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文檔簡介
基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識強(qiáng)化訓(xùn)練??糀卷帶答案
單選題(共50題)1、下列哪些投資者視為當(dāng)然合格投資者()A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D2、(2020年真題)關(guān)于被投資企業(yè)的項目跟蹤與監(jiān)控,下列表述錯誤的是()。A.協(xié)助建立規(guī)范的財務(wù)管理體系的目標(biāo)是改善企業(yè)財務(wù)狀況B.投資機(jī)構(gòu)通常會跟蹤被投資企業(yè)重大合同等業(yè)務(wù)經(jīng)營信息C.不同類型的被投資企業(yè)適用的經(jīng)營指標(biāo)不同D.投資機(jī)構(gòu)通常要求被投資企業(yè)定期提供財務(wù)報表和業(yè)績報告【答案】A3、關(guān)于估值調(diào)整條款最常見的兩種機(jī)制是()。A.增加投資人董事會席位、股權(quán)比例調(diào)整B.現(xiàn)金補(bǔ)償、股權(quán)比例調(diào)整C.現(xiàn)金補(bǔ)償、股權(quán)回購D.增加投資人董事會席位、現(xiàn)金補(bǔ)償【答案】B4、(2020年真題)關(guān)于股權(quán)投資基金投資者的權(quán)利,表述正確的是()。A.母基金作為具備專業(yè)投資能力的投資者通常參與確定其所投資基金的投資方案B.基金投資者可對基金投資者會議審議事項進(jìn)行表決C.基金投資者可隨時查閱或復(fù)制所有的基金信息資料D.基金投資者可參與分享基金財產(chǎn)收益,但不得參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)【答案】B5、有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式直接投資于初創(chuàng)科技型企業(yè)滿2年的,個人合伙人可以按照對初創(chuàng)科技型企業(yè)投資額的()抵扣個人合伙人從合伙創(chuàng)投企業(yè)分得的經(jīng)營所得。A.15%B.30%C.50%D.70%【答案】D6、一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示,即使整改完畢,至少()個月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。A.3B.6C.9D.12【答案】B7、(2017年真題)股權(quán)投資基金對目標(biāo)企業(yè)的盡職調(diào)查,包括()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B8、采用相對估值法,市盈率等于()。A.股權(quán)價值與凈利潤的比值B.股權(quán)價值與稅息折舊攤銷前收益的比值C.股權(quán)價值與股東權(quán)益賬面價值的比值D.股權(quán)價值與年銷售收入的比值【答案】A9、(2017年真題)基金管理人進(jìn)行管理人登記和基金備案時,通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺提交材料應(yīng)堅持()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C10、賬面價值法要評估目標(biāo)公司的真正價值,還必須對()的各個項目作出必要的調(diào)整。A.利潤表B.資產(chǎn)負(fù)債表C.現(xiàn)金流量表D.所有者權(quán)益變動表【答案】B11、目前,我國要求股權(quán)投資基金代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)獲得()且成為()會員。A.基金從業(yè)資格;中國證監(jiān)會B.基金從業(yè)資格;中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務(wù)資格;中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務(wù)資格;中國證監(jiān)會【答案】C12、以下關(guān)于基金業(yè)協(xié)會的說法錯誤的是()。A.基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織B.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可加入基金業(yè)協(xié)會C.基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)加入基金業(yè)協(xié)會D.基金業(yè)協(xié)會不是社會團(tuán)體法人【答案】D13、關(guān)于清算主體,說法錯誤的是()A.公司型股權(quán)投資基金的清算,應(yīng)當(dāng)成立清算組,并由清算組負(fù)責(zé)清算相關(guān)事宜B.有限責(zé)任公司的清算組由股東組成,股份有限公司的清算組由董事或者股東大會確定的人員組成C.合伙型股權(quán)投資基金的清算由清算人負(fù)責(zé)D.信托(契約)型股權(quán)投資基金的清算由清算人負(fù)責(zé)【答案】D14、自行募集機(jī)構(gòu)是指基金管理人直接募集其管理的基金,受托募集機(jī)構(gòu)是指()。A.基金管理人委托第三方機(jī)構(gòu)代為募集基B.基金管理人C.第三方合作機(jī)構(gòu)D.基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】A15、信息披露義務(wù)人,是指()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D16、有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán),應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東經(jīng)()以上同意。A.1/2B.1/3C.1/4D.1/5【答案】A17、合伙型股權(quán)投資基金的清算由清算人負(fù)責(zé)。清算人由()擔(dān)任,未確定清算人的,合伙人或者其他利害關(guān)系人可以申請()指定清算人。A.基金管理人,人民法院B.全體合伙人,人民法院C.基金托管人,基金業(yè)協(xié)會D.債權(quán)人,基金業(yè)協(xié)會【答案】B18、(2020年真題)以下關(guān)于我國股權(quán)投資基金的募集方式和投向描述正確的是()。A.募集方式僅可非公開募集,基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)B.募集方式可公開募集或非公開募集,基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)即可C.募集方式可公開募集或非公開募集,基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)或公開市場交易的股權(quán)D.募集方式為非公開募集,或基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán),二者滿足其一即可【答案】A19、根據(jù)《公司法》的規(guī)定,出現(xiàn)以下情形時,公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行解散清算:()A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】D20、下列關(guān)于合伙企業(yè)稅收制度的說法中,正確的是()。A.合伙企業(yè)按規(guī)定應(yīng)繳納個人所得稅B.合伙人是法人和其他組織的,繳納企業(yè)所得稅C.合伙企業(yè)是所得稅的納稅主體D.合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得采取“先稅后分”的原則【答案】B21、下列對于股權(quán)投資基金高效監(jiān)管原則的要求,說法錯誤的是()。A.要求監(jiān)管機(jī)構(gòu)具有權(quán)威性,要賦予監(jiān)管機(jī)構(gòu)合法的監(jiān)管地位以及合理的監(jiān)管權(quán)限和職責(zé)B.要求確定合理的監(jiān)管內(nèi)容體系,要有所管有所不管,要管得有效C.對于違法行為,要規(guī)定明確的法律責(zé)任和制裁手段D.監(jiān)管職權(quán)的行使,必須依據(jù)法律程序【答案】D22、關(guān)于基金業(yè)績評價,下面說法正確的是()A.已分配收益倍數(shù)是站投資者的角度來評價股權(quán)投資基金B(yǎng).已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者的賬面回報水平C.總收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者現(xiàn)金的回收情況D.凈內(nèi)部收益率是從項目層面反映投資基金的回報水平【答案】A23、股權(quán)投資基金投資項目來源渠道有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D24、關(guān)于估值調(diào)整條款,表述錯誤的是()。A.估值調(diào)整條款的觸發(fā)條件是目標(biāo)公司的實(shí)際業(yè)績未達(dá)到事先約定的業(yè)績目標(biāo)B.估值調(diào)整條款通常約定,在一定期限之后如果企業(yè)未能完成一定指標(biāo),將對投資者按規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償C.估值調(diào)整條款的主要目的是用來彌補(bǔ)投資者因企業(yè)實(shí)際價值降低而蒙受的損失D.估值主要依據(jù)公司當(dāng)時的經(jīng)營業(yè)績以及對未來經(jīng)營業(yè)績的預(yù)測,具有一定的風(fēng)險性【答案】A25、(2017年真題)下列屬于有限責(zé)任公司型基金設(shè)立條件的有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、()指市場參與者在計量日發(fā)生的有序交易中,出售一項資產(chǎn)所能收到或者轉(zhuǎn)移一項負(fù)債所需支付的價格。A.公允價值B.當(dāng)前價值C.實(shí)際價值D.未來價值【答案】A27、在杠桿收購基金的融資渠道中,夾層資本相比銀行貸款()。A.優(yōu)先級低、成本高B.優(yōu)先級高、成本低C.優(yōu)先級高、成本高D.優(yōu)先級低、成本低【答案】A28、股權(quán)投資基金管理人是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B29、以下關(guān)于契約型基金的稅負(fù)分析中,說法錯誤的是()。A.基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收,由基金份額持有人承擔(dān),基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳”,但進(jìn)行股權(quán)投資業(yè)務(wù)的契約型股權(quán)投資基金的稅收政策有待進(jìn)一步明確B.《信托法》及相關(guān)部門規(guī)章中并沒有涉及信托產(chǎn)品的稅收處理問題,稅務(wù)機(jī)構(gòu)目前也尚未出臺關(guān)于信托稅收的統(tǒng)一規(guī)定C.實(shí)務(wù)中,信托計劃、資管計劃以及契約型基金通常作為個稅主體,代扣代繳個稅的法定義務(wù),不由投資者自行繳納相應(yīng)稅收D.由于相關(guān)稅收政策可能最終明確,并與現(xiàn)行的實(shí)際操作產(chǎn)生影響,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會要求私募基金管理人需通過私募投資基金風(fēng)險揭示書等,對契約型基金的稅收風(fēng)險進(jìn)行提示【答案】C30、我國股權(quán)投資基金發(fā)展經(jīng)過哪幾個歷史階段。()A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C31、股權(quán)投資基金通過()參與被投資企業(yè)股東大會(股東會)、董事會和監(jiān)事會,可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息,并通過行使相應(yīng)職權(quán)保護(hù)股權(quán)投資基金的利益,促進(jìn)被投資企業(yè)的良性發(fā)展。A.董事長B.監(jiān)事長C.基金管理人D.理事長【答案】C32、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資估值法,下列表述正確的是()A.創(chuàng)業(yè)投資估值法基于退出期目標(biāo)公司的現(xiàn)金流以及目標(biāo)收益率,折現(xiàn)計算其當(dāng)前價值B.創(chuàng)業(yè)投資估值法是一種基于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)未來清算退出情境下估值預(yù)測的估值方法C.創(chuàng)業(yè)投資估值法基于退出時目標(biāo)公司的股權(quán)價值以及目標(biāo)收益率,折現(xiàn)計算出其當(dāng)前價值D.創(chuàng)業(yè)投資估值法是一種基于創(chuàng)業(yè)早期公司可比公司估值倍數(shù)的相對估值法【答案】C33、()是指公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù),并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力時,公司被法院宣告破產(chǎn),并由法院組織對公司進(jìn)行的清算。A.破產(chǎn)退出B.破產(chǎn)清算C.投資轉(zhuǎn)讓D.解散清算【答案】B34、在完成基金風(fēng)險揭示后,募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或()。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理審慎地審查投資者是否符合基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn),依法履行反洗錢義務(wù),并確保單只基金的投資者人數(shù)累計不得超過法律規(guī)定的特定數(shù)量。A.收入證明B.身份證C.地址證明D.稅收收入【答案】A35、下列說法錯誤的是()A.公司型股權(quán)投資基金是法律實(shí)體B.有限合伙型基金與基金管理人為委托代理關(guān)系C.信托(契約)型股權(quán)投資基金是法律實(shí)體D.信托(契約)型股權(quán)投資基金基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是信托關(guān)系【答案】C36、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。A.《中華人民共和國律師法》B.《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》C.《律師事務(wù)所管理辦法》D.《中華人民共和國證券投資基金法》【答案】B37、股權(quán)投資基金募集的一般流程不包括()A.募集籌備期B.基金路演期C.托管人確認(rèn)D.協(xié)議簽署及出資【答案】C38、(2017年)私募基金監(jiān)管部的職能有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、股權(quán)投資基金管理人從事投資業(yè)務(wù)活動時,不得()。A.在基金合同中明確約定私募基金不進(jìn)行托管,且在基金合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制B.向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會填報并更新所管理私募基金的杠桿運(yùn)用情況C.在管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金時,未建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制D.按照基金合同約定,如實(shí)向投資者披露基金投資的重大信息【答案】C40、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程中的反饋審核階段,表述錯誤的是()。A.申請人應(yīng)當(dāng)在反饋意見要求的時間內(nèi)回復(fù)反饋意見B.反饋審核階段的主要工作是配合中國證監(jiān)會擬申請企業(yè)進(jìn)行審核C.申請材料受理機(jī)構(gòu)對材料的齊備性,完整,注進(jìn)行調(diào)查D.申請材料應(yīng)當(dāng)符合《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請文件內(nèi)容與格式指引(試行)》的要求【答案】B41、區(qū)域性股權(quán)交易市場是我國的()。A.主板市場B.二板市場C.三板市場D.四板市場【答案】D42、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循()運(yùn)營原則,主營業(yè)務(wù)清晰,不得兼營與私募基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)。A.專業(yè)化B.利潤最大化C.統(tǒng)一化D.差異化【答案】A43、投資者將基金份額轉(zhuǎn)讓給某有限公司,且該公司為合格投資者,那么基金份額受讓后該公司投資者人數(shù)不得超過()人。A.50B.100C.150D.200【答案】A44、關(guān)于股權(quán)投資基金的托管,下列說法正確的是()。A.開展基金托管對提升基金投資能力有較大幫助B.非金融機(jī)構(gòu)取得基金托管資格的可以擔(dān)當(dāng)股權(quán)投資基金托管人C.引入基金托管人制度有利于基金財產(chǎn)的安全和投資者利益的保護(hù)D.股權(quán)投資基金沒有托管的屬于違法違規(guī)行為【答案】C45、(2017年真題)境外直接上市的優(yōu)點(diǎn)在于()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù),下列表述錯誤的是()。A.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個人信息嚴(yán)格保密B.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)恪盡職守、誠實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉、防范利益沖突C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立制度以保障基金財產(chǎn)和客戶資金安全D.募集階段需指導(dǎo)投資者自行判斷基金產(chǎn)品的風(fēng)險類型并與自身風(fēng)險承受能力進(jìn)行適當(dāng)性匹配【答案】D47、(2017年)盡職調(diào)查的主要內(nèi)容包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B48、
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