監(jiān)管原則【答案】C30、（2021年真題）關于發(fā)起式基金基金合同生效及存續(xù)的條件，以下表述正確的是（）。A.受到募集份額不少于2億份，份額持有人不少于200人的限額B.基金合同生效3年后，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，基金合同自動終止C.公司高級管理人員或基金經(jīng)理認購基金金額不少于100萬元D.公司股東資金認購基金超過1000萬元且持有不少于3年，不屬于發(fā)起式基金基金合同生效的條件【答案】B31、運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，應當遵循（）原則，防范利益沖突。A.貨銀對付B.共同對手方C.基金管理人利益優(yōu)先D.基金份額持有人利益優(yōu)先【答案】D32、對持續(xù)持有期少于3個月的投資人收取不低于（）的贖回費，并將不低于贖回費總額的75％計入基金財產(chǎn)。A.0.50%B.0.75%C.1%D.1.50%【答案】A33、在英國和我國香港特別行政區(qū)，證券投資基金被稱為（）。A.共同基金B(yǎng).單位信托基金C.集合投資基金D.證券投資信托基金【答案】B34、某資產(chǎn)管理有限公司為在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募證券基金管理人，旗下管理一只契約型基金。中國證監(jiān)會在20X8年9月對該公司進行了現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)以下事實:A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A35、基金業(yè)協(xié)會在私募基金管理人登記材料齊備后的（）內(nèi)，為其辦結登記手續(xù)。A.20日B.30日C.20個工作日D.15個工作日【答案】C36、基金客戶服務中，售中服務的具體內(nèi)容不包括（）。A.推介符合適用性原則的基金B(yǎng).向客戶普及基金相關法律知識C.協(xié)助客戶完成風險承受能力測試D.協(xié)助客戶辦理資料變更業(yè)務【答案】B37、說法正確的是（）。A.基金管理人負責基金的投資操作和資產(chǎn)保管B.基金管理人與基金托管人的相互制約、相互監(jiān)督，對投資者的利益提供了重要的保障C.基金管理人與基金托管人的協(xié)同合作，對投資者的利益提供了重要保障D.基金托管人負責資產(chǎn)的保管，并積極配合基金管理人的投資運作【答案】B38、（）年12月，中國證券協(xié)會證券投資基金業(yè)委員會成立。該委員會作為基金專業(yè)人士組成的議事機構，承接了原基金公會的職能和任務，在中國證券業(yè)協(xié)會的領導下開展工作。A.2003B.2004C.2006D.2007【答案】B39、下列屬于長期機構投資者的是（）。A.養(yǎng)老金B(yǎng).保險資金C.主權財富基金D.以上都是【答案】D40、基金監(jiān)管的首要目標是（）。A.保護投資人的合法權益B.保證市場的公平、效率和透明C.降低系統(tǒng)風險D.推動基金業(yè)的發(fā)展【答案】A41、（）年,鵬華基金管理公司發(fā)行了鵬華前海萬科封閉式混合型發(fā)起式證券投資A.2012B.2013C.2014D.2015【答案】D42、(2017年)基金份額登記機構應當妥善保存登記數(shù)據(jù)，保存期限的要求是（）。A.自基金賬戶銷戶之日起不得少于10年B.自投資人首次基金交易之日起不得少于10年C.自基金賬戶開立之日起不得少于20年D.自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年【答案】D43、按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶是（）的職責。A.基金發(fā)行協(xié)調(diào)人B.基金管理人C.基金托管人D.基金發(fā)起人【答案】C44、(2017年)下列關于基金從業(yè)人員“忠誠盡責”職業(yè)道德規(guī)范的描述中，正確的是（）。A.忠誠盡責高于基金從業(yè)人員的所有其他職業(yè)道德規(guī)范B.忠誠盡責是指基金從業(yè)人員應當忠實于投資人C.忠誠盡責是指基金從業(yè)人員應當以對待自己事情一樣的謹慎和注意來對待所在機構的工作D.忠誠盡責是指基金從業(yè)人員應當避免投資人利益與所在機構利益發(fā)生沖突【答案】C45、下列選項不屬于基金管理公司設立子公司時應遵守的原則的是（）。A.差異化B.原則化C.專業(yè)化D.特色化【答案】B46、關于道德與法律的聯(lián)系，下列說法中不正確的是（）。A.功能互補B.相互促進C.內(nèi)容交叉D.手段一致【答案】D47、關于道德與法律的聯(lián)系，下列說法中不正確的是（）。A.功能互補B.相互促進C.內(nèi)容交叉D.手段一致【答案】D48、（2017年真題）基金從業(yè)人員應遵守保密義務，下列不屬于保密內(nèi)容的是（）。A.對某一行業(yè)的研究報告B.客戶的身份證件和聯(lián)系方式C.執(zhí)業(yè)過程中獲知的客戶商業(yè)秘密D.某基金的招募說明書【答案】