證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)能力提升高能A卷帶答案

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)能力提升高能A卷帶答案

單選題（共50題）1、證券公司戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的基本做法包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A2、（）是指通過(guò)投資或購(gòu)買與標(biāo)的資產(chǎn)收益波動(dòng)負(fù)相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生品，來(lái)沖銷標(biāo)的資產(chǎn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)損失的一種風(fēng)險(xiǎn)管理策略。A.風(fēng)險(xiǎn)分散B.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避【答案】B3、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券，財(cái)務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)總額的（）。A.50％B.70％C.80％D.100％【答案】D4、設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票，A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D5、證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)辦理客戶征信，了解客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以（）方式予以記載、保存。A.書(shū)面B.電子C.書(shū)面和錄音D.書(shū)面和電子【答案】D6、為了加強(qiáng)市場(chǎng)準(zhǔn)入的管理，對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法由（）和有關(guān)主管部門制定。A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.證券交易所_C.中國(guó)人民銀行D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A7、在我國(guó)，自股權(quán)分置改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股東所持股份在（）個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。A.10B.12C.24D.36【答案】B8、股票以低于面值的價(jià)格發(fā)行，被稱為（）。A.溢價(jià)發(fā)行B.折價(jià)發(fā)行C.平價(jià)發(fā)行D.配額發(fā)行【答案】B9、下列關(guān)于證券公司債券的條款設(shè)計(jì)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()A.證券公司發(fā)行債券應(yīng)該進(jìn)行債券信用評(píng)級(jí)B.證券公司發(fā)行債券因其高風(fēng)險(xiǎn)必須進(jìn)行強(qiáng)制性擔(dān)保C.證券公司債券公開(kāi)發(fā)行的價(jià)格或利率以詢價(jià)或公開(kāi)招標(biāo)等市場(chǎng)化方式確定D.證券公司債券可公開(kāi)發(fā)行，也可以非公開(kāi)發(fā)行【答案】B10、證券投資基金存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B11、下列符合《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的是（）。A.甲證券公司設(shè)立2家私募基金子公司B.乙證券公司未做到內(nèi)控有力，設(shè)立1家私募基金子公司C.丙證券公司采用股份代持方式與其他投資者共同出資設(shè)立1家私募基金子公司D.丁證券公司以自有資金全資設(shè)立1家私募基金子公司【答案】D12、證券交易所的組織形式大致可以分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A13、（2020年真題）下列關(guān)于基金運(yùn)作的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.基金的運(yùn)作包括基金的募集、投資管理、資產(chǎn)托管、基金份額登記與交易，基金財(cái)產(chǎn)的估值與會(huì)計(jì)核算等多個(gè)環(huán)節(jié)B.在基金運(yùn)作中，基金管理人居于主導(dǎo)和核心地位，基金的投資管理最能體現(xiàn)管理人的價(jià)值C.從基金管理人的角度看，基金運(yùn)作可分為基金的基金的市場(chǎng)營(yíng)銷、投資管理、和后臺(tái)管理三大部分D.基金的投資管理做好了，為基金投資者賺取了好的收益，其他環(huán)節(jié)就能自然而然就好【答案】D14、（）是指發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券后，由于公司的送股、配股、增發(fā)股票、分立、合并、拆細(xì)及其他原因?qū)е掳l(fā)行入股份發(fā)生變動(dòng)，引起公司股票名義價(jià)格下降時(shí)而對(duì)轉(zhuǎn)換價(jià)格所進(jìn)行的必要調(diào)整。A.轉(zhuǎn)換價(jià)格修正B.轉(zhuǎn)換價(jià)格調(diào)整C.轉(zhuǎn)換價(jià)格更改D.轉(zhuǎn)換價(jià)格變更【答案】A15、公司發(fā)行不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券時(shí)通常用作抵押的有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C16、地方政府一般債券的期限為（）。A.1年、2年、3年、5年B.1年、3年、5年、7年C.1年、3年、5年、7年、10年D.1年、2年、5年、7年、10年【答案】C17、下列關(guān)于流通國(guó)債的特征，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.投資者可以自由認(rèn)購(gòu)B.投資者可以自由轉(zhuǎn)讓C.通常記名D.轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國(guó)債的供給與需求【答案】C18、企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)限于境內(nèi)投資，投資范圍包括（），以及信用等級(jí)在投資級(jí)以上的金融債、企業(yè)（公司）債、可轉(zhuǎn)換債（含分離交易可轉(zhuǎn)換債）、短期融資券和中期票據(jù)等金融產(chǎn)品。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C19、下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)核心職責(zé)的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D20、信用違約互換中的參考信用工具包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、（2019年真題）證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)（IB業(yè)務(wù)）時(shí)，可以提供（）服務(wù)。A.辦理期貨保證金業(yè)務(wù)B.期貨交易的結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)控制C.期貨交易的代理D.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)【答案】D22、2005年5月，中國(guó)人民銀行發(fā)布（），允許符合條件的企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)向合格機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行短期融資券。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A23、期限為1年或1年以下的資金的跨國(guó)流動(dòng)是（）。A.國(guó)際直接投資B.國(guó)際間接投資C.國(guó)際長(zhǎng)期資金流動(dòng)D.國(guó)際短期資金流動(dòng)【答案】D24、國(guó)外金融機(jī)構(gòu)在我國(guó)發(fā)行的人民幣債券稱為()A.熊貓債券B.揚(yáng)基債券C.武士債券D.龍債券【答案】A25、（）又稱為市場(chǎng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，是指資產(chǎn)價(jià)值不受損害下而進(jìn)行變現(xiàn)的能力。A.資產(chǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】A26、（2018年真題）下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，不正確的是（）。A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同B.經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立表明已形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系D.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系【答案】C27、（2021年真題）目前，我國(guó)大部分基金公司的基金投資管理都實(shí)行投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制，一般來(lái)講，基金投資管理的流程不包括以下（??）環(huán)節(jié)A.投資決策委員會(huì)決定基金總體投資計(jì)劃B.交易部門依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易C.基金經(jīng)理擬訂投資組合具體方案D.風(fēng)險(xiǎn)控制部門對(duì)基金經(jīng)理擬訂的投資組合進(jìn)行組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量和評(píng)估【答案】D28、政府發(fā)行債券所籌集的資金可用于（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的包括（）。A.①③B.①④C.①②③D.②④【答案】A30、1988年以前，我國(guó)國(guó)債發(fā)行采用（）方式發(fā)行。A.通過(guò)商業(yè)銀行銷售B.通過(guò)郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)銷售C.行政分配D.承購(gòu)包銷【答案】C31、金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具種類，可以分為（）。A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】C32、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移可以分為（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A33、下列關(guān)于影響我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的主要因素的說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A34、（）從廣義上講是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進(jìn)行有價(jià)證券投資活動(dòng)的法人機(jī)構(gòu)。A.證券公司B.機(jī)構(gòu)投資者C.私募基金D.公募基金【答案】B35、地方政府債券每一承銷團(tuán)成員最高、最低標(biāo)位差為（）標(biāo)位，無(wú)須連續(xù)投標(biāo)。A.10個(gè)B.20個(gè)C.30個(gè)D.50個(gè)【答案】C36、具有股權(quán)稀釋效應(yīng)的公司債券有（）。A.②③④B.①③④C.①②D.①②③【答案】D37、國(guó)家股從資金來(lái)源上主要有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C38、關(guān)于科創(chuàng)板股票交易，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.需核查申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬(wàn)元B.通過(guò)限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于500股，且不超過(guò)10萬(wàn)股C.個(gè)人投資者需參與證券交易24個(gè)月以上D.盤后固定價(jià)格交易是科創(chuàng)板新增的交易方式【答案】B39、選舉和罷免理事屬于我國(guó)證券交易所（）的職權(quán)。A.專門委員會(huì)B.監(jiān)席委員會(huì)C.會(huì)員大會(huì)D.理事會(huì)【答案】C40、股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格是股票的（）。A.理論價(jià)格B.現(xiàn)值C.市場(chǎng)價(jià)格D.內(nèi)在價(jià)值【答案】C41、申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。A.I、IIB.I、IIIC.II、IIID.II、III、IV【答案】B42、下列機(jī)構(gòu)中，屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D43、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)谏辖凰苿?chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)符合下列（）條件。A.①②③B.①②④C.①④D.②④【答案】C44、中國(guó)人民銀行是我國(guó)的中央銀行，也是國(guó)務(wù)院組成部分，中國(guó)人民銀行的職責(zé)包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A45、A借給B100元，約定以10％的年利率單利計(jì)息，5年后還本付息，那么5年后A應(yīng)該收到（）元。A.100B.110C.150D.161.05【答案】C46、（）是指一筆數(shù)額較大的證券交易．通常在機(jī)構(gòu)投資者之問(wèn)進(jìn)行。A.集中竟價(jià)交易B.大宗交易C.綜合協(xié)議交易D.固定收益平臺(tái)交易【答案】B47、可參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B48、以下（）不屬于受托人在資產(chǎn)證券化中的主要職責(zé)。A.把服務(wù)機(jī)構(gòu)存人SPV賬戶中的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)付給投資者B.定期向受托管理人和投資者提供有關(guān)特定資產(chǎn)組合的財(cái)務(wù)報(bào)告C.對(duì)沒(méi)有立即轉(zhuǎn)付的款項(xiàng)進(jìn)行再投資D.公布違約事宜，并采取保護(hù)投資者利益的法律行為【答案】B49、既是基金的當(dāng)事人，又是主要的服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）?A.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)B.基金份額持有人C.基金托管人D.基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)【答案】C50、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列