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認證信息

認證類型：個人認證

認證主體：吉**（實名認證）

IP屬地：貴州

IP屬地：貴州 上傳時間：2023-06-10 格式：DOCX 頁數：20 大?。?.15KB 積分：20 舉報 版權申訴

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范真題練習?？季韼Т鸢?/p>

單選題（共50題）1、下列可以加入基金業(yè)協(xié)會成為聯(lián)席會員的是。（）A.基金托管人B.基金服務機構C.證券期貨交易所D.登記結算機構【答案】B2、基金銷售機構的職責規(guī)范包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B3、（）是指根據市場調查、專業(yè)咨詢等途徑提供的各個細分市場的特征要素，能夠測算出細分市場的客戶數量、銷售規(guī)模、購買潛力等量化指標。A.可測原則B.易測原觀C.識別原則D.利潤原則【答案】A4、（2016年真題）下列哪一項屬于基金職業(yè)道德教育的內容?（）A.培養(yǎng)基金職業(yè)道德觀念B.規(guī)范基金執(zhí)業(yè)行為C.學習基金職業(yè)道德準則D.提升基金專業(yè)知識水平【答案】A5、采用開放式基金的非交易過戶的情形不包括（）。A.繼承B.捐贈C.收購D.經注冊登記機構認可的其他情況【答案】C6、基金管理人的合規(guī)管理目標不包括（）。A.實現對合規(guī)風險的有效識別和管理B.建立健全基金管理人合規(guī)風險理體系C.促進基金管理人全面風險管理體系的建設D.確?；鸪钟腥艘婪ê弦?guī)經營【答案】D7、ETF的建倉期不超過（）。A.1個月B.3個月C.2個月D.4個月【答案】B8、(2016年)關于基金半年度報告的披露，以下說法錯誤的是（）。A.半年度報告需要披露過去1個月的凈值增長率B.半年度報告的管理人報告需要披露內部監(jiān)察報告C.半年度報告只需要披露當期的主要會計數據和財務指標D.半年度報告不要求進行審計【答案】B9、（）需要基金監(jiān)管機構的檢查人員現場察看、聽取匯報、查驗資料。A.非現場檢查B.日常檢查C.現場檢查D.年度檢查【答案】C10、關于證券投資基金投資收益的歸屬，下列說法錯誤的是（）。A.基金投資收益依據投資者所持有的基金份額比例進行分配B.基金投資收益依據投資管理人的投資業(yè)績按一定比例分配給基金管理人C.基金投資收益在扣除由基金承擔的費用后的盈余全部歸基金投資者所有D.基金管理人只能按規(guī)定收取一定的管理費，不參與基金收益分配【答案】B11、契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別有以下哪幾項?（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D12、關于封閉式基金賬戶的陳述，正確的是（）。A.基金賬戶只能用于基金認購及交易B.基金賬戶在商業(yè)銀行辦理C.基金賬戶開戶在證券登記機構辦理D.每個有效身份證件可以開立多個基金賬戶【答案】C13、(2016年)下列哪一項不屬于客戶交易終端信息（）A.媒介訪問控制時間B.媒介訪問控制地址C.互聯(lián)網通信協(xié)議地址D.電話號碼【答案】A14、我國上海、深圳證券交易所屬于（）。A.基金自律管理機構B.基金監(jiān)管機構C.基金投資顧問機構D.基金銷售機構【答案】A15、下列關于公募基金和私募基金的募集方式及監(jiān)管要求的說法中，錯誤的是（）。A.公募基金可以向不特定投資者公開募集資金B(yǎng).公募基金在法律和監(jiān)管部門的嚴格監(jiān)管下，有信息披露、利潤分配、投資限制等行業(yè)規(guī)范要求C.私募基金在信息披露、投資限制等方面監(jiān)管要求較低，方式較為靈活D.私募基金也可向不特定投資者公開募集資金【答案】D16、基金份額持有人大會審議事項決定，與其他基金合并，應當經過參加大會的基金份額持有人所持表決權的（）以上通過。A.1/2B.1/3C.2/3D.3/4【答案】C17、基金與股票債券的相同點包括（）。A.反映的經濟關系相同B.所籌資金投向相同C.投資收益與風險相同D.都是有價證券【答案】D18、關于證券投資基金的表述，不正確的有（）。A.基金投資者是基金資產的所有者B.基金管理人負責基金財產的托管C.基金實行組合投資，以便分散風險D.基金管理人負責基金的投資管理和運作【答案】B19、操作風險是全公司所有部門要應對的，它是指由于內部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效，或外部事件而導致的直接或間接損失的風險，主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A20、（2017年真題）張三作為某基金公司基金產品的持有人，下列表述錯誤的是（）。A.該基金公司將保障張三的投資增值B.該基金公司為張三提供資產管理服務C.張三需支付該基金公司一定的費用D.張三和該基金公司是委托方和受托方的關系【答案】A21、(2016年)下列選項中，屬于基金管理人進行合規(guī)管理時應當遵循的有關準則的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、基金管理人的合規(guī)管理目標不包括（）。A.建立健全基金管理人合規(guī)風險管理體系B.實現對合規(guī)風險的有效識別和管理C.促進基金管理人全面風險管理體系的建設D.避免基金管理人的操作風險【答案】D23、(2016年)傳統(tǒng)4Ps營銷理論涉及的要素不包括（）。A.產品B.價格C.規(guī)模D.促銷【答案】C24、下列不能夠申請成為基金行業(yè)協(xié)會特別會員的是（）A.基金托管人B.證券交易所C.對基金行業(yè)有重要影響的境外機構D.對基金行業(yè)有重要影響的地方股權交易中心【答案】A25、(2016年)下列哪一項不屬于貨幣市場基金應刊登的偏離度信息（）A.在臨時報告中披露偏離度信息B.在財務報告中披露偏離度信息C.在半年度報告和年度報告中披露偏離度信息D.在投資組合中披露偏離度信息【答案】B26、對于持續(xù)持有期少于7日的投資人，收?。ǎ┑内H回費。A.不低于贖回金額1.5%B.不高于贖回金額1.5%C.不低于贖回金額3%D.不高于贖回金額3%【答案】A27、證券投資基金的主要投資方向是（）。A.實業(yè)B.上市公司的投資項目C.信貸D.有價證券【答案】D28、若該公司仍要開展基金促銷活動，以下做法合規(guī)的是（）。A.開展基金知識問答送禮品活動B.投資者申購1萬元送10積分，積分可以兌換相應禮品C.開展基金銷售送基金份額活動D.開展基金銷售送保險活動【答案】A29、目前，（）的證券投資基金資產總值占世界半數以上，且對全球證券投資基金的發(fā)展有著重要的示范影響。A.日本B.美國C.瑞士D.德國【答案】B30、下列關于道德和法律的關系，說法不正確的是（）。A.功能互補B.表現形式相同C.調整范圍不同D.都是行為規(guī)范【答案】B31、（2017年真題）開放式基金合同生效后每6個月結束之日起（）內，應將更新的招募說明書登載在管理人網站上，更新的招募說明書摘要登載在指定報刊上。A.60日B.15日C.45日D.30日【答案】C32、目前，我國的基金均為（）。A.契約型基金B(yǎng).公司型基金C.封閉式基金D.開放式基金【答案】A33、關于基金職業(yè)道德規(guī)范中誠實守信的基本要求，以下說法正確的是（）。A.不正當競爭B.公平合法有序競爭C.內幕交易和操縱市場D.欺詐客戶【答案】B34、在英國，證券投資基金被稱為（）。A.共同基金B(yǎng).單位信托基金C.集合投資基金D.證券投資信托基金【答案】B35、（）不是基金托管人的職責主要體現方面。A.基金資產保管B.基金資產的投資運作C.基金資金清算D.會計復核【答案】B36、按投資基金的個體不同劃分的基金投資者是（）。A.個人投資者B.境內投資者C.境外投資者D.以上都是【答案】A37、在二級市場的凈值報價上，（）每15秒提供一個基金參考凈值報價。A.MOMB.LOFC.FOFD.ETF【答案】D38、關于基金信息披露的作用，以下表述正確的是（）A.有利于投資人參與基金投資的具體投資決策B.能夠杜絕信息濫用C.有利于投資者的價值判斷D.有利于投資人取得良好的收益【答案】C39、不能召集基金份額持有人大會的組織或機構是（）。A.基金份額持有人B.基金銷售機構C.基金托管人D.基金管理人【答案】B40、基金業(yè)協(xié)會的權力機構為（）。A.會員大會B.董事會C.監(jiān)事會D.股東大會【答案】A41、（）是指基金從業(yè)人員應當以對待自己事情一樣的謹慎和注意來對待所在機構的工作，盡職盡責。A.忠誠B.盡責C.誠實D.守信【答案】B42、(2017年)基金管理人必須在（）上披露貨幣市場基金的年報摘要。A.基金注冊登記機構的官網B.基金托管人的官網C.中國證監(jiān)會指定的報刊D.基金代銷機構的官網【答案】C43、對操縱市場行為的理解，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D44、基金管理人內部控制機制建設應當加強的方面，不包括（）。A.建立內部控制制度B.設置內部控制機構C.營造內部控制環(huán)境D.執(zhí)行內部控制制度【答案】C45、下列關于基金公司會計系統(tǒng)的說法中，錯誤的是（）。A.嚴禁需要相互監(jiān)督的崗位由一人獨自操作全過程B.對公司所管理的基金，應當以公司全部資產為會計核算主體C.公司對所管理的基金應獨立建賬、獨立核算D.各基金會計核算應當獨立于公司會計核算【答案】B46、下列屬于欺詐客戶行為的是（）。A.對基金產品的陳述、介紹和宣傳，應當與基金合同、招募說明書等相符，不得進行虛假或誤導性陳述，或者出現重大遺漏。B.銷售基金或者為投資者提供咨詢服務時，應當向客戶和潛在客戶披露用于分析投資、選擇證券、構建投資組合的投資過程的基本流程和一般原則。C.違規(guī)向投資人做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。D.分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應為基金管理機構或基金代銷機構統(tǒng)一制作的材料?！敬鸢浮緾47、合規(guī)獨立性是指（）的合規(guī)管理應當在體制機制、組織架構、人力資源、管理流程等諸多方面獨立于內部其他風險部門、業(yè)務部門、內部審計部門等。A.基金公司B.基金管理人C.基金托管人D.基金銷售部門【答案】B48、（2016年真題）（）是指針對陌生關系群體，是營銷人員通過主動自我介紹與陌生人認識、交流，把陌生人發(fā)展成為潛