基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識題庫及答案（提分題）

基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識題庫及答案（提分題）

單選題（共50題）1、關于合伙型股權投資基金清算，下列表述正確的是（）A.如果全體合伙人一致決定解散，基金可以解散清算B.基金清算退出的資產(chǎn)分配順序上，應優(yōu)先向合伙人分配本金C.合伙型股權投資基金解散，應當由基金管理人進行清算D.清算期間，因基金繼續(xù)存續(xù)，可以開展投資經(jīng)營活動【答案】A2、（2018年真題）股權投資基金為了確保目標公司的良好發(fā)展和利益，要求其董事、高管和其他關鍵員工不得在離職后一段時間內(nèi)加入與本公司有競爭關系的公司，以上內(nèi)容通常體現(xiàn)在投資協(xié)議的（）。A.競業(yè)禁止條款B.反攤薄條款C.保護性條款D.排他性條款【答案】A3、以下哪項不是投資機構通常采取與被投資企業(yè)主要管理人員進行溝通接觸的方式？A.電話B.郵件C.會面D.到企業(yè)實地考察【答案】B4、《個人所得稅法》中的“個體工商戶的生產(chǎn)經(jīng)營所得”應稅項目,適用（）的五級超額累進稅率，計繳個人所得稅。A.5％～15％B.5％～25％C.5％～35％D.5％～45％【答案】C5、（）是我國股權投資基金行業(yè)的自律組織。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會及其派出機構C.中國人民銀行D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】D6、股權投資基金募集所需主要資料不包括（）A.私募備忘錄B.募集推介資料C.盡職調(diào)查資料D.基金條款書【答案】C7、關于基金組織形式，投資者可通過（）對基金重大事項或重大投資進行決策。A.設置有合伙人會議的合伙型基金B(yǎng).由基金管理人受托管理的信托（契約）型基金C.設置有股東大會（股東會）的公司型基金D.設置有投資咨詢委員會的合伙型基金【答案】C8、（2020年真題）關于股權投資基金的盡職調(diào)查，以下表述錯誤的是（）A.盡職調(diào)查需要為項目退出方式的評估提供支撐B.盡職調(diào)查幫助投資方判斷目標公司是否值得投資，對投資回報的影響不大C.盡職調(diào)查所獲得的信息可輔助投資方進行投資協(xié)議談判D.盡職調(diào)查在企業(yè)估值中的作用，主要在于獲得估值模型所需的真實信息【答案】B9、股權投資協(xié)議中，關于排他性條款錯誤的是()。A.一般是投資分單邊選擇權的條款B.在排他條款結束日期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達成交易意向C.排他期間，融資方不能與其他投資方洽談，但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資D.在規(guī)定時間內(nèi)，投資方有權決定是否投資【答案】A10、股權投資基金管理人最主要的職責是（）。A.按照基金合同的約定，負責基金資產(chǎn)的投資運作B.在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益C.以上都是D.以上都不是【答案】C11、公司型基金合同中的投資事項不包括（）。A.投資運作方式B.應列明托管具體事項C.投資決策程序D.投資風險防范【答案】B12、私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會在網(wǎng)站公示的私募基金基本情況不包括（）。A.基金銷售機構名稱B.成立時間C.聯(lián)系方式D.備案時間【答案】A13、（2019年真題）某股權投資基金擬投資A公司，A公司的管理層承諾投資當年的凈利潤為1.2億元，如果A公司按照息稅前利潤的6倍進行估值，所得稅稅率為25%，利息每年2000萬元，則A公司的價值為（）億元。A.8.4B.9.6C.10.8D.12【答案】C14、股權投資基金管理人在______年之內(nèi)______次被采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的，由中國基金業(yè)協(xié)會移交中國證監(jiān)會處理。（）A.1；1B.1；2C.2；1D.2；2【答案】D15、關于創(chuàng)業(yè)投資基金對中小微企業(yè)所提供的融資服務，以下表述錯誤的是（）A.創(chuàng)業(yè)投資基金通過豐富的投后管理手段，提高所投資企業(yè)的創(chuàng)業(yè)成功概率B.創(chuàng)業(yè)投資基金嘗試多種機制來獲取項目真實信息，緩和投資者獲取企業(yè)真實信息難度和成本均較高的情況C.創(chuàng)業(yè)投資基金采取股權投資的創(chuàng)新方式，通過創(chuàng)新的靜態(tài)估值方法，實現(xiàn)風險和期望收益的均衡匹配D.創(chuàng)業(yè)投資基金是按企業(yè)發(fā)展階段開展分階段投資，且不會要求被投資企業(yè)提供擔保措施【答案】C16、（2017年真題）在上市申報審核階段，下列說法錯誤的是（）。A.保薦機構應對申請文件進行內(nèi)部審核并出具保薦意見B.中國證監(jiān)會是否收到申請文件不影響作出是否受理的決定C.申請文件受理后，發(fā)行審核委員會審核前，發(fā)行人應當將招股說明書（申報稿）在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預先披露D.中國證監(jiān)會依據(jù)發(fā)行審核委員會的審核意見，對發(fā)行人的發(fā)行申請作出核準或不予核準的決定【答案】B17、投資后管理的有效實施，以充分獲?。ǎ榍疤?。A.被投資企業(yè)的信息B.投資企業(yè)的計劃C.投資企業(yè)的信息D.投資企業(yè)的戰(zhàn)略【答案】A18、（2016年真題）投資協(xié)議中，保護性條款通常會賦予股權投資基金作為投資人對一些特定重大事項的（）。A.人事任免權B.分類表決權C.同等表決權D.一票否決權【答案】D19、在我國，（）的投資者按其實繳出資比例分紅，但是所有投資者可以在公司章程中作出例外規(guī)定。A.有限責任公司型股權投資基金B(yǎng).股份有限公司型股權投資基金C.開放式投資基金D.契約型基金【答案】A20、股權投資母基金甲，投資了股權投資基金乙，后甲又從乙的投資人丙處購買了乙的基金份額，下列說法正確的是（）。A.母基金甲持有的基金乙的所有份額都屬于甲的一級投資業(yè)務B.母基金甲持有的基金乙的所有份額都屬于甲的二級投資業(yè)務C.母基金甲投資乙屬于二級投資，購買丙的份額屬于一級投資D.母基金甲投資乙屬于一級投資，購買丙的份額屬于二級投資【答案】D21、服務機構及其主要負責人在（）年之內(nèi)（）次被采取加人黑名單、公開譴責等紀律處分的，基金業(yè)協(xié)會可以采取撤銷服務機構登記或取消會員資格,暫停或取消服務機構主要負責人基金從業(yè)資格等紀律處分。A.1、1B.1、2C.2、1D.2、2【答案】D22、某股權投資基金投資了A公司,投資基準時點A公司凈資產(chǎn)為50億元、凈利潤為5億元,按投資基準時點的2倍市凈率進行投資后估值,該基金投后股權占比為10%,則該基金對A公司的投資額為（）億元。A.2.5B.10C.1D.5【答案】B23、下列說法錯誤的是（）A.股權投資基金的募集階段，投資者互動的重點是開展投資者風險教育B.股權投資基金的投資階段，基金管理人主要通過基金合同、基金招募說明書、風險揭示書、風險調(diào)查問卷等材料與投資者進行互動交流C.股權投資基金的退出階段，與投資者互動的重點是介紹投資項目的退出預期、退出方式、已向投資者返還的投資本金及收益情況等D.在投資及投后管理階段以及退出階段，基金管理人主要通過定期基金報告、投資者交流年會等方式與投資者進行互動交流【答案】B24、股權投資基金的全稱為私人股權投資基金，其中私人股權的含義是（）。A.非公開發(fā)行和交易的股權B.上市公司流通股C.通過收購獲得的股權D.個人持有的股權【答案】A25、(2017年)公司依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉或者被撤銷時應（）。A.解散清算B.破產(chǎn)清算C.不需要清算D.A和B均可【答案】A26、私募基金應當向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過（）等法律規(guī)定的特定數(shù)量A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A27、（2018年真題）合伙型股權投資基金的參與主體主要包括（）A.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人B.基金投資人、有限合伙人及基金托管人C.基金合伙人、基金托管人D.基金合伙人、有限合伙人及基金托管人【答案】A28、年度披露信息披露義務人應當在每年結束之日起（）個月以內(nèi)向投資者披露報告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財務情況、基金投資運作情況和運用杠桿情況、投資者賬戶信息、投資收益分配和損失承擔情況、基金管理人取得的管理費和業(yè)績報酬?A.2B.3C.4D.6【答案】C29、股權投資基金管理人內(nèi)部控制的要素構成主要包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C30、以下對股權投資基金投資者性質(zhì)的描述，錯誤的是（）。A.基金的出資人B.基金財產(chǎn)的所有者C.基金產(chǎn)品的募集者D.基金投資回報的受益人【答案】C31、信托計劃，按中國銀監(jiān)會現(xiàn)行規(guī)定，單個信托計劃的自然人人數(shù)不得超過（）人，但單筆委托金額在（）萬元以上的自然人投資者和合格的機構投資者數(shù)量不受限制。A.50；200B.50；300C.100；200D.100；300【答案】B32、合格投資者比一般投資者__________、__________的能力更強、_________更為豐富，對基金管理人及其發(fā)起設立的基金具有較強的篩選、判斷及監(jiān)督能力。（）A.人數(shù)更多；運作資本；經(jīng)驗B.資本更雄厚；識別與承受風險；專業(yè)知識C.掌握的信息更多；自我管理；人脈資源D.自我保護意識更強；監(jiān)督管理人；知識【答案】B33、優(yōu)先購買權條款的設計包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B34、關于投資框架協(xié)議中排他性條款，以下表述正確的是（）A.排他性條款是要求股權投資基金在約定排他期內(nèi)不得投資其他同類業(yè)務公司的條款B.目標公司在簽署排他性條款協(xié)議后，排他期內(nèi)如果與其他投資方接觸，則必須在解除后10個工作日內(nèi)以書面形式通知投資方C.排他性條款是要求目標公司在約定排他期內(nèi)不得與其他投資機構接觸的條款D.排他性條款通常約定至少一年以上【答案】C35、股權投資基金A投資了企業(yè)B，上市公司C與企業(yè)B在客戶群體及業(yè)務相關度較高，為了整合資源實現(xiàn)協(xié)同發(fā)展C通過向B的股東非公開發(fā)行新股以及支付現(xiàn)金的方式，用于收購基金A所持有的企業(yè)B的股權，從而使其實現(xiàn)間接上市,基金A最終通過公開市場轉(zhuǎn)讓C的股票實現(xiàn)退出。B間接上市的方式為（）。A.借殼上市B.要約收購C.參與上市公司重大資產(chǎn)重組D.股票首次公開發(fā)行【答案】C36、股權投資基金清算的主要程序有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、合伙型股權投資基金解散，應當由（）進行清算。A.合伙人B.清算人C.股東D.管理層【答案】B38、某股權投資基金認繳總額為20億元且于設立時全部實繳到位，基金收益分配約定為超額收益的10%作為業(yè)績報酬分給基金管理人，90%歸至基金投資者。收益分配體系為瀑布式，門檻收益率設定為每年8%，按單利計算?；鹪谶\營8年后完成了所有投資項目的退出，清算后可分配總額為40億元。假設基金運營期間未進行分配。根據(jù)以上材料，回答以下題目。A.基金管理人可分得金額為0.72億元，全體基金投資者可分得金額為39.28億元B.基金管理人可分得金額為1.84億元，全體基金投資者可分得金額為38.16億元C.基金管理人可分得金額為1.84億元，全體基金投資者可分得金額為18.16億元D.基金管理人可分得金額為0.72億元，全體基金投資者可分得金額為19.28億元【答案】A39、契約型基金的決策權歸屬（）。A.投資咨詢委員會B.基金份額持有人C.基金管理人D.顧問委員會【答案】C40、（2016年真題）在我國，依法對股權投資基金業(yè)開展行業(yè)自律管理，協(xié)調(diào)行業(yè)關系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展的組織是（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.中國股權投資基金協(xié)會【答案】B41、在股權投資基金管理人開展資產(chǎn)管理業(yè)務時，引入基金托管人是為了引入獨立的第三方機構，加強對基金財產(chǎn)運作的監(jiān)督，以利于更好的保障（）。A.基金普通合伙人的權益B.基金投資者的權益C.基金有限合伙人的權益D.基金管理人的權益【答案】B42、合格投資者必備的要素有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C43、（2018年真題）公司型股權投資基金在進行解散清算時，分配順序在清算費用之后的一項是（）A.業(yè)績報酬B.基金所欠稅款C.公司債務D.職工的工資【答案】D44、關于股權投資基金收益分配，下列表述錯誤的是（）。A.公司型基金繳納公司所得稅之后再按照《公司章程》關于利潤分配的條款規(guī)定進行分配B.契約型基金因其契約屬性，收益分配安排均可通過契約約定C.合伙型基金不得約定將全部利潤分配給部分合伙人或者由部分合伙人承擔全部虧損D.合伙型基金的收益分配比例和時間可自行在合伙協(xié)議中約定【答案】B45、（）應當建立合格投資者適當性制度。A.基金管理人B.基金托管人C.基金發(fā)行機構D.基金銷售機構【答案】A46、以下不屬于股權投資基金特點的是（）。A.投資期限長、流動性較差B.投資后管理投入資源較多C.投資收益穩(wěn)定D.專業(yè)性較強【答案】C47、（2019年真題）關于股權投資基金對目標企業(yè)進行盡職調(diào)查的目的，表述錯誤的是（）A.投資可行性分析B.價值發(fā)現(xiàn)C.保護投資利益D.風險發(fā)現(xiàn)【答案】C48、關于股權投資基金的核算,下列表述錯誤的是（）。A.股權投資基金在運作過程中,可能