證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)資料復(fù)習(xí)附答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)資料復(fù)習(xí)附答案

單選題（共50題）1、股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）內(nèi)不得A.6個月B.1年C.18個月D.2年【答案】B2、下列屬于股份有限公司發(fā)行記名股票應(yīng)當記載在股東名冊上的事項有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D3、下列關(guān)于監(jiān)事會會議的說法中．正確的是()。A.每年至少召開2次會議B.應(yīng)當于每年下半年召開會議C.應(yīng)當于股東大會結(jié)束后召開會議D.監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議【答案】D4、分級私募產(chǎn)品應(yīng)當根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險程度設(shè)定分級比例，權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過（）。A.1：1B.2：1C.3：1D.4：1【答案】A5、以下選項中，可以視為剛性兌付的行為有（）。A.①②④B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B6、證券公司進行柜臺交易，向投資者收取履約保證金的，應(yīng)當在雙方約定的金融機構(gòu)開立（）存放，不得違約動用。A.存款賬戶B.信用賬戶C.專門賬戶D.產(chǎn)品賬戶【答案】C7、證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重的，可撤銷其（??）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A8、我國《公司法》規(guī)定的公司特征包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B9、證券行業(yè)文化建設(shè)中，組織層建設(shè)的關(guān)鍵要素是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A10、以下屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理風(fēng)險防范措施的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D11、基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。A.10B.7C.5D.3【答案】C12、向不特定對象發(fā)行證券聘請承銷團承銷的，承銷團應(yīng)當由主承銷和參與承銷的（）組成A.證券公司B.會計師事務(wù)所C.律師事務(wù)所D.證券交易所【答案】A13、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券融資融券、證券做市交易或證券自營等業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣（）億元；經(jīng)營上述業(yè)務(wù)等四項業(yè)務(wù)之二的，注冊資本最低限額為人民幣（）億元。A.2；3B.1；5C.1；2D.3；10【答案】B14、(2019年真題)證券自營業(yè)務(wù)主要的投資對象，包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D15、金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者（）年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者可以申請成為專業(yè)投資者。A.1；1B.2；1C.1；2D.2；2【答案】A16、(2019年真題)融資融券的標的證券為債券的,應(yīng)當符合下列條件:（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C17、下列說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.③④D.①②③④【答案】D18、對期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)報送的年度報告，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當指定(??)進行審核并制作報告。A.專人B.期貨公司財務(wù)人員C.期貨公司報告撰寫人D.專業(yè)機構(gòu)人員【答案】A19、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，責令改正，處（）的罰款。A.1萬以上3萬以下B.1萬以上5萬以下C.3萬以上5萬以下D.1萬以上10萬以下【答案】D20、按照《證券法》第一百二十一條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營（）及與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問三項業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。A.②③B.③④C.①②D.①④【答案】C21、中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為（）。A.5年B.8年C.10年D.15年【答案】A22、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當（）。A.拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告B.繼續(xù)執(zhí)行，不通知基金管理人，并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告C.繼續(xù)執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告D.拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)報告【答案】A23、下列選項中，不符合有限責任公司應(yīng)當具備條件的是（）。A.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額B.股東符合法定人數(shù)。應(yīng)當有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所C.股東共同制定公司章程D.有公司住所【答案】B24、以下關(guān)于證券公司敏感信息管理的表述正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】C25、資產(chǎn)支持證券初始掛牌交易單位所對應(yīng)的發(fā)行面值或等值份額應(yīng)不少于（）萬元人民幣。A.100B.200C.300D.500【答案】A26、按照《證券公司風(fēng)險控制指標計算標準規(guī)定》，下列證券公司自營業(yè)務(wù)的指標錯誤的是（）。A.自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本_100%B.自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500%C.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的20%D.持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%【答案】C27、證券公司申請保薦業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備下列條件（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】A28、參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當遵循的原則有（）。A.①②B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D29、根據(jù)《公司法》，有限責任公司由（）個以下股東出資設(shè)立A.一百B.二百C.五十D.二十【答案】C30、按照《證券法》的規(guī)定，關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要信息行政責任的具體承擔方式理解錯誤的有（）。A.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款B.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬以上60萬元以下的罰款C.收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)的，責令改正，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下以下的罰款D.收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款【答案】D31、流動性覆蓋率等于優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)除以未來（）天現(xiàn)金凈流出量。A.30B.60C.90D.15【答案】A32、股份有限公司公開發(fā)行股票需要向證監(jiān)會報送的材料有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A33、下列說法，錯誤的是（）A.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實公允確定凈值原則，對產(chǎn)品進行保本保收益，視為剛性兌付B.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人采取滾動發(fā)行等方式，實現(xiàn)產(chǎn)品保本保收益的，視為剛性兌付C.資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機構(gòu)自行籌集資金償付或者委托其他機構(gòu)代為償付，不應(yīng)視為剛性兌付D.經(jīng)認定存在剛性兌付行為的，應(yīng)該區(qū)分存款類金融機構(gòu)和非存款類持牌金融機構(gòu)進行懲處【答案】C34、歐盟金融工具市場指令主要從()的角度，要求金融機構(gòu)必須對客戶的金融工具交易經(jīng)驗與知識進行評估A.投資者合規(guī)性B.銷售適當性C.產(chǎn)品合規(guī)性D.收益穩(wěn)定性【答案】B35、證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵，應(yīng)當將被考核人員（）等作為考核的重要內(nèi)容。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ、【答案】C36、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)或者得到機構(gòu)負責人批準后，采取下列（）措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】A37、對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查的是（）。A.獨立董事B.董事會秘書C.董事會執(zhí)行委員會D.合規(guī)負責人【答案】D38、證券公司應(yīng)當建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內(nèi)部控制的有效性。下列關(guān)于董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理人員等各層級內(nèi)部控制職責的說法錯誤的是（）。A.董事會對內(nèi)部控制的有效性負最終責任，每年至少進行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作，并形成相應(yīng)的專門報告B.監(jiān)事會應(yīng)對董事會、經(jīng)理人員履行職責的情況進行監(jiān)督，督促其及時糾正內(nèi)部控制缺陷C.證券公司有保密限制的專項會議只能有特定層級人員參加，專門負責證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價工作的高級管理人員和監(jiān)督檢查部門的負責人不得列席該類保密會議D.負責監(jiān)督檢查部門的高級管理人員不得兼管業(yè)務(wù)部門。【答案】C39、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D40、下列屬于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所禁止的行為有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B41、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當于每年（）之前，向中國證券業(yè)協(xié)會有關(guān)派出機構(gòu)報送上年度廉潔從業(yè)管理情況報告。A.3月30日B.4月30日C.5月30日D.6月30日【答案】B42、按照《刑法》第一百八十五條之一規(guī)定，背信運用受托財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上（）萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處（）年以上（）年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。A.10；5；10B.20；6；15C.30；3；10D.40；5；20【答案】C43、經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對經(jīng)營機構(gòu)及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取責的監(jiān)督管理措施有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B44、基于期貨經(jīng)紀合同的責任由（）對客戶承擔。A.期貨公司B.證券公司C.期貨公司和證券公司D.證券公司代理期貨公司【答案】A45、《期貨交易管理條例》第六十六條規(guī)定，期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.3B.5C.6D.10【答案】A46、對于已確立過風(fēng)險等級的客戶，證券公司應(yīng)根據(jù)其風(fēng)險程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限，實現(xiàn)對風(fēng)險的動態(tài)追蹤。原則上，風(fēng)險等級最高的客戶的審核期限不得超過（），低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長（）。A.半年；兩倍B.半年；三倍C.一年；兩倍D.一年；三倍【答案】A47、下列關(guān)于監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，說法正確的為（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)