基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考前沖刺模考B卷附答案

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考前沖刺?？糂卷附答案

單選題（共50題）1、ETF申購清單和贖回清單公告內(nèi)容不包括（）。A.最小申購B.贖回單位所對應(yīng)的組合證券內(nèi)各成分證券數(shù)據(jù)C.現(xiàn)金替代D.基金份額總值【答案】D2、(2017年)關(guān)于基金公司信息系統(tǒng)管理，下列做法錯誤的是（）。A.用戶密碼定期更換B.數(shù)據(jù)庫密碼和系統(tǒng)密碼分人保管C.軟件開發(fā)人員介入實際的業(yè)務(wù)操作D.信息系統(tǒng)設(shè)置訪問控制【答案】C3、(2016年)套利機制的存在使ETf（）。A.出現(xiàn)類似封閉式基金二級市場大幅折價交易的現(xiàn)象B.出現(xiàn)類似股票大幅溢價交易的現(xiàn)象C.克服了開放式基金不能進行盤中交易的弱點D.克服了封閉式基金不能進行盤中交易的弱點【答案】C4、關(guān)于公募基金基金份額持有人享有的權(quán)利，以下表述錯誤的是（）。A.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)B.通過持有人大會參與基金投資決策C.分享基金財產(chǎn)收益D.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)【答案】B5、股票基金和債券基金相比，以下說法正確的是（）。A.股票基金長期收益高于債券基金B(yǎng).每一個交易日股票基金的價格是變化的，債券基金的價格是不變的C.股票基金沒有確定的到期日，債券基金有確定的到期日D.股票基金的流動性較大，債券基金流動性小于股票基金【答案】A6、基金財產(chǎn)在法律上具有獨立性，法律形式限于（）。A.一項法律形式B.兩項法律形式C.無論是哪種法律形式D.三項法律形式【答案】C7、（）是指以其他證券投資基金為投資對象的基金，其投資組合由其他基金組成。A.分級基金B(yǎng).混合基金C.傘形基金D.基金中基金【答案】D8、(2016年)當影子定價與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對值超過0．5％時，基金管理人將在事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)就此事項進行臨時報告。A.1B.2C.3D.5【答案】B9、下列不屬于公司員工違反忠實義務(wù)的是（）。A.以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)淼目蛻鬊.對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實，該事實隱瞞會使得其陳述具有誤導(dǎo)性質(zhì)C.不得參與任何操縱市場的行為D.向任何其他人透露、除非是代表客戶履行職責(zé)的行為，關(guān)于客戶、公司的任何證券交易或與此有關(guān)的信息【答案】C10、下列關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的表述錯誤的是（）。A.公司督察長和內(nèi)部監(jiān)察稽核部門應(yīng)獨立于其他部門B.基金管理人應(yīng)自主控制業(yè)務(wù)活動的運作C.基金管理人應(yīng)當建立有效的內(nèi)部監(jiān)控制度D.基金管理人應(yīng)當依據(jù)自身經(jīng)營特點設(shè)立順序遞進、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴密有效的內(nèi)控防線【答案】B11、依照《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人的職責(zé)不包括（）。A.及時辦理基金清算,交割事宜B.召集基金份額持有人大會C.辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜D.計算并公告基金資產(chǎn)凈值【答案】A12、（）是基金管理人體現(xiàn)合規(guī)理念、培育合規(guī)文化、實現(xiàn)合規(guī)目標的綱領(lǐng)性、指導(dǎo)性的文件，對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。A.合規(guī)政策B.合規(guī)文化C.合規(guī)審核D.合規(guī)培訓(xùn)【答案】A13、基金管理人關(guān)于ETF份額參考凈值的計算方式，一般需經(jīng)（）認可后公告。A.證券交易所B.證券業(yè)協(xié)會C.基金業(yè)協(xié)會D.證監(jiān)會【答案】A14、目前,我國（）開辦上市開放式基金業(yè)務(wù)。A.中國證監(jiān)登記結(jié)算公司B.上海證券交易所C.深圳證券交易所D.基金管理人指定的證券公司【答案】C15、對（）而言，基金業(yè)績的比較應(yīng)該在同一類別中進行才公平合理。A.基金投資者B.監(jiān)管部門C.基金研究評價機構(gòu)D.基金管理公司【答案】D16、（2018年真題）私募基金可以通過以下哪種方式進行宣傳（）。A.公開出版資料B.公共門戶網(wǎng)站、鏈接廣告和博客C.海報、戶外廣告D.對特定客戶推送產(chǎn)品說明【答案】D17、下列關(guān)于基金銷售的直銷和代銷兩種方式，描述錯誤的是（）。A.直銷方式僅銷售一家基金公司的產(chǎn)品B.代銷機構(gòu)往往同時銷售多家基金公司的產(chǎn)品C.代銷方式下，銷售隊伍進行基金銷售活動，專業(yè)性更強D.代銷機構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點數(shù)量眾多，受眾范圍廣【答案】C18、（2017年真題）甲在擔任基金經(jīng)理期間，利用任職優(yōu)勢，操作其親屬開立的證券賬戶，先于自己管理的基金多次買入，賣出相同個股，為自己牟取利益，關(guān)于這一行為下列表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C19、(2016年)甲是某基金管理公司的基金經(jīng)理，甲的朋友乙是某股份公司的高管，乙所在的公司發(fā)行公司債券時，希望甲能夠用自己所管理的基金購買該公司的債券，以下甲的做法正確的是（）。A.用所管理的基金購買了部分該公司債券B.對該公司債務(wù)進行了調(diào)查研究，考慮到該公司債券確實具有投資價值，用所管理的基金購買了部分，并向公司報告C.私下介紹給公司另一位基金經(jīng)理丙，并讓丙用所管理的基金購買了部分該公司債券D.立即拒絕了乙的要求，并向公司進行報告【答案】B20、以下投資工具中，屬于間接投資工具的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D21、根據(jù)復(fù)制方法的不同，ETF可分為（）。A.股票型ETF和債券型ETFB.完全復(fù)制型ETF和抽樣復(fù)制型ETFC.成長型ETF和價值型ETFD.行業(yè)指數(shù)ETF和風(fēng)險指數(shù)ETF【答案】B22、理財指的是對（）進行管理。A.現(xiàn)金B(yǎng).儲蓄C.投資D.財務(wù)【答案】D23、下列屬于基金巨額贖回的是()。A.單個開放日基金凈贖回申請為基金總份額的11%B.單個開放日基金凈申購申請為基金總份額的6%C.單個開放日基金凈贖回申請為基金總份額的3%D.單個開放日基金凈申購申請為基金總份額的2%【答案】A24、對于基金客戶的檔案數(shù)據(jù)，應(yīng)當（）。A.逐日備份并本地妥善存放B.逐日備份并異地妥善存放C.逐月備份并異地妥善存放D.實時備份并本地妥善存放【答案】B25、（2016年真題）中國證監(jiān)會對常規(guī)基金產(chǎn)品基金募集的注冊審查時間原則上不超過（）個工作日；對其他產(chǎn)品，按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過（）個月。A.10；6B.20；6C.10；15D.20；15【答案】B26、關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)控制，以下表述錯誤的是（）A.交易執(zhí)行應(yīng)遵守公平交易制度B.每日交易記錄應(yīng)當存檔C.投資指令應(yīng)當確認合法合規(guī)及完整后方可執(zhí)行D.基金經(jīng)理直接向交易員下達投資指令進行交易【答案】D27、（2018年真題）關(guān)于督察長的工作，以下描述錯誤的是（）。A.督察長在日常工作中調(diào)閱公司文檔，須董事會單獨授權(quán)B.督察長應(yīng)撰寫報告，反映內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況C.督察長就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行檢查、評價D.督察長可對內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況提出建議【答案】A28、在金融市場的主要構(gòu)成要素中，以主要資金供應(yīng)者身份參與金融市場的是（）。A.企業(yè)B.個人居民C.政府D.金融機構(gòu)【答案】B29、(2017年)下列行為中，不屬于基金職業(yè)道德教育主要途徑的是（）。A.行業(yè)協(xié)會開展內(nèi)幕交易案件警示展示B.中國證監(jiān)會向違規(guī)機構(gòu)和個人出具行政監(jiān)管措施C.基金公司表彰崗位突出貢獻標兵D.基金公司新員工學(xué)習(xí)所在機構(gòu)的員工手冊【答案】B30、基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中接觸到的秘密，不包括()。A.商業(yè)秘密B.招募說明書C.客戶資料D.內(nèi)幕信息【答案】B31、基金管理人的股東、實際控制人可以有下列哪項行為？（）A.虛假出資B.經(jīng)股東會或者董事會決議，影響基金管理人的基金經(jīng)營活動C.要求基金管理人利用基金財產(chǎn)為他人牟取利益D.抽逃出資【答案】B32、（2016年真題）營銷人員在開發(fā)客戶中運用最多的方法是（）。A.介紹法B.陌生拜訪法C.緣故法D.廣告宣傳法【答案】B33、估值委員會所議事項包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D34、貨幣市場基金手續(xù)費較低，通常申購和贖回費率為（）。A.0B.0.25C.0.5D.0.75【答案】A35、基金管理人的后臺部門不包括（）。A.市場營銷B.行政管理C.人事部D.信息技術(shù)【答案】A36、（2017年真題）關(guān)于基金銷售協(xié)議，下列描述錯誤的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B37、基金的后臺管理運作不包括（）。A.基金份額的銷售B.基金會計核算和信息披露C.基金資產(chǎn)的估值D.基金份額的注冊登記【答案】A38、關(guān)于避險策略基金的宣傳推介，正確的是（）。A.避險策略基金能保證最低收益B.避險策略基金與金融機構(gòu)同業(yè)存款相似C.避險策略基金與銀行存款相似D.避險策略基金仍存在本金損失的風(fēng)險【答案】D39、()對公司的合規(guī)管理承擔最終責(zé)任。A.督察長B.合規(guī)與風(fēng)險控制部C.合規(guī)與風(fēng)險管理委員會D.董事會【答案】D40、（2018年真題）關(guān)于私募基金的管理人登記和基金備案，以下說法正確的是（）。A.目的在于防止濫用基金或者基金管理人的名義進行非法集資等違法活動B.私募基金管理人向證監(jiān)會進行登記備案C.在法律層面有效保證了私募基金管理人的資金實力和專業(yè)能力D.有利于強化事中事后監(jiān)督，確保投資人的財產(chǎn)不受損失【答案】A41、在二級市場的凈值報價上，（）每15秒提供一個基金參考凈值報價。A.MOMB.LOFC.FOFD.ETF【答案】D42、以下構(gòu)成基金管理公司的不正當競爭行為的是（）A.向中國證監(jiān)會舉報某基金管理公司向基金銷售機構(gòu)人員饋贈B.基金管理公司對基金銷售機構(gòu)支付客戶客戶維護費，客戶維護費從基金管理費中列支C.某基金設(shè)置多個份額類別,其中專對機構(gòu)客戶銷售的份額類別不收取可銷售費用D.向投資者收取申購費之外，還從基金財產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費，用于向基金份額持有人提供服務(wù)【答案】C43、私人銀行客戶是指金融凈資產(chǎn)達到（）元人民幣及以上的商業(yè)銀行客戶。A.100萬B.300萬C.500萬D.600萬【答案】D44、(2016年)下列行為違反了審慎開展執(zhí)業(yè)活動要求的是（）。A.樹立風(fēng)險控制意識，強化投資風(fēng)險管理B.合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動的重要因素C.區(qū)分投資分析和建議演示中的事實和假設(shè)D.交易結(jié)束馬上銷毀記錄【答案】D45、基金公司董事會依法行使以下職權(quán)（）。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.ⅦB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ.ⅦC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ.ⅦD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ【答案】D46、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當至少提前（）日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。A.15B.30C.45D.60【答案】B47、基金職業(yè)道德修養(yǎng)的形成途徑是基金從業(yè)人員主動自覺的（）。A.自我認識、自我學(xué)習(xí)、自我培訓(xùn)B.自我學(xué)習(xí)、自我改造、自我完善C.自我評價、