基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)模擬復(fù)習(xí)帶答案A4打印

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)模擬復(fù)習(xí)帶答案A4打印

單選題（共50題）1、夏普比率是用某一時(shí)期內(nèi)投資組合平均()除以這個(gè)時(shí)期收益的標(biāo)準(zhǔn)差。A.部分收益B.超額收益C.絕對(duì)收益D.相對(duì)收益【答案】B2、通過發(fā)行債券籌集資金，并在債券到期時(shí)按時(shí)歸還本金并支付約定的利息的是（）。A.債券發(fā)行人B.債券承銷商C.債券持有人D.債券市場(chǎng)【答案】A3、下列不屬于中央銀行的貨幣政策采用的三項(xiàng)政策工具的是（）。A.公開市場(chǎng)操作B.調(diào)節(jié)稅收C.利率水平的調(diào)節(jié)D.存款準(zhǔn)備金率的調(diào)節(jié)【答案】B4、QDII基金可以投資于（）。A.短期政府債券B.購買不動(dòng)產(chǎn)C.購買房地產(chǎn)抵押按揭D.購買實(shí)物商品【答案】A5、合約標(biāo)的資產(chǎn)不可能是（）。A.股票B.債券C.市場(chǎng)利率D.期貨【答案】D6、QDII基金可以投資于（）。A.短期政府債券B.購買不動(dòng)產(chǎn)C.購買房地產(chǎn)抵押按揭D.購買實(shí)物商品【答案】A7、（）是反映遠(yuǎn)期利率的有效途徑，它的水平和斜率反映了經(jīng)濟(jì)主體對(duì)未來通貨膨脹的預(yù)期和對(duì)未來基本的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的判斷，蘊(yùn)含了關(guān)于經(jīng)濟(jì)主體的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度的信息。A.菲利普斯曲線B.價(jià)格消費(fèi)曲線C.經(jīng)濟(jì)周期曲線D.國(guó)債收益率曲線【答案】D8、金融遠(yuǎn)期合約是指合約雙方同意在未來日期按照（）買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約。A.約定價(jià)格B.未來市場(chǎng)C.市場(chǎng)價(jià)格D.資產(chǎn)價(jià)值【答案】A9、有兩條關(guān)于期貨市場(chǎng)功能的論述：A.Ⅰ錯(cuò)誤，Ⅱ錯(cuò)誤B.Ⅰ錯(cuò)誤，Ⅱ正確C.Ⅰ正確，Ⅱ正確D.Ⅰ正確，Ⅱ錯(cuò)誤【答案】B10、關(guān)于我國(guó)QDII基金的特點(diǎn)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.在投資管理過程中，國(guó)內(nèi)基金公司除了借助境外投資顧問的力量外，還可以組成專門的投資團(tuán)隊(duì)參與境外投資的整個(gè)過程B.QDII基金的投資范圍較為廣泛，包括了幾乎所有發(fā)達(dá)國(guó)家和大部分新興市場(chǎng)的股票和（非對(duì)沖）基金C.QDII基金的投資組合較為豐富，可以投資包括ETF、FOF、權(quán)證、期權(quán)、股指期貨等金融衍生產(chǎn)品D.QDII基金產(chǎn)品的門檻較高，大部分金融投資產(chǎn)品的認(rèn)購門檻是幾萬元甚至幾十萬元人民幣，QDII基金產(chǎn)品起點(diǎn)為五十萬元人民幣【答案】D11、QDII基金產(chǎn)品起點(diǎn)僅為（）元人民幣，適合更為廣泛的投資者參與。A.1B.10C.100D.1000【答案】D12、（）被認(rèn)為是私募股權(quán)投資退出的最佳渠道。A.首次公開上市B.二次出售C.借殼上市D.管理層回購【答案】A13、多因素模型精確度量股票型基金因承擔(dān)債券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的（）或債券型基金因承擔(dān)股票市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的（）。A.超額收益；超額收益B.超額收益；投資風(fēng)險(xiǎn)C.投資風(fēng)險(xiǎn)；超額收益D.投資風(fēng)險(xiǎn)；投資風(fēng)險(xiǎn)【答案】A14、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII)開展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，錯(cuò)誤的是（）A.可以委托境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)擔(dān)任投資顧問，代理買賣證券B.應(yīng)當(dāng)由境內(nèi)資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)C.可以委托境內(nèi)基金管理公司在境外設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)擔(dān)任投資顧問D.境內(nèi)托管人可以委托境外資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管，境外托管人因其本身過錯(cuò)、疏忽導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受損的，由該境外托管人向QDII承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任【答案】C15、關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)純?nèi)^戶結(jié)算方式，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.交易方有風(fēng)險(xiǎn)，付款方無風(fēng)險(xiǎn)B.債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理債券交割，款項(xiàng)結(jié)算自行辦理C.特點(diǎn)要快捷，簡(jiǎn)便D.是一種交易雙方建立在互相了解和信任基礎(chǔ)上的結(jié)算方式【答案】A16、名義利率是指包含對(duì)（）補(bǔ)償?shù)睦?。A.無風(fēng)險(xiǎn)利率B.到期收益率C.通貨膨脹D.即期收益率【答案】C17、股票看漲期權(quán)買入開倉的最大損失是（）A.期權(quán)費(fèi)加上執(zhí)行價(jià)格B.股票價(jià)格變動(dòng)之差減去期權(quán)費(fèi)C.執(zhí)行價(jià)格減去期權(quán)費(fèi)D.期權(quán)費(fèi)【答案】D18、關(guān)于混合型基金投資風(fēng)險(xiǎn)，以下表述正確的是（）。A.混合型基金的風(fēng)險(xiǎn)高于股票型基金B(yǎng).混合型基金的投資風(fēng)險(xiǎn)主要取決于股票和債券配置的比例C.混合型基金的預(yù)期收益低于債券型基金D.混合型基金的投資風(fēng)險(xiǎn)低于債券型基金【答案】B19、關(guān)于同業(yè)拆借對(duì)金融市場(chǎng)的意義說法錯(cuò)誤的是（）A.拆借的資金一般用于緩解金融機(jī)構(gòu)短期流動(dòng)性緊張，彌補(bǔ)票據(jù)清算的差額B.對(duì)資金拆入方來說；同業(yè)拆借市場(chǎng)的存在提高了金融機(jī)構(gòu)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.對(duì)資金拆出方來說同業(yè)拆借市場(chǎng)的存在提高了金融機(jī)構(gòu)的獲利能力D.同業(yè)拆借利率是衡是市場(chǎng)流動(dòng)性的重要指標(biāo)【答案】B20、關(guān)于資本市場(chǎng)線，以下表述錯(cuò)誤的A.資本市場(chǎng)線也叫資本配置線B.資本市場(chǎng)線斜率總為正C.資本市場(chǎng)線通過無風(fēng)險(xiǎn)D.資本市場(chǎng)線是可達(dá)到的最優(yōu)的資源配置【答案】A21、以下不屬于投資政策說明書內(nèi)容的是（）。A.收益承諾B.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)C.投資回報(bào)率目標(biāo)D.投資限制【答案】A22、投資者用于投資的自有資金或證券稱為（）。A.擔(dān)保金B(yǎng).抵押金C.保證金D.擔(dān)保證券【答案】C23、如果某債券基金的久期為3年，市場(chǎng)利率由5%下降到4%,則該債券基金的資產(chǎn)凈值約（）。A.增加12%B.増加3%C.減少3%D.減少12%【答案】B24、基金管理費(fèi)率通常與基金投資風(fēng)險(xiǎn)成()。A.反比B.正比C.無關(guān)D.以上都不對(duì)【答案】B25、下列基金類型中，投資者對(duì)基金費(fèi)用的高低最敏感的是()。A.股票型基金B(yǎng).貨幣市場(chǎng)基金C.混合型基金D.平衡型基金【答案】B26、下列不屬于短期政府債券的特點(diǎn)的是()。A.利息免稅B.流動(dòng)性強(qiáng)C.收益率較高D.違約風(fēng)險(xiǎn)小【答案】C27、在我國(guó)，貨幣市場(chǎng)工具不包括（）。A.銀行間短期資金B(yǎng).1年以內(nèi)（含1年）的銀行定期存款和大額存單C.剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券D.期限在1年以上（含1年）的債券回購【答案】D28、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)中，最為重要的角色是（）。A.買方B.賣方C.做市商D.證券交易所【答案】C29、（）是指?jìng)鹘y(tǒng)公開市場(chǎng)交易的權(quán)益資產(chǎn)、固定收益類資產(chǎn)和貨幣類資產(chǎn)之外的投資類型。A.固定投資B.傳統(tǒng)投資C.另類投資D.額外投資【答案】C30、關(guān)于被動(dòng)投資指數(shù)復(fù)制和調(diào)整說法，錯(cuò)誤的是（）。A.指數(shù)復(fù)制可以采用完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制等方法。B.完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制指數(shù)方法所需要的樣本股票數(shù)量依次遞增，跟蹤誤差依次遞減。C.根據(jù)抽樣方法的不同，抽樣復(fù)制可以分為市值優(yōu)先、分層抽樣等方法。D.被動(dòng)投資復(fù)制指數(shù)會(huì)產(chǎn)生復(fù)制成本【答案】B31、目前，（）符合QDII可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外投資管理。A.基金管理公司B.證券公司C.商業(yè)銀行等其他金融機(jī)構(gòu)D.以上選項(xiàng)都正確【答案】D32、李先生將1000元存入銀行，銀行的年利率是5%,按照單利計(jì)算，5年后能取到的總額為（）。A.1250元B.1050元C.1200元D.1276元【答案】A33、可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為1年，最長(zhǎng)為6年，自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月后才能轉(zhuǎn)換為公司股票。轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成每股股票所支付的價(jià)格；轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換比例是指每張可轉(zhuǎn)換債券能夠轉(zhuǎn)換成的普通股股數(shù)。用公式表示為：轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換價(jià)格。上述說法（）。A.錯(cuò)誤B.部分錯(cuò)誤C.正確D.部分正確【答案】C34、私募股權(quán)投資基金通常分為三種組織形式，以下（）不屬于私募股權(quán)投資基金的組織形式。A.合伙制B.會(huì)員制C.公司制D.信托制【答案】B35、以下不屬于機(jī)構(gòu)投資者的是（）A.財(cái)務(wù)公司B.基金行業(yè)協(xié)會(huì)C.商業(yè)銀行D.證券公司【答案】B36、投資者的風(fēng)險(xiǎn)容忍度取決于（）。A.投資期限B.流動(dòng)性C.投資政策D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力和意愿【答案】D37、下列UCITS三號(hào)指令對(duì)基金管理公司提出的最低資本要求中，說法正確的是（）。A.資本在任何情況下不能低于13周的“固定經(jīng)營(yíng)成本”B.管理公司的起始資本不能低于12.5萬歐元C.管理資產(chǎn)超過2.5億歐元時(shí)，管理公司資本應(yīng)增加相當(dāng)于管理資產(chǎn)0.02%的資本D.以上都正確【答案】D38、在資本市場(chǎng)理論的前提假設(shè)下，下列關(guān)于市場(chǎng)組合M的表述正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D39、關(guān)于各類大宗商品投資，以下表述正確的是（）A.基礎(chǔ)原材料類大宗商品是制造業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)密切相關(guān)B.大豆、稻谷、小麥的期貨被稱為三大農(nóng)產(chǎn)品期貨C.目前國(guó)際上可交易的貴金屬類大宗商品主要包括金、銀、鎢等D.相比國(guó)外商品期貨市場(chǎng)，國(guó)內(nèi)商品期貨市場(chǎng)在石油、天然氣等領(lǐng)域占據(jù)著定價(jià)權(quán)的制高點(diǎn)【答案】A40、短期政府債券的特點(diǎn)不包括（）。A.利息免稅B.流動(dòng)性強(qiáng)C.違約風(fēng)險(xiǎn)小D.交易成本高【答案】D41、下列屬于資產(chǎn)負(fù)債表中資產(chǎn)項(xiàng)的是（）A.實(shí)收資本B.應(yīng)付賬款C.短期借款D.應(yīng)收票據(jù)【答案】D42、（）是指私募股權(quán)基金將其所持有的創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)出售給對(duì)象企業(yè)的管理層從而退出的方式。A.管理層回購B.杠桿收購C.并購?fù)顿YD.風(fēng)險(xiǎn)投資【答案】A43、（）是專門進(jìn)行企業(yè)并購的基金，即投資者為了滿足已設(shè)立的企業(yè)達(dá)到重組或所有權(quán)轉(zhuǎn)變目的而存在的資金需求的投資。A.風(fēng)險(xiǎn)投資B.并購?fù)顿YC.危機(jī)投資D.私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)投資【答案】B44、主動(dòng)投資的業(yè)績(jī)主要取決于（）。A.信息深度和信息廣度B.信息深度和信息內(nèi)容C.信息廣度和信息內(nèi)容D.信息內(nèi)容和信息時(shí)效【答案】A45、以下關(guān)于戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置的說法錯(cuò)誤的是（）。A.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置的周期較長(zhǎng)，一般在一年以上B.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置是一種根據(jù)對(duì)短期資本市場(chǎng)環(huán)境及經(jīng)濟(jì)條件的預(yù)測(cè)，積極、主動(dòng)地對(duì)資產(chǎn)配置狀態(tài)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，從而增加投資組合價(jià)值的積極戰(zhàn)略C.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置更多地關(guān)注市場(chǎng)的短期波動(dòng)，強(qiáng)調(diào)根據(jù)市場(chǎng)的變化，運(yùn)用金融工具，通過擇時(shí)調(diào)節(jié)各大類資產(chǎn)之間的分配比例，管理短期的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)D.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置就是在遵守戰(zhàn)略資產(chǎn)配置確定的大類資產(chǎn)比例基礎(chǔ)上，根據(jù)短期內(nèi)各特定資產(chǎn)類別的表現(xiàn)，對(duì)投資組合中各特定資產(chǎn)類別的權(quán)重配置進(jìn)行調(diào)整【答案】A46、以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值的表述，正確的是（）。A.對(duì)渡動(dòng)性差的證券估值需注意“濫估”問題B.海外基金的估值頻率最長(zhǎng)為每周估值一次C.為保持估值方法的一致性，基金不得變更估值方法D.基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金托管人【答案】A47、按照現(xiàn)行法規(guī)要求，個(gè)人持有公開上市公司股票股息紅利免征個(gè)人所得稅的前提是持股期限()A.2年以上B.1年以上C.一個(gè)月至1年(含一年)D.海外債券基金【答案】B48、無論是哪一種衍生工具，都會(huì)影響交易者在未來一段時(shí)間內(nèi)或未來某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流，這體現(xiàn)了衍生工具的（）特征。A.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性B.聯(lián)動(dòng)性C.跨期性D.杠桿性【答案