期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)試題附答案（提分題）

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)試題附答案（提分題）

單選題（共50題）1、首席風險官應當遵守法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定和公司章程，忠于職守，（），勤勉盡責。A.遵紀守法B.恪守誠信C.嚴于律己D.嚴守秘密【答案】B2、下列主體中，不必提取風險準備金的是（）。A.期貨交易所B.期貨公司C.非期貨公司結(jié)算會員D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)【答案】D3、下列關(guān)于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯誤的是（）。A.期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請C.監(jiān)控中心應當將當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所D.當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當日允許客戶使用【答案】D4、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A5、經(jīng)營機構(gòu)可以制作投資者風險承受能力評估問卷以了解投資者風險承受能力情況，其中問卷問題不少于（）個A.5B.15C.10D.20【答案】C6、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準，暫停交易的時間不得超過()交易日。A.1個B.2個C.3個D.5個【答案】C7、李某獲取期貨交易內(nèi)幕信息，該信息在對期貨交易價格有重大影響，在信息尚未公開前，李某利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易，應被沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.3倍以上5倍以下【答案】B8、（）可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在風險決定風險準備金的規(guī)模。A.期貨交易所會員大會或股東大會B.期貨交易所理事會或董事會C.中國保監(jiān)會D.中國證監(jiān)會【答案】D9、下列關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）。A.專戶存儲不得挪用B.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金C.保證金分為結(jié)算準備金和結(jié)算擔保金D.只能用于擔保期貨合約的履行【答案】C10、一種貨幣的遠期匯率低于即期匯率稱為()。A.遠期升水B.遠期貼水C.即期升水D.即期貼水【答案】B11、首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司（）。A.高級管理人員B.中級管理人員C.合規(guī)部經(jīng)理D.外來督辦【答案】A12、期貨公司應當于年度結(jié)束后（）個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告。A.1B.3C.5D.6【答案】B13、《期貨公司管理辦法》的施行時間是()。A.2006年3月28日B.2007年3月28日C.2007年4月15日D.2008年4月15日【答案】C14、在使用期貨投資者保障基金前，應當先以（）和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。A.風險準備金B(yǎng).保障基金C.自有資金D.交易費用【答案】C15、公司制期貨交易所獨立董事由中國證監(jiān)會提名，（）通過。A.會員大會B.理事會C.董事會D.股東大會【答案】D16、期貨公司股東會應當（）至少召開一次會議。A.每1個月B.每3個月C.每半年D.每1年【答案】D17、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。A.期貨公司住所地B.期貨交易所住所地C.交倉所在地D.客戶住所地【答案】B18、王某在甲期貨公司從事過期貨交易，后來，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風險說明書，但未由其簽字確認。三個月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元，下列關(guān)于王某虧損責任的表述，正確的是（）。A.由乙期貨公司承擔B.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費C.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔D.由王某承擔【答案】D19、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當（）。A.報告期貨交易所B.及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風險C.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B20、甲為某期貨公司的客戶。如果該期貨公司進行混碼交易，但可證明已按照甲的交易指令入市交易的，則對交易中的損失（）。A.完全由甲承擔B.完全由期貨公司承擔C.甲、期貨公司各承擔一部分D.期貨交易所承擔一部分【答案】A21、小張于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，小張發(fā)現(xiàn)該期貨公司在經(jīng)營中存在風險隱患，于是小張依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查，但是該期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，小張不宜進一步調(diào)查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，甲期貨公司的做法（）A.限制、阻撓了小張履行職責B.是正確的C.不信任小張D.辭退小張【答案】A22、申請期貨公司獨立董事任職資格的，應當提供擬任人關(guān)于（）的聲明。A.自有資產(chǎn)B.合法性C.公正性D.獨立性【答案】D23、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（）萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A24、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復交易品種，應當經(jīng)（）批準。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.銀監(jiān)會D.所在地法院【答案】A25、下列關(guān)于漲跌停板的表述中，正確的是（）。A.合約在1個交易日中的交易價格不得高于規(guī)定的價格，但可以低于規(guī)定的價格B.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報價將被視為無效C.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價格不能擅自撤銷D.期貨交易者所持有合約在1個交易日中的持倉不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額【答案】B26、期貨公司因（）提供虛假信息誤導客戶下單，造成客戶經(jīng)濟損失的，應當承擔賠償責任。A.過失B.重大過失C.故意D.故意或者重大過失【答案】C27、根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機構(gòu)是（）。A.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)B.中國人民銀行C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)D.商務部【答案】C28、下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯誤的是（）。A.全面結(jié)算會員期貨公司應當建立當日無負債結(jié)算制度B.全面結(jié)算會員期貨公司應當確保交易結(jié)算報告真實、準確和完整C.全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設計結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式等D.期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應當根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算【答案】C29、會員制期貨交易所（）以上會員聯(lián)名提議，應當召開臨時會員大會。A.1/4B.1/3C.1/5D.1/6【答案】B30、申請期貨公司財務負責人的任職資格，應當具備的條件不包括（）。A.具有期貨從業(yè)人員資格B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位C.具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格D.具有從事期貨業(yè)務2年以上經(jīng)驗【答案】D31、（）是指以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約。A.利率期貨合約B.商品期貨合約C.外匯期貨合約D.金融期貨合約【答案】D32、投資者期貨交易經(jīng)歷應當以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（）內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。A.1年B.2年C.3年D.5牟【答案】C33、期貨公司會員單位應當建立以（）為核心的客戶管理和服務制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶。A.客戶利益最大化B.客戶意見調(diào)查和投訴管理C.了解客戶和分類管理D.安全和風險【答案】C34、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，并說明可按資金數(shù)額的10％支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該筆資金折換成438萬美元，以預付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（）。A.走私罪（共犯）B.洗錢罪C.逃匯罪D.單位受賄罪【答案】B35、下面關(guān)于非結(jié)算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是（）。A.全面結(jié)算會員期貨公司承擔違約責任后取得對該非結(jié)算會員的相應追償權(quán)B.非結(jié)算會員保證金不足.無法承擔違約責任的，全面結(jié)算會員期貨公司應當以風險準備金和結(jié)算擔保金代為承擔違約責任C.全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔該非結(jié)算會員的違約，責任D.非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任【答案】B36、期貨公司經(jīng)理層人員在申請任職資格時，必須提交（）推薦人的書面推薦意見。A.5名B.3名C.2名D.1名【答案】C37、期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導致?lián)p失擴大的，（）對造成期貨公司擴大的損失承擔賠償責任。A.期貨公司B.客戶C.期貨交易所D.管轄法院【答案】C38、被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自驗收完畢之日起（）日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。A.5B.10C.3D.15【答案】C39、期貨公司停業(yè)的，應當向（）提交相應申請材料。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.國家工商總局【答案】A40、長城市教育局為改善退休教職工的生活待遇，決定使用部分預算資金進行期貨交易，以投資收益補貼支出。2015年6月，該教育局與某期貨公司長城營業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀合同，并從事了數(shù)筆期貨交易。10月，該營業(yè)部與教育局簽訂補充協(xié)議，借入教育局的300萬元進行期貨自營。11月，該營業(yè)部虧損200萬元，無力償還借款。下列關(guān)于教育局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀合同效力的表述，正確的是()。A.因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效B.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)期貨公司確認，合同有效C.因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)市政府確認，合同有效D.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，合同無效【答案】A41、期貨公司會員單位應當建立以（）為核心的客戶管理和服務制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶。A.客戶利益最大化B.客戶意見調(diào)查和投訴管理C.了解客戶和分類管理D.安全和風險【答案】C42、期貨交易所交易規(guī)則無須載明的事項是（）。A.風險管理制度B.財務會計.內(nèi)部控制制度C.保證金的管理和使用制度D.期貨交易.結(jié)算和交割制度【答案】B43、期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）萬元。A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】B44、期貨公司應當告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的（）。A.商業(yè)機密B.資金狀況C.投資決策計劃信息D.盈利狀況【答案】C45、經(jīng)營機構(gòu)有對（）投資者履行相應的適當性評估、匹配與管理義務。A.專業(yè)B.業(yè)余C.普通D.以上都不對【答案】C46、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。A.2B.3C.5D.10【答案】C47、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。A.2B.3C.5D.7【答案】A48、對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的（）。A.按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償B.按照普通投資者補償規(guī)則進行補償C.不予補償D.以上都不對【答案】A49、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后。私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。A.不得以他人名義參與期貨交易B.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金D.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務【答案】D50、公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應當符合()的規(guī)定。A.期貨交易所理事會工作規(guī)則B.期貨交易所交易細則C.期貨交易所會員管理辦法D.期貨交易所章程【答案】D多選題（共20題）1、期貨交易所的下列人員中需要由董事會通過的是（）。A.董事長B.副董事長C.獨立董事D.董事會秘書【答案】ABD2、小王對期貨投資很感興趣決定在某期貨公司開戶進行期貨交易，由于身份證件遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往公司開戶，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。關(guān)于期貨交易賬戶，下列做法中錯誤的是（）。A.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶B.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序D.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶【答案】ABC3、下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務的表述中，正確的有（）。A.不得混合操作B.資金可以混合但業(yè)務必須分離C.應當嚴格執(zhí)行資金分離制度D.應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分離制度【答案】ACD4、對期貨交易所的下列哪些行為，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法給予行政處罰()。A.違反規(guī)定收取手續(xù)費的B.不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔保金制度的C.違反規(guī)定接納會員的D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的【答案】ABCD5、申請設立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。A.申請書B.公司章程C.經(jīng)營計劃D.發(fā)起人名單及其審計報告或者個人金融資產(chǎn)證明【答案】ACD6、期貨公司應當建立、健全并嚴格執(zhí)行（），遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。A.業(yè)務管理規(guī)則B.人事管理制度C.財務管理制度D.風險管理制度【答案】AD7、申請期貨公司獨立董事的任職資格，應當具備下列條件（）。A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗B.具有相關(guān)學科教學、研究的高級職稱C.具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位D.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試，有履行職責所必需的時間和精力【答案】ABCD8、下列說法正確的是（）。A.客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)B.客戶資產(chǎn)應當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理C.非因客戶本身的債務或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行客戶資產(chǎn)D.期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶資產(chǎn)屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)【答案】ABC9、下列屬于操縱證券、期貨交易價格罪中自己交易行為的表現(xiàn)形式的有（）。A.以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣B.以自己為交易對象，自買自賣期貨合約C.自己的行為影響了證券.期貨交易價格D.自己的行為影響了證券.期貨交易量【答案】ABCD10、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，()。A.收取的傭金應當返還給客戶B.該機構(gòu)不承擔返還責任C.該機構(gòu)應“恢復原狀”，返還客戶全部保證金D.交易結(jié)果由客戶承擔【答案】AD11、A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的資格，現(xiàn)公司擬向下列期貨公司提供介紹業(yè)務服務，其中符合規(guī)定的是()。A.B期貨公司是A證券公司全資擁有的公司B.C期貨公司與A證券公司均屬于某資產(chǎn)投資公司控制C.A證券公司是D期貨公司的控股公司D.E期貨公司與A證券公司之間業(yè)務關(guān)系密切【答案】ABC12、下列（）的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約、造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。A.期貨業(yè)協(xié)會B.期貨公司C.證券業(yè)協(xié)會D.證券期貨監(jiān)督管理部門【答案】ACD13、期貨交易所的合并可以采取（）方式。A.吸收合并B.新設合并C.兼營合并D.收購合并【答案】AB14、會員制期貨交易所應當召開臨時會員大會的情形包括（）。A.總經(jīng)理認為必要時B.1/3以上會員聯(lián)名提議C.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3D.理事會認為必要時【答案】BCD15、期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負責人對首席風險官提出的問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當（）。A.及時向期貨公司董事長.董事會常設的風險管理委員會或監(jiān)事會報