基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)資料整理附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)資料整理附答案

單選題（共50題）1、（2016年真題）股權(quán)投資基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的單位或個(gè)人，其中個(gè)人投資者的標(biāo)準(zhǔn)包括：金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元。這里的“金融資產(chǎn)”不包括（）。A.銀行存款B.債券C.房產(chǎn)D.股票【答案】C2、西方國(guó)家的合格投資者標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)歷了一些變化，現(xiàn)行合格投資者標(biāo)準(zhǔn)通常具備以下（）特點(diǎn)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、（2017年真題）對(duì)募集設(shè)立完成后的股權(quán)投資基金進(jìn)行投資是母基金的（）。A.一級(jí)投資B.二級(jí)投資C.直接投資D.非母基金業(yè)務(wù)【答案】B4、股權(quán)投資基金的組織形式不包括（）。A.債券型B.有限合伙型C.公司型D.信托（契約）型【答案】A5、目前企業(yè)所得稅稅率一般為（）A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】D6、關(guān)于投資后管理的作用，表述錯(cuò)誤的是（）A.幫助被投資企業(yè)提升價(jià)值，以實(shí)現(xiàn)被投資企業(yè)最大程度的增值B.消除被投資企業(yè)成長(zhǎng)的高度不明確性C.對(duì)股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時(shí)的決策起到重要的決策支撐作用D.防止被投資企業(yè)實(shí)際控制人做出損害投資方股權(quán)和利益的行為，有利于及時(shí)了解被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況【答案】B7、目前我國(guó)股權(quán)投資基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，表述錯(cuò)誤的是（）。A.近三年年均收入不低于50萬(wàn)的個(gè)人B.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的客戶C.資產(chǎn)不低于300萬(wàn)的個(gè)人D.資產(chǎn)高于300萬(wàn)的單位【答案】D8、關(guān)于為股權(quán)投資基金管理人提供服務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，以下說法中錯(cuò)誤的是（）A.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)委托在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記已成為會(huì)員的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金服務(wù)業(yè)務(wù)B.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記之后連續(xù)6個(gè)月沒有開展基金業(yè)務(wù)的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷其登記C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理登記不構(gòu)成對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)服務(wù)能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)安全的保證D.股權(quán)投資基金管理人在委托已于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記并成為其會(huì)員的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)前，可不再對(duì)該私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查【答案】D9、以下不屬與登記與備案的自律管理措施（）A.基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告B.暫停受理私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)C.將管理人列入異常機(jī)構(gòu)對(duì)外公示D.不予登記【答案】A10、下列關(guān)于管理人內(nèi)部控制的說法正確的是（）。A.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)主要來自法律法規(guī)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化與自然等方面B.外部風(fēng)險(xiǎn)主要來自決策失誤、執(zhí)行不力、操作風(fēng)險(xiǎn)等C.內(nèi)部控制的目標(biāo)是在一定的范圍內(nèi)降低或消除經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高基金管理人的經(jīng)營(yíng)效益D.為了能規(guī)避經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)應(yīng)建立完善的內(nèi)部控制體系，其中包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，這里的風(fēng)險(xiǎn)是指外部風(fēng)險(xiǎn)【答案】C11、管理人內(nèi)部控制的作用主要包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A12、（2018年真題）小王通過某獨(dú)立基金銷售公司購(gòu)買股權(quán)投資基金，該獨(dú)立基金銷售公司銷售人員對(duì)小王的以下說法正確的是（）A.你購(gòu)買的基金的預(yù)期收益為年化30%B.我們公司會(huì)將與本次基金募集的相關(guān)記錄妥善保存自基金清算之日起10年C.我們公司將通過我們公司的賬戶向你分配收益D.你可以購(gòu)買價(jià)值100萬(wàn)的基金份額，然后把其中一部分轉(zhuǎn)售給你的親戚朋友【答案】B13、股權(quán)投資基金信息披露的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、創(chuàng)業(yè)投資屬于長(zhǎng)期性的投資，流動(dòng)性較差，一般需要（）方能有顯著的投資回報(bào)。A.5-10年B.3-5年C.1-3年D.10年以上【答案】A15、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)違反信息披露要求的義務(wù)人及主要負(fù)責(zé)人采取（）等紀(jì)律處分。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、下列關(guān)于股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.委托服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理時(shí)，股權(quán)投資基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除B.股權(quán)投資基金銷售支付機(jī)構(gòu)破產(chǎn)時(shí)，股權(quán)投資基金銷售結(jié)算資金應(yīng)納人其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)C.非因投資者本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封股權(quán)投資基金銷售結(jié)算資金D.銷售結(jié)算資金從投資者資金賬戶劃出，到達(dá)托管賬戶之前，屬于投資者合法財(cái)產(chǎn)【答案】B17、（2017年真題）按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》，信托型基金的投資者人數(shù)不得超過（）人。A.20B.50C.10D.200【答案】D18、公司型基金合同的法律形式為（）A.公司章程B.合伙協(xié)議C.基金合同D.以上都不是【答案】A19、公司型基金合同的股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)容主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A20、對(duì)公司型基金而言，以（）為主要收入來源。A.轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)收入，股息、紅利等權(quán)益性投資收益B.銷售貨物收入C.利息收入D.提供勞務(wù)收入【答案】A21、關(guān)于并購(gòu)基金,表述正確的是（）A.并購(gòu)基金在收購(gòu)中通常采用較高的杠桿率B.戰(zhàn)略投資者因?qū)f(xié)同效應(yīng)的預(yù)期從而支付的收購(gòu)價(jià)格通常低于并購(gòu)基金C.并購(gòu)基金的投資效益主要來源于所投資企業(yè)的價(jià)值創(chuàng)造D.并購(gòu)基金主要對(duì)企業(yè)新增的股權(quán)進(jìn)行投資【答案】A22、關(guān)于我國(guó)二級(jí)股票市場(chǎng)的主要交易機(jī)制，以下表述正確的是（）A.大宗交易轉(zhuǎn)讓的買賣雙方可以就交易價(jià)格和數(shù)量進(jìn)行協(xié)商，具有高效率低成本的特點(diǎn)，但會(huì)對(duì)股票的交易價(jià)格形成巨大沖擊B.上市公司股份的買賣雙方可以就已達(dá)成的轉(zhuǎn)讓協(xié)議，向證券交易所和登記機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理股份的轉(zhuǎn)讓過戶，但該股份的轉(zhuǎn)讓僅限于流通股C.如果收購(gòu)人自愿選擇以要約方式收購(gòu)上市公司股份，其可以選擇向被收購(gòu)的所有股東發(fā)出只收購(gòu)其持有的部分股份的要約D.競(jìng)價(jià)交易的規(guī)則約定，ST股票和*ST股票價(jià)格的漲跌幅（一個(gè)交易日價(jià)格相對(duì)上一個(gè)交易日收市價(jià)格）均不超過20%【答案】C23、下列關(guān)于投資私募基金，下列說法正確的是（）。A.利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送B.泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)C.公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)D.從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其于也不正當(dāng)交易活動(dòng)【答案】C24、股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)在（）進(jìn)行的回訪確認(rèn)無效。A.基金風(fēng)險(xiǎn)揭示時(shí)B.合格投資者確認(rèn)時(shí)C.投資冷靜期內(nèi)D.特定對(duì)象確認(rèn)期內(nèi)【答案】C25、(2017年)外幣股權(quán)投資基金是指依據(jù)中國(guó)境外的相關(guān)法律在中國(guó)（）設(shè)立，主要以（）的基金。A.境內(nèi)、外幣對(duì)中國(guó)境外的企業(yè)進(jìn)行投資B.境內(nèi)、人民幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行投資C.境外、外幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行投資D.境外、人民幣對(duì)中國(guó)境外的企業(yè)進(jìn)行投資【答案】C26、股權(quán)投資基金投資后管理的作用不包括（）。A.重估被投資企業(yè)的投資價(jià)值B.保證資金安全C.增加投資收益D.提升被投資企業(yè)自身價(jià)值【答案】A27、在股權(quán)投資基金的運(yùn)行階段，基金管理人與投資者互動(dòng)的重點(diǎn)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、投資項(xiàng)目失敗后的一種主要退出方式是（）。A.回購(gòu)?fù)顺鯞.清算退出C.并購(gòu)?fù)顺鯠.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出【答案】B29、普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说?，?duì)其作為普通合伙人期間合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)（）。A.承擔(dān)有限責(zé)任B.承擔(dān)無限責(zé)任C.不承擔(dān)責(zé)任D.承擔(dān)無限連帶責(zé)任【答案】D30、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金應(yīng)按（）順序進(jìn)行基金清算。A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅰ、Ⅲ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅴ、Ⅰ、Ⅳ、ⅢD.Ⅱ、Ⅰ、Ⅴ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、合格投資者是指具有一定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和（）的投資者。A.收入能力B.負(fù)債能力C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估能力D.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力【答案】D32、下列關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的優(yōu)缺點(diǎn)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法評(píng)估得到的是外含價(jià)值，受市場(chǎng)短期變化和非經(jīng)濟(jì)因素的影響較大B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法需要深入分析目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和經(jīng)營(yíng)模式C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法計(jì)算比較復(fù)雜D.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法需要較多主觀假設(shè)，不同假設(shè)得出的結(jié)果差異較大【答案】A33、(2017年)可以直接認(rèn)定為股權(quán)投資基金合格投資者的是（）。A.境外依法設(shè)立的對(duì)沖基金B(yǎng).境內(nèi)依法設(shè)立的慈善基金C.資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃D.基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】B34、對(duì)于投資后管理，以下描述正確的是()。A.基金出資人應(yīng)當(dāng)積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營(yíng)決策，實(shí)施良好的投資后管理B.投資后管理包括對(duì)被投資企業(yè)的監(jiān)控活動(dòng)和提供增值服務(wù)兩大類C.投資后管理可以清除項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)，保證投資增值D.在完成項(xiàng)目盡調(diào)并實(shí)施投資后直到項(xiàng)目退出之前都屬于投資后管理期間【答案】B35、關(guān)于并購(gòu)基金，說法正確的的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B36、在投資者簽署基金合同之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說明有關(guān)法律法規(guī)，說明投資冷靜期、回訪確認(rèn)等程序性安排以及投資者的相關(guān)權(quán)利，重點(diǎn)揭示（），并與投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。A.未來收益B.基金風(fēng)險(xiǎn)C.基金要素D.到期收益率【答案】B37、在清算退出的資產(chǎn)分配順序，屬于分配公司財(cái)產(chǎn)是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D38、關(guān)于第一拒絕權(quán)條款，下列表述正確的是（）。A.第一拒絕權(quán)是指目標(biāo)公司的其它股東欲對(duì)外出售時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資基金可以在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)B.第一拒絕權(quán)是指作為老股東的股權(quán)投資基金在出售目標(biāo)公司股權(quán)時(shí)有權(quán)拒絕公司管理層的回購(gòu)，而自主選擇股權(quán)的買家C.第一拒絕權(quán)是指目標(biāo)公司的其它股東欲對(duì)外出售股權(quán)時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資基金有權(quán)拒絕該股東對(duì)外出售D.第一拒絕權(quán)是指目標(biāo)公司引入新股東時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資基金有權(quán)審批并拒絕新股東的加入【答案】A39、（2021年真題）某股權(quán)投資基金的基金合同約定:“按照單一項(xiàng)目的收益分配方式，對(duì)于來自投資項(xiàng)目的可供分配現(xiàn)金，A.2億元、2億元B.3.2億元、0.8億元C.3.6億元、0.4億元D.4億元、0元【答案】C40、通過分析應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率，可以衡量企業(yè)的（）。A.盈利能力B.運(yùn)營(yíng)能力C.短期償債能力D.長(zhǎng)期償債能力【答案】B41、（）年，中國(guó)創(chuàng)業(yè)板正式上市。A.1998B.2004C.2009D.2010【答案】C42、個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在（）萬(wàn)元以上的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任。A.10B.20C.30D.40【答案】B43、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯(cuò)誤的是（）。A.目的一致，都是確保國(guó)家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益B.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)政府監(jiān)管起約束作用C.行業(yè)自律是對(duì)政府監(jiān)管的積極補(bǔ)充D.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)主體之間起著橋梁和紐帶作用【答案】B44、下列不是以并購(gòu)方式實(shí)現(xiàn)退出的程序步驟的是（）A.轉(zhuǎn)讓方與受讓方談判并簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議B.受讓方對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行盡職調(diào)查C.向工商行政管理部門申請(qǐng)公司變更登記D.履行必需的法律程序，轉(zhuǎn)讓方股權(quán)轉(zhuǎn)讓必須符合《私募投資基金募集行為管理辦法》的規(guī)定，同時(shí)，部分股權(quán)并購(gòu)交易需經(jīng)政府主管部門批準(zhǔn)后方可實(shí)施【答案】D45、關(guān)于大宗交易，以下說法正確的是()A.不會(huì)對(duì)競(jìng)價(jià)交易的股票價(jià)格形成巨大沖刺，有利于市場(chǎng)穩(wěn)定B.交易費(fèi)用相對(duì)集中競(jìng)價(jià)交易要高C.定價(jià)由交易雙方確定，沒有競(jìng)價(jià)交易靈活D.沒有規(guī)定最低限額【答案】A46、某股權(quán)投資基金擬投資A公司，A公司的管理層承諾投資當(dāng)年的凈利潤(rùn)為1．2億元，按投資當(dāng)年的凈利潤(rùn)的10倍市盈率進(jìn)行投資后估值，則A公司的估值為（）億元。A.1.2B.12C.120D.1200【答案】B47、下列關(guān)于股權(quán)投資基金投資冷靜期的說法中，正確的是（）。A.股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)可以電話聯(lián)系投資者B.