證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)練習(xí)與答案

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)練習(xí)與答案

單選題（共50題）1、證券市場(chǎng)監(jiān)管的（）原則要求證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)一切被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇。A.公平B.公開(kāi)C.公正D.合理【答案】C2、張三投資某原油期權(quán)市場(chǎng)。當(dāng)前價(jià)格是99$/桶。張三預(yù)計(jì)到下個(gè)月原油價(jià)格是90$/桶。張三應(yīng)該投資（）。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.認(rèn)購(gòu)期權(quán)D.認(rèn)沽期權(quán)【答案】D3、采用幾何平均法編制股票價(jià)格指數(shù)的有（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】D4、（2021年12月真題）下列關(guān)于金融市場(chǎng)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有()。A.I、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、III【答案】B5、股票退市制度存在的意義包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B6、下列對(duì)證券市場(chǎng)融資描述錯(cuò)誤的是（）。A.證券市場(chǎng)融資是一種直接融資B.投資者與發(fā)行人的股權(quán)或債券關(guān)系凝結(jié)在最初的投資者和發(fā)行人之間C.單個(gè)融資主體很難憑借自身力量完成證券發(fā)行、交易、清算等事宜D.證券市場(chǎng)融資是由眾多資金交易者通過(guò)對(duì)有價(jià)證券的公開(kāi)自有競(jìng)價(jià)買(mǎi)賣(mài)來(lái)實(shí)現(xiàn)【答案】B7、發(fā)行企業(yè)債券的條件要求發(fā)行方在發(fā)行企業(yè)債券前（）。A.—年盈利B.連續(xù)兩年盈利C.連續(xù)三年盈利D.連續(xù)五年盈利【答案】C8、按照基金合同約定，基金份額持有人大會(huì)可以行使的職權(quán)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A9、私募基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者被露的信息包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C10、私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日以?xún)?nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。A.5B.7C.10D.20【答案】C11、下列關(guān)于委托受理的描述中，錯(cuò)誤的是（）A.證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶(hù)委托后，應(yīng)對(duì)委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣(mài)出的實(shí)際證券數(shù)量及委托買(mǎi)入的實(shí)際資金余額進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托B.驗(yàn)證主要是對(duì)客戶(hù)委托時(shí)遞交的相關(guān)證件（如身份證件等）進(jìn)行核實(shí)C.審單主要是檢查證券經(jīng)紀(jì)商填寫(xiě)的委托單D.這些審查是為了維護(hù)交易的合法性，提高成交的準(zhǔn)確率，避免造成不必要的糾紛【答案】C12、一般性貨幣政策工具屬于對(duì)貨幣（）的調(diào)節(jié)。A.總量B.規(guī)模C.流通時(shí)間D.流通速度【答案】A13、基金的主要當(dāng)事人有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、下列關(guān)于我國(guó)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理基本情況的說(shuō)法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D15、1991年8月1日，（）首次發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券。A.馬鞍山鋼鐵股份有限公司B.上海飛樂(lè)股份有限公司C.中國(guó)寶安企業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司D.海南新能源股份有限公司【答案】D16、QDII可以投資于下面（）金融產(chǎn)品或工具。A.①②B.①③C.①②③D.①②③④【答案】D17、下列套期保值的基本做法中，錯(cuò)誤的是（）。A.若未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格果真上漲，則持有期貨頭寸所獲得的盈利正好可以彌補(bǔ)現(xiàn)貨頭寸的損失B.空頭套期保值，是指持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔(dān)心未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格下跌，在期貨市場(chǎng)賣(mài)出期貨合約，當(dāng)現(xiàn)貨價(jià)格下跌時(shí)以期貨市場(chǎng)的盈利來(lái)彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)的損失C.套期保值的基本類(lèi)型有兩種、、一是多頭套期保值，二是空頭套期保值。D.以上說(shuō)法都不正確【答案】D18、股份有限公司公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券必須滿(mǎn)足凈資產(chǎn)額不低于（）。A.1000萬(wàn)元B.3000萬(wàn)元C.6000萬(wàn)元D.8000萬(wàn)元【答案】B19、20世紀(jì)80年代以來(lái)中央銀行職能的變化突出表現(xiàn)在（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D20、國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)目前關(guān)注的四個(gè)方面包括下面的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、每個(gè)經(jīng)濟(jì)周期一般都要經(jīng)過(guò)（）階段。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C22、中華人民共和國(guó)金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（JR/T0030.2-2006）《信貸市場(chǎng)和銀行間債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)規(guī)范》對(duì)信用評(píng)級(jí)程序做出（）的規(guī)定。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D23、（2019年真題）股權(quán)類(lèi)期貨是以（）為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B24、（）是指依據(jù)基金合同設(shè)立的一類(lèi)基金，在我國(guó)，是依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設(shè)立，基金投資者購(gòu)買(mǎi)基金份額后成為基金持有人，依法享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。A.公司型基金B(yǎng).債券基金C.公募基金D.契約型基金【答案】D25、下列不屬于債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約的是（）。A.定期存款單B.股票價(jià)格指數(shù)的遠(yuǎn)期合約C.短期債券D.商業(yè)票據(jù)【答案】B26、非柜臺(tái)委托主要有（）等形式。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B27、下列關(guān)于金融債券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.我國(guó)政策性銀行在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的債券屬于金融債券。B.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)屬于金融債券C.商業(yè)銀行可以發(fā)行金融債券D.非銀行金融機(jī)構(gòu)不可以發(fā)行金融債券【答案】D28、中國(guó)當(dāng)前的金融監(jiān)管體制已經(jīng)從“一行三會(huì)”過(guò)渡到“一委一行兩會(huì)”，其中“一‘委一行兩會(huì)”包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B29、關(guān)于有面額股票和無(wú)面額股票的說(shuō)法中，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A30、（2020年真題）關(guān)于國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷(xiāo)下列說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C31、申請(qǐng)募集基金，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備（）條件。A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D32、交易所市場(chǎng)發(fā)行國(guó)債的分銷(xiāo)時(shí)，下列說(shuō)法正確的是（）。A.在實(shí)際運(yùn)作中，承銷(xiāo)商可以選擇場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷(xiāo)或場(chǎng)外分銷(xiāo)兩種方式B.證券交易所為同一期（次）國(guó)債向承銷(xiāo)商提供同一承銷(xiāo)代碼C.投資者通過(guò)交易所買(mǎi)入債券時(shí)，繳納傭金D.通過(guò)證券交易所交易后，國(guó)債不會(huì)自動(dòng)過(guò)戶(hù)到客戶(hù)的賬戶(hù)內(nèi)【答案】A33、目前中國(guó)企業(yè)發(fā)行境外債券總體可以分為三類(lèi)，分別是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A34、目前基金注冊(cè)程序分為簡(jiǎn)易程序和普通程序。以下適用簡(jiǎn)易程序的有（）A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B35、關(guān)于封閉式基金的利潤(rùn)分配，以下說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C36、與市場(chǎng)上其他理財(cái)產(chǎn)品相比，基金的一個(gè)突出特點(diǎn)就是（）。A.價(jià)值較高B.流通性較強(qiáng)C.透明度較高D.需求較大【答案】C37、有關(guān)私募債券的發(fā)行對(duì)象，說(shuō)法有誤的是（）。A.私募公司債的發(fā)行對(duì)象為合格投資者B.私募債券可以采取公開(kāi)制度向合格投資者發(fā)行債券C.私募公司債每次發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)200人D.私募債券募集對(duì)象為有限數(shù)量的專(zhuān)業(yè)投資機(jī)構(gòu)【答案】B38、（2021年真題）不屬于債券競(jìng)價(jià)方式的是（??）A.柜臺(tái)競(jìng)價(jià)B.板牌競(jìng)價(jià)C.計(jì)算機(jī)終端申報(bào)競(jìng)價(jià)D.口頭報(bào)唱【答案】A39、（2021年真題）關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（??）A.信息披露要求較低B.監(jiān)管較為寬松C.只能采用做市商模式D.掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低【答案】C40、（2018年真題）按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于的投資或活動(dòng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)對(duì)于股票價(jià)格的影響是（）。A.①②B.②③C.①④D.③④【答案】C42、（2021年真題）下列關(guān)于債券收益率的說(shuō)法正確的是（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A43、上市公司增資采取非公開(kāi)發(fā)行股票方式時(shí)，其發(fā)行的特定對(duì)象包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C44、托管銀行在符合、審查基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購(gòu)和贖回價(jià)格之前，應(yīng)認(rèn)真審閱估值原則和程序，當(dāng)對(duì)估值原則或程序有異議時(shí)，托管銀行有義務(wù)要求（）做出合理解釋?zhuān)ㄟ^(guò)積極商討達(dá)成一致意見(jiàn)。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投資者【答案】B45、債券與股票的區(qū)別有（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.III、IV【答案】B46、下列關(guān)于直接融資和間接融資的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C47、1995年以來(lái)，美國(guó)金融機(jī)構(gòu)大量發(fā)行次級(jí)按揭貸款的原因有()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A48、關(guān)于國(guó)家股，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.國(guó)家股不能轉(zhuǎn)讓B.是國(guó)有股權(quán)的組成部分C.國(guó)有股股利收人納人國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)預(yù)算D.國(guó)有資產(chǎn)折價(jià)入股需按規(guī)定進(jìn)行評(píng)估確認(rèn)【答案】A49、下列關(guān)于企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)