證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識押題練習(xí)高能A卷帶答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識押題練習(xí)高能A卷帶答案

單選題（共50題）1、具有兩種基礎(chǔ)資產(chǎn)、可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種的期權(quán)，稱之為（）A.百慕大期權(quán)B.平均期權(quán)C.任選期權(quán)D.障礙期權(quán)【答案】C2、（）也被稱為零利率，是零息票債券到期收益率的簡稱。A.到期收益率B.當(dāng)期收益率C.即期利率D.持有到期收益率【答案】C3、與現(xiàn)券交易相比，遠(yuǎn)期交易的特點主要表現(xiàn)在以下（）方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A4、對不存在活躍市場的投資品種進(jìn)行基金資產(chǎn)估值，說法正確的是（）。A.①④B.①②③C.③④D.①③【答案】A5、證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券（）機(jī)構(gòu)兩類。?A.業(yè)務(wù)B.投資C.服務(wù)D.法人【答案】C6、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國證券投資基金行業(yè)的自律性組織，按照（）的有關(guān)規(guī)定，對會員及其從業(yè)人員實施自律管理，制定和實施行業(yè)自律規(guī)則。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B7、世界上最早的證券交易所是（）。A.紐約證券交易所B.費城證券交易所C.阿姆斯特丹證券交易所D.倫敦證券交易所【答案】C8、股票價格指數(shù)的編制方法主要包括（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】A9、下面對證券公司表述錯誤的是（）。A.證券公司是證券市場的主要中介機(jī)構(gòu)B.證券公司提供的服務(wù)具有專業(yè)性C.證券公司本身無法在證券市場進(jìn)行投資D.證券公司可以為投資者提供金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)【答案】C10、（2021年真題）普通股股東行使剩余財產(chǎn)分配權(quán)有一定的先決條件，下列關(guān)于先決條件有關(guān)的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A11、滬港通實行投資者適當(dāng)性管理，以下說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A12、作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間存在的區(qū)別是（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D13、按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，要求主板（中小企業(yè)板）上市的上市公司盈利能力具有可持續(xù)性，下列說法錯誤的是（）。A.最近三個會計年度連續(xù)盈利B.業(yè)務(wù)和盈利來源相對穩(wěn)定，不存在嚴(yán)重依賴控股股東和實際控制人的情形C.最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降60％以上的情形D.不存在可能嚴(yán)重影響公司持續(xù)經(jīng)營的擔(dān)保、訴訟、仲裁或者其他重大事項【答案】C14、下列關(guān)于戰(zhàn)略風(fēng)險的說法，正確的是（）A.戰(zhàn)略風(fēng)險主要包括主權(quán)風(fēng)險、轉(zhuǎn)移風(fēng)險、貨幣風(fēng)險和政治風(fēng)險等B.戰(zhàn)略風(fēng)險存在于授信、國際資本市場業(yè)務(wù)、設(shè)立境外機(jī)構(gòu)等經(jīng)營活動中C.戰(zhàn)略風(fēng)險是指由于金融體系的部分或全部功能受到破壞，從而引發(fā)金融服務(wù)供應(yīng)大規(guī)模中斷，并可能對實體經(jīng)濟(jì)造成嚴(yán)重負(fù)面影響的風(fēng)險D.戰(zhàn)略風(fēng)險涵蓋了證券公司的發(fā)展愿景、戰(zhàn)略目標(biāo)以及當(dāng)前和未來的資源制約等諸多方面的內(nèi)容【答案】D15、（2018年真題）下列關(guān)于我國證券公司發(fā)展歷程的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C16、以下幾類股票按照表決權(quán)從小到大排序正確的是（）。A.普通股—優(yōu)先股—超級表決權(quán)股B.“金股”—優(yōu)先股—超級表決權(quán)股C.普通股—超級表決權(quán)股—優(yōu)先股D.優(yōu)先股—普通股—“金股”【答案】D17、以下（）不是債券的基本性質(zhì)。A.債券屬于有價證券B.債券是一種虛擬資本C.債券反映了債權(quán)債務(wù)關(guān)系D.債券是債權(quán)的表現(xiàn)【答案】C18、債券票面利率又稱為（）。?A.實際收益率B.名義利率C.到期收益率D.持有期收益率【答案】B19、根據(jù)導(dǎo)致市場風(fēng)險因素的不同，市場風(fēng)險一般劃分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D20、影響債券現(xiàn)金流的因素有（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①③④⑤D.①②③⑤【答案】A21、商業(yè)銀行的主要業(yè)務(wù)包括（）。A.①②B.②③C.①②④D.①②③④【答案】C22、下列選項中，屬于資本流出的是（）。A.外國對本國負(fù)債減少B.本國對外國的負(fù)債增加C.本國對外國的債務(wù)減少D.本國在外國的資產(chǎn)減少【答案】C23、全額結(jié)算采用的結(jié)算方式是（）。A.純?nèi)^戶B.見款付券C.見券付款D.券款對付【答案】D24、增發(fā)除了應(yīng)當(dāng)符合上述上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對于上市公司增發(fā)還有以下的特別規(guī)定，包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B25、（）是在交易所進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，即交易雙方在集中性的市場以公開競價方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。A.現(xiàn)券交易B.回購交易C.遠(yuǎn)期交易D.期貨交易【答案】D26、下列關(guān)于市場風(fēng)險的說法錯誤的是（）。A.廣義的市場風(fēng)險涵蓋了四大風(fēng)險因子，包括股票價格、利率、商品價格、匯率B.市場風(fēng)險具有明顯的系統(tǒng)性風(fēng)險特征，但是能夠通過分散化投資完全消除C.套期保值和定價補(bǔ)償是管理市場風(fēng)險的最主要的方法D.金融衍生產(chǎn)品和金融工程是管理市場風(fēng)險的主要工具和技術(shù)【答案】B27、基金管理人與托管人之間的關(guān)系是()。A.委托與受托的關(guān)系B.相互制衡的關(guān)系C.監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系D.管理與被管理的關(guān)系【答案】B28、代表中國資本市場發(fā)展歷程，是中國資本市場象征的指數(shù)為（）。A.上證綜指B.滬深300指數(shù)C.深證成分指數(shù)D.行業(yè)分類指數(shù)【答案】A29、我國貨幣市場基金不得投資于剩余期限高于（）天的債券。A.463B.400C.397D.497【答案】C30、在中證規(guī)模指數(shù)中，為小盤指數(shù)的是（）。A.中證100指數(shù)B.中證200指數(shù)C.中證500指數(shù)D.中證800指數(shù)【答案】C31、按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，從事證券法律業(yè)務(wù)的律師需要具備（）條件之一，并且最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D32、常見的常規(guī)性貨幣政策工具主要包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】A33、在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象確定程序，對投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估。投資者評估結(jié)果有效期最長不得超過（）。A.1年B.2年C.3年D.4年【答案】C34、首次公開發(fā)行股票采用詢價方式定價的說法中，錯誤的是（）。A.網(wǎng)下投資者的報價應(yīng)當(dāng)包含每股價格和該價格對應(yīng)的擬申購股數(shù)B.網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)給出三個不同報價供主承銷商參考C.網(wǎng)下機(jī)構(gòu)和個人投資者可以自主決定是否報價D.網(wǎng)下投資者不得協(xié)商報價【答案】B35、（）是因市場價格變量波動而給經(jīng)濟(jì)主體帶來損益的風(fēng)險。A.信用風(fēng)險B.流動性風(fēng)險C.市場風(fēng)險D.操作風(fēng)險【答案】C36、賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B37、除了（）以外，其他持有者不具有股東資格。A.記名股東B.認(rèn)購股東C.注冊股東D.登記股東【答案】A38、關(guān)于個人投資者開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限的符合條件，說法正確的是（）A.需核查申請權(quán)限開通前10個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)曰均金額B.符合交易日期限規(guī)定的個人證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元C.個人投資者需參與證券交易12個月以上D.核查的證券賬戶及資金賬戶包括該投資者通過融資融券融人的資金及證券【答案】B39、收入政策目標(biāo)包括（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D40、（2018年真題）國際債券的特征有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D41、公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，應(yīng)先支付的有()。Ⅰ．支付清算費用Ⅱ．支付公司員工工資和勞動保險費用Ⅲ．繳付所欠稅款Ⅳ．清償公司債務(wù)A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D42、下列關(guān)于編制步驟的說法中，錯誤的是（）。A.第一步，選擇樣本股B.第二步，選定某基期，并以一定方法計算基期平均股價或市值C.第三步，計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正D.第四步，選擇某一有代表性或股價相對穩(wěn)定的日期為基期【答案】D43、（2020年真題）在一級市場，通常ETF的最小申購，贖回單位是（）A.50萬份或70萬份B.50萬份或100萬份C.60萬份或100萬份D.60萬份或150萬份【答案】B44、我國證券市場監(jiān)管體系包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B45、區(qū)域性股權(quán)市場實行的制度是（）。A.投資者制度B.準(zhǔn)入制度C.核定制度D.合格投資者制度【答案】D46、（）是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。A.社會公眾股B.法人股C.外資股D.國家股【答案】B47、（2019年真題）下列選項中，屬于交易所交易的衍生工具的是（）。A.公司債券條款中包含的贖回條款B.公司債券條款中包含的返售條款C.公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條