證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫和答案A4可打印

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單選題（共50題）1、存券銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國安排的銀行是（）。A.美國證券交易委員會B.存券銀行C.托管銀行D.中央存托公司【答案】C2、（2021年真題）根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為（??）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C3、下列關(guān)于債券的說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D4、律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為其出具的法律意見的事項有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D5、企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)該具備的條件包括，財務(wù)公司設(shè)立（）以上。A.1年B.6個月C.2年D.3年【答案】A6、以下屬于創(chuàng)業(yè)板退市標(biāo)準(zhǔn)的是（）。①最近一個會計年度經(jīng)審計的凈利潤為負(fù)值且營業(yè)收入低于1億元，或追溯重述后最近一個會計年度凈利潤為負(fù)值且營業(yè)收入低于1億元A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A7、國際短期資金流動的類型包括（），A.①②B.①④C.①③D.③④【答案】D8、基金監(jiān)管目標(biāo)是指基金監(jiān)管要達到的目的和效果，是基金監(jiān)管活動的出發(fā)點和價值歸宿。我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D9、資產(chǎn)證券化自20世紀(jì)70年代在美國問世以后，短短三十余年的時間里，獲得了迅速發(fā)展，根本原因在于資產(chǎn)證券化能夠為參與各方帶來好處。從發(fā)起人的角度而言，資產(chǎn)證券化的好處包括（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A10、關(guān)于中國的中小企業(yè)板，以下說法錯誤的是（）。A.為中小企業(yè)提供直接融資平臺B.在深圳證券交易所設(shè)立C.是分步推進創(chuàng)業(yè)板市場的重要步驟D.企業(yè)上市的基本條件明顯低于主板市場【答案】D11、我國證券投資基金業(yè)快速發(fā)展階段的標(biāo)志是（）。A.《證券投資基金管理暫行辦法》頒布B.《證券投資基金法》實施C.《證券投資基金法》試點D.《證券投資基金管理暫行辦法》實施【答案】B12、下列關(guān)于證券公司債券的說法錯誤的是（）。?A.證券公司發(fā)行債券應(yīng)符合《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》B.證券公司發(fā)行債券因擅自改變用途而未作糾正的，不得公開發(fā)行新股C.證券公司債券公開發(fā)行僅向公眾投資者公開發(fā)行D.證券公司債券可以一次核準(zhǔn)、分期發(fā)行【答案】C13、股票分析中，量化分析方法可以應(yīng)用于（）。A.①②③④B.②③④C.①②D.③④【答案】A14、基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的（）所形成的價值總和。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ【答案】C15、（2018年真題）下列金融衍生工具中，屬于貨幣衍生工具的是（）。A.股票期貨B.股票指數(shù)期權(quán)C.遠(yuǎn)期外匯合約D.利率互換【答案】C16、（）是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人（簡稱發(fā)行人）發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算價差的有價證券。A.期貨B.債券C.互換D.權(quán)證【答案】D17、A借給B100元，約定以10％的年利率復(fù)利計息，5年后還本付息，那么5年后A應(yīng)該收到（）元。A.100元B.110元C.150元D.161.05元【答案】D18、下列屬于境內(nèi)上市外資股的是（）。A.S股B.B股C.H股D.L股【答案】B19、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，對于滬深300股指期貨合約，進行投機交易的客戶某一合約單邊持倉限額為（）手。A.600B.1200C.2000D.5000【答案】D20、企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券，財務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的（）。A.50％B.70％C.80％D.100％【答案】D21、中國外匯交易中心于（）年4月1日正式啟動人民幣對外匯期權(quán)交易。A.2005B.2006C.2007D.2011【答案】D22、企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券，財務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的（）。A.50%B.70%C.80%D.100%【答案】D23、下列屬于上市公司應(yīng)強制退市情形的有()A.II、III、IVB.I、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】C24、以下屬于證券投資基金特點的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A25、以下（）不是公司公開發(fā)行債券應(yīng)當(dāng)符合的條件。A.具備健全且運行良好的組織機構(gòu)B.最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券兩年的利息C.具有合理的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)和正常的現(xiàn)金流量D.國務(wù)院規(guī)定的其他條件【答案】B26、下列（）經(jīng)濟現(xiàn)象會引起股票市場的行情看漲.A.財政部宣布提供資金用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)B.公司連年虧損C.宏觀經(jīng)濟發(fā)展數(shù)據(jù)低于預(yù)期D.人民幣匯率上升【答案】A27、關(guān)于轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中持券信息披露義務(wù)，下列說法錯誤的是()A.證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券不計入其自有證券B.證券金融公司無須因轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)證券數(shù)量的變動而履行信息報告、披露或者要約收購義務(wù)C.證券公司通過其自營證券賬戶、融券專用證券賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶合計持有一家上市公司股票及其權(quán)益的數(shù)量或者其增減變動達到規(guī)定比例時，應(yīng)當(dāng)依法履行信息報告、披露或者要約收購義務(wù)D.有一致行動人的，一致行動人與證券公司持有的股票及其權(quán)益的數(shù)量分開計算【答案】D28、整個證券市場的核心是（）。A.證券發(fā)行人B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.國務(wù)院【答案】B29、（2021年真題）下列關(guān)于保薦制度的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C30、信用違約互換中的參考信用工具包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、以下（）利率工具可作為利率期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)。A.500ETFB.LIBOR利率C.加拿大元D.石油期貨【答案】B32、關(guān)于下列首次公開發(fā)行股票的行為中，正確的情形是（）。A.網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)早于網(wǎng)下發(fā)行B.網(wǎng)下投資者在申購時需繳付申購資金C.網(wǎng)下投資者在申購時需繳付申購資金D.投資者不得同時參與網(wǎng)上或者網(wǎng)下發(fā)行【答案】D33、當(dāng)股票市場投機過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時，（）會采取一定的措施以平抑股價波動。A.中國人民銀行B.證券監(jiān)督管理機構(gòu)C.證券業(yè)協(xié)會D.財政部【答案】B34、中央銀行充當(dāng)商業(yè)銀行和其他金融機構(gòu)的最后貸款人，體現(xiàn)了中央銀行是()職能。A.銀行的銀行B.發(fā)行的銀行C.政府的銀行D.市場的銀行【答案】A35、根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，將資產(chǎn)證券化分為()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A36、“金融加速器”理論認(rèn)為（）。A.貨幣供應(yīng)量的變化影響名義變量而不影響實際變量，貨幣經(jīng)濟只是覆蓋于實體經(jīng)濟上的一層面紗B.金融市場上資金借貸雙方之間的信息不對稱導(dǎo)致了外部融資的代理成本等摩擦，這些摩擦及其隨后產(chǎn)生的效應(yīng)會放大對實體經(jīng)濟產(chǎn)出的動態(tài)影響C.未來的不確定性是貨幣經(jīng)濟的主要特征，通過利率對投資的誘導(dǎo)作用，貨幣能影響實體經(jīng)濟D.金融市場只是被動地反映實體經(jīng)濟活動的運行狀況【答案】B37、除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，合格境內(nèi)機構(gòu)投資者經(jīng)營證券投資基金、經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃允許的行為不包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B38、下列關(guān)于銀行業(yè)金融機構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是（）。A.對于因處置貸款抵押資產(chǎn)而被動持有的股票，可以買賣B.可以買賣可轉(zhuǎn)換債券C.可用自有資金買賣政府債券和金融債券D.只可用自有資金投資證券【答案】C39、按所持股票性質(zhì)劃分，證券投資基金可以分為（）。A.①④B.①③④C.③④D.②③④【答案】D40、目前，我國國債包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B41、基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件?；鸷贤闹饕妒马棸ǎǎ.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D42、下列屬于我國金融債券的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A43、滿足下列（）條件，即可判定該股票是紅籌股。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A44、不記名股票發(fā)行時一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體，記載了有關(guān)公司的事項，如（）等；另一部分是股息票，用于進行（）。A.Ⅰ；Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ；ⅣC.Ⅰ；Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ；Ⅲ、Ⅳ【答案】D45、下面關(guān)于憑證式國債的有關(guān)說法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.①③④【答案】D46、（）是商業(yè)銀行業(yè)務(wù)活動的總括反應(yīng)。A.現(xiàn)金流量表B.資產(chǎn)負(fù)債表C.利潤表D.所有者權(quán)益變動表【答案】B47、按照《證券法》，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，無權(quán)采取下列（）措施。A.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，無須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封，期限為六個月B.有權(quán)進人涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證C.查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存D.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)