證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫練習(xí)B卷提分附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫練習(xí)B卷提分附答案

單選題（共50題）1、會員大會可以行使的職能不包括（）。A.制定和修改證券交易所章程B.決定高級管理人員的聘任、解聘及薪酬事項C.審議和通過理事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告D.選舉和罷免會員理事、會員監(jiān)事【答案】B2、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：金融租賃公司注冊資本金不低于（）或等值的自由兌換貨幣，汽車金融公司注冊資本金不低于（）或等值的自由兌換貨幣。A.5億元；5億元B.3億元；5億元C.3億元；8億元D.5億元；8億元【答案】D3、超短期融資券是指具有法人資格、信用評級較高的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的，期限在（）天以內(nèi)的短期融資券。A.90B.180C.270D.360【答案】C4、關(guān)于港股通的說法中，有誤的是（）。A.投資者參與港股通交易，不得通過低價大額買入申報等方式惡意占用額度，影響額度控制B.上交所證券交易服務(wù)公司對港股通交易每日額度的使用情況進(jìn)行實時監(jiān)控，并在其指定網(wǎng)站公布額度使用情況C.投資者應(yīng)當(dāng)通過滬市人民幣普通股票賬戶進(jìn)行港股通交易。港股通交易以人民幣報價，投資者以港幣交收D.上交所證券交易服務(wù)公司通過其指定網(wǎng)站公布港股通股票名單，相關(guān)股票調(diào)入或者調(diào)出港股通股票的生效時間以上交所公布的時間為準(zhǔn)【答案】C5、上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，應(yīng)該將交易經(jīng)手費(fèi)的（）納人證券投資者保護(hù)基金。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C6、下列不屬于上市公司配股的比例要求的是（）。?A.10:2B.10:1.8C.10:10D.10:3【答案】C7、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制訂應(yīng)急計劃，確保能夠及時應(yīng)對和處理緊急或危機(jī)情況應(yīng)急計劃的目標(biāo)是（）。A.幫助公司應(yīng)對極端的風(fēng)險事件B.降低風(fēng)險的損失頻率或影響程度C.深入理解各種風(fēng)險的成因D.儲備自有資本金來抵御未知風(fēng)險【答案】A8、關(guān)于公司債券，下面說法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.①②④【答案】D9、下列關(guān)于普通股股東表決權(quán)的說法，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A10、（2018年真題）股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時會設(shè)定一個（），在此日期前認(rèn)購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。A.股權(quán)交易日B.股權(quán)登記日C.股權(quán)發(fā)行日D.股權(quán)認(rèn)購日【答案】B11、我國的證券登記結(jié)算制度不包括（）A.結(jié)算證券和資金的專用性制度B.分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度C.無負(fù)債結(jié)算制度D.證券實名制【答案】C12、公司清算時每一股份所代表的實際價值是股票的（）。A.票面價值B.賬面價值C.清算價值D.內(nèi)在價值【答案】C13、下列關(guān)于風(fēng)險限額的認(rèn)識，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D14、按照《保險資金運(yùn)用管理辦法》規(guī)定，保險經(jīng)營機(jī)構(gòu)新增保險資金三大投向，不包括（）。A.資產(chǎn)證券化產(chǎn)品B.文化投資基金C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.保險私募基金【答案】B15、（）是指證券公司、基金管理公司子公司為開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)專門設(shè)立的資產(chǎn)支持專項計劃或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他特殊目的載體。A.特殊目的公司B.特殊目的載體C.特殊載體D.特殊公司【答案】B16、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,上市公司存在下列（）情形的，不得公開發(fā)行證券。A.①②B.①②④C.①②③④D.③④【答案】C17、金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以（）為交易對手。A.賣方B.期貨經(jīng)紀(jì)公司C.買方D.交易所（或期貨清算公司）【答案】D18、以下對實體經(jīng)濟(jì)與金融之間的相互關(guān)系的表述，不完全合理的是（）。A.實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和質(zhì)量從根本上決定著金融發(fā)展水平和質(zhì)量，實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展不好，風(fēng)險最后會集中反映在金融體系中B.金融的健康發(fā)展可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長C.金融產(chǎn)品的創(chuàng)新和復(fù)雜化，使得實體經(jīng)濟(jì)和金融的界限日益分明D.金融監(jiān)管可以避免金融與實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過分脫節(jié)【答案】C19、按照《慈善組織保值增值投資活動管理暫行辦法》規(guī)定，在下列活動中，慈善組織可以開展的投資活動是（）。A.直接購買銀行、信托、證券、基金、期貨、保險資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、金融資產(chǎn)投資公司等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品B.直接購買商品及金融衍生品類產(chǎn)品C.直接投資二級市場股票D.投資人身保險產(chǎn)品【答案】A20、證券公司聲譽(yù)風(fēng)險管理應(yīng)遵循以下（）原則。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D21、深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買入成交的()日交收過后才能辦理。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】D22、投資者在開放式基金（）申請購買基金份額的行為通常被稱為基金的申購。?A.基金賬戶開立后B.資金賬戶開立后C.基金合同生效后D.招募說明書生效后【答案】C23、（2019年真題）在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，（）向證券金融公司借入資金，供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。A.證券公司B.證券登記結(jié)算公司C.證券交易所D.證券市場投資者【答案】A24、以下哪項不屬于創(chuàng)業(yè)板市場的功能（）。A.投機(jī)活動B.承擔(dān)風(fēng)險資本的退出窗口作用C.優(yōu)化資源配置D.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級【答案】A25、下列各選項中，屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點(diǎn)的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、信用風(fēng)險的構(gòu)成要素分析以（）為中心。A.預(yù)期損失B.非預(yù)期損失C.違約D.損失【答案】C27、對于股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票可以避免經(jīng)營決策的改變和分散，是因為()。A.優(yōu)先股的股息率固定B.優(yōu)先股股東股息分派優(yōu)先C.優(yōu)先股股東表決權(quán)受限D(zhuǎn).優(yōu)先股股東剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先【答案】C28、上海證券交易所規(guī)定：接受會員競價交易申報的時間為每個交易日（）。A.9：00-12：00、13：00-16：00B.9:15-9:25、9:30-11:30、13：00-15：00C.15：00-15：30D.9：15-11：30、13：00-15：00【答案】B29、無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的正負(fù)()，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】C30、按照不同標(biāo)準(zhǔn)分類，金融市場可劃分為（）。A.I、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C31、下列關(guān)于做市商交易制度的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A32、下列不屬于股票發(fā)行制度的是（）。A.審批制B.核準(zhǔn)制C.注冊制D.批準(zhǔn)制【答案】D33、國外學(xué)者認(rèn)為股價變動要比經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)早（）。A.3～5個月B.4～6個月C.1～2個月D.2～3個月【答案】B34、下列選項中，屬于影響股價的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C35、（）是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券投資顧問業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【答案】B36、股價平均數(shù)是采用股價平均法，用于度量所有樣本股（）的平均值。A.總體價格水平B.經(jīng)調(diào)整后的價格水平C.價格水平D.加權(quán)價格水平【答案】B37、銀行間債券市場包括（）等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行債券買賣和回購的市場。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、金融業(yè)區(qū)域內(nèi)短期資金成本的基準(zhǔn)指標(biāo)包括（）。A.①②③④B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A39、關(guān)于同業(yè)拆借市場的特點(diǎn),以下說法正確的是()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、ⅢC.I、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、與現(xiàn)貨交易相比．遠(yuǎn)期合同交易的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D41、銀行間債券市場債券交易的成交報價方式，包括詢價交易和（）。A.點(diǎn)擊成交B.協(xié)議競價C.連續(xù)競價D.集合競價【答案】A42、可轉(zhuǎn)換債券的票面利率（或可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票的股息率）是指可轉(zhuǎn)換債券作為一種債券的票面年利率（或優(yōu)先股票股息率），由發(fā)行人根據(jù)（）確定。A.①②③B.①③C.②③D.①②【答案】A43、國際債券的特征包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C44、多元化投資與相關(guān)系數(shù)低的證券，可以有效（）。A.降低系統(tǒng)性風(fēng)險B.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險C.增加系統(tǒng)性風(fēng)險D.增加非系統(tǒng)性風(fēng)險【答案】B45、根據(jù)2017年原中國銀監(jiān)會發(fā)布的《商業(yè)銀行表外業(yè)務(wù)風(fēng)險管理指引》，（）是指商業(yè)銀行從事的，按照現(xiàn)行的會計準(zhǔn)則不計入資產(chǎn)負(fù)債表內(nèi)，不形成現(xiàn)實資產(chǎn)負(fù)債，但能夠引起當(dāng)期損益變動的業(yè)務(wù)。A.負(fù)債業(yè)務(wù)B.利潤表C.表外業(yè)務(wù)D.資產(chǎn)業(yè)務(wù)【答案】C46、深圳證券交易所于（）年正式開業(yè)。A.1991B.1996C.1989D.1993【答案】A47、債券按券面形態(tài)分類，可以分為（）。A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.實物債券、憑證式債券和記賬式債券D.短期債券、中期債券和長期債券【答案】C48、影響債券現(xiàn)金流的因