證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫練習(xí)提升B卷附答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫練習(xí)提升B卷附答案

單選題（共50題）1、單位違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，操縱證券市場的，應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。A.10萬元以上500萬元以下B.10萬元以上200萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】C2、下列關(guān)于合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)時債權(quán)人的做法，正確的是()A.債權(quán)人可以選擇向人民法院提出破產(chǎn)申請或者要求普通合伙人清償B.債權(quán)人可以要求全體合伙人清償C.債權(quán)人自行承擔(dān)D.債權(quán)人可以要求有限合伙人清償【答案】A3、金融市場的發(fā)展趨勢包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D4、非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及（）規(guī)定的其他證券及其衍生品種。A.財政部B.證券行業(yè)協(xié)會C.中國人民銀行D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D5、全國場外市場運(yùn)行管理的基本制度框架包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A6、（）可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例及融券賣出的價格作出限制性規(guī)定。A.證券公司B.證券交易所C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】B7、證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在每個月的前（）個工作日內(nèi)將上個月度業(yè)務(wù)開展情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會。A.5B.10C.15D.20【答案】B8、下列說法正確的是（）。A.月度報告應(yīng)當(dāng)包括投資品種或項(xiàng)目的運(yùn)行和損益情況、私募基金子公司合規(guī)管理和風(fēng)險管理情況等B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立與中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)和其他機(jī)構(gòu)的信息共享機(jī)制，定期匯總分析私募基金情況，及時提供私募基金相關(guān)信息C.中國證券業(yè)協(xié)會依照《證券投資基金法》《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、中國證監(jiān)會其他有關(guān)規(guī)定和其自律規(guī)則，對私募基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其他從業(yè)人員誠信信息計(jì)人證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫【答案】B9、根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司發(fā)行新股申請或者披露文件，或者構(gòu)成借殼上市的重大資產(chǎn)重組申請或者相關(guān)披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，被中國證監(jiān)會立案稽查的，在形成案件調(diào)查結(jié)論前，下列（）主體應(yīng)當(dāng)遵守在信息披露文件或者其他文件中作出的公開承諾，暫停轉(zhuǎn)讓其擁有權(quán)益的股份。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B10、（2016年真題）收購要約約定的收購期限為（）。A.10日—30日B.10日—45日C.30日—45日D.30日—60日【答案】D11、保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，其提交的材料不包括()。A.保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址B.變更登記申請報告C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書D.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函【答案】A12、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司違反本法規(guī)定，為客戶買賣證券提供A.五萬元以上二十萬元以下B.三萬元以上二十萬元以下C.三萬元以上三十萬元以下D.五萬元以上三十萬元以下【答案】C13、設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財務(wù)狀況和誠信記錄，最近（）年無重大違法違規(guī)記錄。A.2B.3C.5D.6【答案】B14、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的（）態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C15、(2019年真題)申請股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送依法經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近（）年的財務(wù)會計(jì)報告。A.1B.2C.3D.5【答案】C16、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C17、按照《刑法》規(guī)定，對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪的法律責(zé)任理解正確的是（）。A.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，或單處20萬元以下罰金B(yǎng).以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額特別巨大的，處10年以上有期徒刑或無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金C.非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處1萬元罰金D.單位犯非法吸收公眾存款罪，數(shù)額巨大的，處6年有期徒刑，并處罰金【答案】B18、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的（），或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的（）的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。A.①④B.③④C.④④D.①②【答案】C19、合伙協(xié)議沒有約定，當(dāng)處分合伙企業(yè)的不動產(chǎn)時，（）A.應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意B.應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)合伙人同意C.應(yīng)當(dāng)經(jīng)2/3合伙人同意D.應(yīng)當(dāng)經(jīng)1/3合伙人同意【答案】A20、下列不屬于出資證明書必須記載的事項(xiàng)是()。A.公司章程B.公司注冊資本C.出資證明書的編號D.股東的出資日期【答案】A21、發(fā)起人設(shè)立股份有限公司的，發(fā)行股份的股款繳足后，必須經(jīng)依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并出具證明。發(fā)起人應(yīng)當(dāng)自股款繳足之日起（）內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會。A.二十日B.三十日C.四十日D.五十日【答案】B22、(2019年真題)證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A23、(2018年真題)下列選項(xiàng)中，不屬于能源期貨的是（）。A.菜籽油B.燃料油C.汽油D.原油【答案】A24、（2017年真題）（）是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。A.證券代銷B.證券包銷C.證券助銷D.承銷團(tuán)承銷【答案】B25、自股東會會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起90日內(nèi)向（）提起訴訟。A.股東會或股東大會B.人民法院C.公司登記機(jī)關(guān)D.董事會【答案】B26、同時符合下列條件的法人或者其他組織是，第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；最近（）年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。A.1；1B.2；1C.2；2D.1；2【答案】D27、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（）的，為發(fā)行失敗。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】C28、證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起()個月內(nèi)將審計(jì)報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。A.1B.2C.3D.5【答案】B29、期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的單位或個人有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、上市公司未按照規(guī)定披露信息，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有（）。A.②③④B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】B31、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全（）監(jiān)管。A.每日稽核B.每月稽核C.每周稽核D.每年稽核【答案】A32、根據(jù)有關(guān)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于普通合伙企業(yè)特點(diǎn)的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】C33、證券公司進(jìn)行柜臺交易，應(yīng)當(dāng)與特定交易對手方或投資者以（）方式簽訂柜臺交易合同，約定雙方的權(quán)利義務(wù)。A.①③B.①④C.②④D.①②【答案】D34、證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，（）應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。A.證券交易所B.證券公司C.中國證券業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D35、經(jīng)營機(jī)構(gòu)邀請外部專家參與證券投資咨詢服務(wù)以外咨詢服務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合（）要求。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D36、證券公司風(fēng)險處置措施包括（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②【答案】B37、根據(jù)《證券法》第一百九十六條的規(guī)定，收購人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.20萬元以上200萬元以下C.30萬元以上60萬元以下D.50萬元以上500萬元以下【答案】D38、在處理與股東之間的關(guān)系是，證券公司不得發(fā)生的行為的有（）A.I、III、IVB.II、III、IVC.III、IVD.I、II【答案】A39、對于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，證券公司應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的10個工作日內(nèi)，按照（）的流程，劃分其風(fēng)險等級，同一客戶在證券公司應(yīng)有唯一的風(fēng)險等級。A.③①②④B.③④①②C.①②③④D.①③②④【答案】C40、對證券公司報送的年度報告、月度報告，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核，并制作審核報告。（）應(yīng)當(dāng)在審核報告上簽字。A.董事長B.指定專人C.審核人員D.總經(jīng)理【答案】C41、下列關(guān)于委托交易的說法，錯誤的是（）。A.客戶向證券公司下達(dá)委托指令的方式包括柜臺委托、網(wǎng)上委托、電話委托和熱鍵委托等B.客戶委托證券公司代理其進(jìn)行證券交易而發(fā)出的委托及撤銷委托等指令的內(nèi)容和方式應(yīng)符合證券市場的交易規(guī)則及協(xié)議的相關(guān)約定C.對于客戶可能營銷正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權(quán)按照證券交易所的要求對客戶的交易委托采取限制措施D.客戶通過證券公司委托系統(tǒng)進(jìn)行證券交易時，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由證券公司承擔(dān)【答案】D42、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有的行為包括()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A43、內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D44、下列選項(xiàng)中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A45、下列選項(xiàng)中，不屬于法律關(guān)系客體的是（）。A.組織B.人格C.物D.不作為的行為【答案】A46、(2018年真題)申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（）提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.證券交易所C.國務(wù)院授權(quán)的部門D.省級人民政府【答案】B47、客戶向證券公司申請開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，并根據(jù)證券公司營業(yè)部的要求提供相應(yīng)的書面申請材料（）。①有效身份證明文件③客戶財務(wù)狀況證明②融資融券業(yè)務(wù)申請表④擔(dān)保品證明A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D48、證券公司