基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)能力提升試卷A卷附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)能力提升試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、（2017年真題）對(duì)于有清晰、可持續(xù)盈利的穩(wěn)定企業(yè)適合用（）進(jìn)行估值。A.有效市場(chǎng)價(jià)格法B.近期交易價(jià)格法C.乘數(shù)法D.收入法【答案】C2、基金托管額作用是（）A.有助于完善基金治理結(jié)構(gòu)、提升基金運(yùn)作專業(yè)化水平、保障基金資產(chǎn)的安全、保護(hù)基金投資者利益B.有利于提升股權(quán)投資基金運(yùn)作的專業(yè)化水平C.利于防止基金管理人濫用其信息優(yōu)勢(shì)，從而保護(hù)投資者利益D.以上都是【答案】D3、下列關(guān)于“創(chuàng)投國(guó)十條”的說(shuō)法正確的是（）。A.培育合格個(gè)人投資者，支持具有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的個(gè)人參與投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)B.研究建立所投資企業(yè)上市解禁期與上市前投資期限長(zhǎng)短反向掛鉤的制度安排C.對(duì)于已設(shè)立基金未覆蓋且需要政府引導(dǎo)支持的領(lǐng)域，鼓勵(lì)有條件的地方按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)化運(yùn)作”原則推動(dòng)設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)和聚集放大作用，引導(dǎo)民間投資等社會(huì)資本投入D.以上都正確【答案】D4、關(guān)于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程中的反饋審核階段，表述錯(cuò)誤的是（）。A.申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在反饋意見(jiàn)要求的時(shí)間內(nèi)回復(fù)反饋意見(jiàn)B.反饋審核階段的主要工作是配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬申請(qǐng)企業(yè)進(jìn)行審核C.申請(qǐng)材料受理機(jī)構(gòu)對(duì)材料的齊備性，完整，注進(jìn)行調(diào)查D.申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)符合《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請(qǐng)文件內(nèi)容與格式指引（試行）》的要求【答案】B5、(2017年)在母基金一級(jí)投資業(yè)務(wù)中，母基金對(duì)股權(quán)投資基金的投資階段、投資單筆規(guī)模、投資行業(yè)等進(jìn)行分析是對(duì)股權(quán)投資基金的（）進(jìn)行考察。A.投資理念B.管理團(tuán)隊(duì)C.投資流程D.基金條款【答案】A6、關(guān)于政府引導(dǎo)基金，以下表述正確的是（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B8、(2017年)下列（）情況下，股權(quán)投資基金無(wú)法行使優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A9、（），中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，該辦法自發(fā)布之日起施行。A.2014年10月B.2013年8月C.2014年8月D.2013年10月【答案】C10、基金募集期間,應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露信息有（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C11、我國(guó)第一個(gè)有關(guān)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的戰(zhàn)略性、綱領(lǐng)性文件是（）國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布的《關(guān)于建立風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制的若干意見(jiàn)》。A.1985年末B.1992年末C.1998年末D.1999年末【答案】D12、合伙型股權(quán)投資基金的合伙協(xié)議，必備內(nèi)容的事項(xiàng)包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C13、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上（含2年），凡符合條件的，可按其對(duì)中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的（）抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。A.25%B.50%C.70%D.75%【答案】C14、（2019年真題）關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金投資方式，以下表述正確的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A15、下列關(guān)于股權(quán)投資基金托管人和財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管B.在不進(jìn)行托管的情況下，股權(quán)投資基金可以選擇資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)作為基金管理人的代理人，對(duì)基金資產(chǎn)承擔(dān)保管職責(zé)C.基金投資者和基金管理人協(xié)商約定是否進(jìn)行托管D.在股權(quán)投資基金運(yùn)作中引入基金托管制度，有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全和投資者利益的保護(hù)【答案】A16、下列關(guān)于基金的申購(gòu)和贖回，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)成立B.基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回生效C.基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效D.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日辦理基金份額的申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)【答案】B17、有限合伙企業(yè)由()合伙人設(shè)立。A.兩個(gè)以上五十個(gè)以下B.五個(gè)以上八十個(gè)以下C.十個(gè)以上一百個(gè)以下D.一個(gè)以上六十個(gè)以下【答案】A18、股權(quán)投資基金應(yīng)該向（）募集。A.基金投資者B.社會(huì)團(tuán)體C.特定的合格投資者D.企業(yè)法人【答案】C19、（2020年真題）股權(quán)投資實(shí)踐中，隨售權(quán)往往涉及鎖定期的規(guī)定，通常情況下，對(duì)于持股鎖定期的表述正確的是A.II、IIIB.II、IVC.I、IIID.I、IV【答案】C20、下述關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的法律屬性說(shuō)法正確的是（）。A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是民辦非企業(yè)單位B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是社會(huì)團(tuán)體法人C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是行政機(jī)關(guān)D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是事業(yè)單位法人【答案】B21、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)《證券投資基金法》《公司法》《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】D22、基金管理人需要收集充分的信息，全面識(shí)別投資風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小并提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的方案。應(yīng)考察的內(nèi)容有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D23、股權(quán)投資基金投資流程通常包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、（）是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，倒推計(jì)算至基金成立后第一筆現(xiàn)金流產(chǎn)生時(shí)，基金資金流入現(xiàn)值加上資產(chǎn)凈值現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等，即凈現(xiàn)值等于零時(shí)的折現(xiàn)率。A.利息倍數(shù)B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.內(nèi)部收益率【答案】D25、（2018年真題）關(guān)于合伙型基金的基本稅負(fù)，描述正確的是A.基金因其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得和其他所得采取“先分后稅”的原則,因此在基金層面不涉及繳納流轉(zhuǎn)稅B.企業(yè)每一納稅年度的收入總額減除成本、費(fèi)用以及損失后的余額,為生產(chǎn)所得C.基金的自然人投資者按基金企業(yè)的所得稅率繳納所得稅D.根據(jù)現(xiàn)行稅法的規(guī)定,如果合伙人（含普通合伙人和有限合伙人）為自然人比照《個(gè)人所得稅法》中的“個(gè)體工商戶的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得”應(yīng)稅項(xiàng)目，適用5%-30%的五級(jí)超額累進(jìn)稅率,計(jì)繳個(gè)人所得稅【答案】B26、設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)至少擁有一個(gè)“必備投資者”?！氨貍渫顿Y者”應(yīng)同時(shí)滿足特定條件，下列關(guān)于該特定條件的表述錯(cuò)誤的是（）。A.以創(chuàng)業(yè)投資為主營(yíng)業(yè)務(wù)B.在申請(qǐng)前3年其管理的資本累計(jì)不低于1億美元，且其中至少5000萬(wàn)美元已經(jīng)用于進(jìn)行創(chuàng)業(yè)投資C.擁有3名以上具有2年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)管理人員D.非法人制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對(duì)創(chuàng)投企業(yè)的認(rèn)繳出資及實(shí)際出資分別不低于投資者認(rèn)繳出資總額及實(shí)際出資總額的1%【答案】C27、申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的外商投資股權(quán)投資企業(yè)中的境外投資者，在其申請(qǐng)前的上一會(huì)計(jì)年度，具備自有資產(chǎn)規(guī)模不低于5億美元或者管理資產(chǎn)規(guī)模不低于（）億美元。A.5B.10C.15D.20【答案】B28、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯(cuò)誤的是（）。A.目的一致，都是確保國(guó)家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益B.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)政府監(jiān)管起約束作用C.行業(yè)自律是對(duì)鵬監(jiān)管的積極補(bǔ)充D.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)主體之間起著橋梁和紐帶作用【答案】B29、基金運(yùn)行期間，如基金合同發(fā)生重大變化，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.5日B.5個(gè)工作日C.3個(gè)工作日D.3日【答案】B30、以下那些事為支持創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的措施（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A31、股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D32、信息披露義務(wù)人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，投資者可以向中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)投訴或舉報(bào)，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)要求其限期改正；逾期未改正的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將對(duì)義務(wù)人及主要負(fù)責(zé)人采?。ǎ┑燃o(jì)律處分措施。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B33、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金投資者（股東）可以相互轉(zhuǎn)讓其持有的股權(quán)，但對(duì)外轉(zhuǎn)讓一般需經(jīng)其他股東（）同意，且其他股東有優(yōu)先受讓權(quán)。A.1/5B.1/4C.1/3D.過(guò)半數(shù)【答案】D34、（）是股權(quán)投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。A.銀行保險(xiǎn)監(jiān)督委員會(huì)B.證券監(jiān)督委員會(huì)C.證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.證券交易所【答案】C35、成本法包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A36、市場(chǎng)法，主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ【答案】A37、(2017年)基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行的調(diào)解具有（）。A.行政性B.司法性C.民間性D.權(quán)威性【答案】C38、（2017年真題）將基金資產(chǎn)與其他資產(chǎn)以及托管人自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離保管是（）的要求。A.合規(guī)性原則B.安全性原則C.保密性原則D.獨(dú)立性原則【答案】D39、自行募集股權(quán)投資基金的，應(yīng)根據(jù)投資者適當(dāng)性管理要求，采取問(wèn)卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的__________和__________進(jìn)行評(píng)估。（）A.專業(yè)知識(shí)；收入情況B.資產(chǎn)情況；家庭情況C.操作能力；鑒別能力D.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力；風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力【答案】D40、創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作特點(diǎn)，說(shuō)法正確的是（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C41、影響組織形式選擇的因素，下列不包括的一項(xiàng)是（）A.法律依據(jù)B.監(jiān)管要求C.稅負(fù)D.與股權(quán)投資基金的要求【答案】D42、在并購(gòu)基金的運(yùn)行過(guò)程中，獲得資金的一方是（）。A.被投資企業(yè)B.出讓企業(yè)股權(quán)的老股東C.基金投資者D.基金管理者【答案】B43、投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)投資交割之后，基金管理人（）的一系列活動(dòng)。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D44、我國(guó)是股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)【答案】A45、股權(quán)投資基金的參與主體主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B47、（2017年真題）下列關(guān)于投資后管理作用的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.消除被投資企業(yè)成長(zhǎng)的高度不確定性B.幫助被投資企業(yè)提升價(jià)值，以實(shí)現(xiàn)被投資企業(yè)最大程度的增值C.減少或消除潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)D.防止被投資企業(yè)實(shí)際控制人做出損害投資方股權(quán)和利益的行