證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考前沖刺分析A卷附答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考前沖刺分析A卷附答案

單選題（共50題）1、證券交易具有（）的特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀商代理買賣證券交易過程。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A2、證券公司不得接受本公司的()成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、（2020年真題）發(fā)生影響或者可能影響證券公司（）的重大事件，證券公司向證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送臨時報告，說明事件的起因，目前的狀態(tài)，可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施A.I、II、IVB.I、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】C4、（2016年真題）某上市公司擬在1年內(nèi)購買重大資產(chǎn)，所需資金比例占公司資產(chǎn)總額的45%，此項決議需經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A.過半數(shù)B.半數(shù)C.1／3D.2／3【答案】D5、自（）年起，我國正式放開非現(xiàn)場開戶方式，中國結(jié)算發(fā)布了《證券賬戶非現(xiàn)場開戶實施暫行辦法》，對實施非現(xiàn)場方式開立證券賬戶提出了更為具體的要求。A.2011B.2012C.2013D.2014【答案】C6、（2020年真題）根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標計算標準規(guī)定》，下列證券公司自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的情形，正確的是（）A.持有一種權(quán)益類證券的市值不超過總資產(chǎn)的30%B.持有一種權(quán)益類證券的市值不超過注冊資本的30%C.持有一種權(quán)益類證券的成本不超過凈資產(chǎn)的30%D.持有一種權(quán)益類證券的成本不超過凈資本的30%【答案】D7、在我國，證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范文件由（）根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。A.全國人民代表大會B.國務(wù)院C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】C8、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款A(yù).百分之二以上百分之十以下B.百分之五以上百分之二十以下C.百分之五以上百分之十五以下D.百分之十以上百分之二十以下【答案】C9、公司首次公開發(fā)行新股，應(yīng)當符合的條件不包括（）。A.具備健全且運行良好的組織機構(gòu)B.具有持續(xù)經(jīng)營能力C.發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序的刑事犯罪D.最近兩年財務(wù)會計報告被出具保留意見審計報告【答案】D10、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進行業(yè)務(wù)合作時，應(yīng)當向地方證管辦（中國證監(jiān)會）備案，備案材料包括（）。A.②③B.①②③C.①②③④D.①②【答案】C11、證券公司控股或者實際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送、提供有關(guān)信息、資料，應(yīng)當責令改正，給予警告，并處以（）萬元罰款。A.1B.10C.50D.60【答案】B12、單位違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，操縱證券市場的，應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）的罰款。A.10萬元以上500萬元以下B.10萬元以上200萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】C13、證券公司經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（）。A.1000萬元B.2000萬元C.5000萬元D.1億元【答案】B14、下列關(guān)于首席信息官的職責及其任職條件的說法中，錯誤的是（）。A.從事信息技術(shù)相關(guān)工作10年以上B.在證券監(jiān)管機構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職8年以上C.最近5年未被金融監(jiān)管機構(gòu)實施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件【答案】C15、投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到30％時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當依法向該上市公司（）發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A.全部股東B.部分股東C.特定股東D.董事會成員【答案】A16、下列選項中，說法正確的有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B17、以下屬于證券公司不得申請注冊登記為保薦機構(gòu)的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C18、證券公司風(fēng)險控制指標不符合有關(guān)規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)責令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過（）。A.1個月B.3個月C.1年D.2年【答案】B19、按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所內(nèi)部管理制度規(guī)定的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A20、發(fā)行人當年累計新增借款或?qū)ν馓峁３^上年末凈資產(chǎn)的（），將指認定為債券存續(xù)期間需要披露的重大事項。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】C21、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當提供的服務(wù)包括（）。A.②③④B.①③C.①②③④D.①②【答案】D22、（2018年真題）證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的（?）主要是指證券公司在經(jīng)紀業(yè)務(wù)活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風(fēng)險。A.合規(guī)風(fēng)險B.管理風(fēng)險C.政策風(fēng)險D.技術(shù)風(fēng)險【答案】A23、下列關(guān)于科創(chuàng)板的說法，正確的是（）。A.①②B.①③C.①④D.②③【答案】C24、以下關(guān)于證券公司對客戶身份識別的基本要求的說法中錯誤的是（）A.證券公司不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或與其進行交易B.證券公司不得為客戶開立假名賬戶C.考慮客戶的特殊需求，證券公司可以為客戶開立匿名賬戶D.客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，證券公司應(yīng)當同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記【答案】C25、期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現(xiàn)為期貨交易的（）。A.場所固定B.結(jié)算統(tǒng)一C.保證金制度D.商品特殊【答案】C26、下列關(guān)于公司分立的表述中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B27、下列說法錯誤的是（）。A.保薦代表人應(yīng)當維護發(fā)行人的合法利益，對從事保薦業(yè)務(wù)過程中獲知的發(fā)行人信息保密B.保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份C.如果發(fā)行人提出了不當要求，保薦代表人業(yè)應(yīng)當盡量迎合或者滿足D.同次發(fā)行的證券（股票類），其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當由同一保薦機構(gòu)承擔【答案】C28、在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、下列有關(guān)《公司法》的說法，正確的是（）。A.我國公司法法律體系以《刑法》為核心B.最高人民法院歷次司法解釋和《公司登記管理條例》都是根據(jù)《公司法》制定的，但是不屬于形式意義上的《公司法》C.《憲法》《刑法》《反壟斷法》《民法典》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實質(zhì)意義上的《公司法》中D.實質(zhì)的公司法僅包含《公司法》一部法律【答案】C30、國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理條例》和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，并處（）的罰款。A.10萬元以上50萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.20萬元以上100萬元以下D.3萬元以上30萬元以下【答案】A31、（2016年真題）對于證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金和證券的行為，下列各項不屬于給予其處罰的措施的是（）。A.責令改正，給予警告B.情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可C.處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款D.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款【答案】C32、下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金用途的法律責任的說法中，錯誤的有（）。A.②③B.①④C.②③④D.①②③④【答案】C33、《中華人民共和國證券法》于（）開始首次正式實施。A.1999年7月1日B.1998年12月29日C.2004年6月1日D.2004年8月28日【答案】A34、（2016年真題）下列企業(yè)中，能夠?qū)ζ鋫鶆?wù)獨立承擔責任的是（）。A.合伙企業(yè)B.股份有限公司C.企業(yè)分支機構(gòu)D.個人獨資企業(yè)【答案】B35、證券公司應(yīng)當制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)（）審議通過后實施。A.董事會B.總經(jīng)理辦公會C.股東大會紅D.監(jiān)事會【答案】A36、以下屬于第一類專業(yè)投資者的是（）A.①②⑤⑥B.①②③④C.①②④⑤D.①②④⑥【答案】A37、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，不屬于合伙企業(yè)財產(chǎn)定義范疇的是（）。A.以合伙企業(yè)名義取得的收益B.依法處置合伙人的其他財產(chǎn)C.合伙人的出資D.依法處置合伙企業(yè)不動產(chǎn)取得的收益【答案】B38、下列對法的概念描述，正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】A39、證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當遵守的原則包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C40、誠信信息（無紙質(zhì)證明文件）以()形式保存。A.電子文檔B.紙質(zhì)文檔C.電子文檔和紙質(zhì)文檔D.以上均正確【答案】A41、下列說法正確的是（）。A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④【答案】D42、(2019年真題)按照《證券公司治理準則》的要求,關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定,以下選項錯誤的是（）。A.證券公司的控股股東、實際控制人不得利用其控制地位或濫用權(quán)利損害公司客戶的合法權(quán)益B.證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員C.證券公司的股東、實際控制人不得違反公司章程的規(guī)定干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動D.證券公司與其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)當在業(yè)務(wù)等方面嚴格分開,各自獨立經(jīng)營、獨立核算、獨立承擔責任和風(fēng)險【答案】B43、證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備的條件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D44、證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當依法經(jīng)（）批準。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.證券交易所D.中國人民銀行【答案】B45、下列屬于證券承銷協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D46、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列（）選項符合除名退伙情形。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】A47、《證券法》對證券公司監(jiān)管的基本制度作出了規(guī)定，在《證券法》確立的證券公司客戶資產(chǎn)存管機制的基礎(chǔ)上進一步明確了客戶資產(chǎn)的存管、托管要求，以下說法正確的有（）。A.①②③④B.