基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識練習題(二)+答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識練習題(二)+答案

單選題（共50題）1、在項目開發(fā)中，（）主要是通過跟蹤和研究國內(nèi)外新技術(shù)的發(fā)展趨勢以及資本市場的動態(tài),通過資料調(diào)研、項目庫推薦、訪問企業(yè)等方式尋找項目信息，來尋找項目來源。A.行業(yè)展會B.行業(yè)專家推薦C.行業(yè)研究D.創(chuàng)投論壇【答案】C2、清算退出流程的第一步是（）。A.了結(jié)公司債權(quán)、債務B.分配公司剩余財產(chǎn)C.處理公司未了結(jié)的業(yè)務D.清查公司財產(chǎn)、制訂清算方案【答案】D3、影響組織形式選擇的因素，主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D4、（?）的設(shè)置，通常是為了保護中小投資者的利益，防止公司實際控制人、控股股東、董事、監(jiān)事、高管等“內(nèi)部人”利用信息優(yōu)勢獲得不當利益，或者利用資本市場實現(xiàn)快速套現(xiàn)。A.鎖定期B.觀察期C.高峰期D.帶定期【答案】A5、下列不是屬于創(chuàng)業(yè)投資基金的是（）A.不投資在公開市場上市的企業(yè)，但是所投資未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不B.僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關(guān)活動的C.從事創(chuàng)業(yè)投資和自主創(chuàng)業(yè)D.名稱和投資策略鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點【答案】C6、募集機構(gòu)應當對投資者的商業(yè)秘密及（）嚴格保密。并確?；鹣嚓P(guān)的未公開信息不被用于進行非法交易等。A.宗教信仰B.個人信息C.職業(yè)操守D.資金規(guī)模【答案】B7、關(guān)于政府引導基金的描述正確的是（）A.政府引導基金通常投資于基礎(chǔ)設(shè)施基金B(yǎng).政府引導基金通常投資于并購基金C.政府引導基金通常投資于定向增發(fā)投資基金D.政府引導基金通常投資于創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】D8、信息披露義務人應當建立健全信息披露管理制度，（）負責管理信息披露事務，并按要求在私募基金登記備案系統(tǒng)中上傳信息披露相關(guān)制度文件。A.總經(jīng)理B.董事會C.指定專人D.信息編制人員【答案】C9、股權(quán)投資基金受托募集的第三方機構(gòu)是（），它為基金管理人提供推介基金的服務。A.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)B.基金份額登記機構(gòu)C.基金銷售機構(gòu)D.證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】C10、按其所持有的基金份額享受收益和承擔風險的是（）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投資者D.原始股東【答案】C11、保護性條款是指股權(quán)投資基金為保護自身利益而設(shè)置的要求目標公司在執(zhí)行某些（）或?qū)ν顿Y者利益有重大影響的行為時，需取得投資者同意的條款。A.可能損害私募基金利益B.可能損害企業(yè)利益C.可能損害高管利益D.可能損害投資人利益【答案】D12、相對估值法的優(yōu)點不屬于的一項是（）A.受可比公司企業(yè)價值偏差影響B(tài).運用簡單，易于理解C.主觀因素相對較少D.可以及時反映市場看法的變化【答案】A13、在股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立階段，不屬于律師提供的服務是（）。A.協(xié)助基金管理人設(shè)計基金的組織形式及內(nèi)部結(jié)構(gòu)B.根據(jù)基金管理人與基金投資者的商務安排，起草相關(guān)的基金法律文件C.勤勉審慎地對擬投資企業(yè)進行法律盡職調(diào)查，提交法律盡職調(diào)查報告或法律意見書D.協(xié)助完成基金管理人登記和基金備案工作，并根據(jù)需要出具相應的法律意見書【答案】C14、對于有限合伙企業(yè)，合伙協(xié)議應當載明的內(nèi)容不包括（）。A.普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所B.執(zhí)行事務合伙應當具備的條件和選擇程序C.有限合伙人的除名條件和更換程序D.有限合伙入伙、退伙的條件、程序以及相關(guān)責任【答案】C15、下列不屬于股權(quán)投資母基金原因的是（）。A.分散風險B.專業(yè)管理C.規(guī)模優(yōu)勢D.經(jīng)驗不足【答案】D16、清算人由全體合伙人擔任，經(jīng)全體合伙人過（）同意，可以自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)后（）日內(nèi)指定一個或者數(shù)個合伙人，或者委托第三人，擔任清算人。A.2/3，15B.1/3，15C.2/3，20D.1/2，15【答案】D17、境內(nèi)股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)，應遵循商務部頒布的（）以及國家發(fā)展改革委頒布的（）。A.《境外投資管理辦法》；《境外投資項目核準和備案管理辦法》B.《境外投資項目核準和備案管理辦法》；《境外投資管理辦法》C.《境外投資管理辦法》；《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》D.《境外投資管理辦法》；《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》【答案】A18、根據(jù)《證券投資基金法》，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是（）。A.股東會B.會員大會C.中國證監(jiān)會D.理事會【答案】B19、下列關(guān)于股權(quán)投資基金的監(jiān)管，說法錯誤的是（）。A.依法監(jiān)管原則是行政法治原則的集中體現(xiàn)和保障B.對創(chuàng)業(yè)投資基金的監(jiān)管要求比對并購基金的監(jiān)管要求高C.政府監(jiān)管帶有行政管理的性質(zhì)，而行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束D.股權(quán)投資基金在國際上普遍采取私募形式【答案】B20、根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，關(guān)于公開發(fā)行基金的合格投資者為單位的，凈資產(chǎn)不低于（）萬元。A.5000B.3000C.1000D.2000【答案】C21、股權(quán)投資基金按資金性質(zhì)分類分為（）。A.人民幣股權(quán)投資基金和外幣股權(quán)投資基金B(yǎng).公司型基金、合伙型基金C.并購基金、不動產(chǎn)基金D.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金、基礎(chǔ)設(shè)施基金、定增基金【答案】A22、下列對于相對估值法的評價不準確的是（）。A.運用簡單，易于理解B.主觀因素相對較多C.可以及時反映市場看法的變化D.受可比公司企業(yè)價值偏差影響【答案】B23、我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷的歷史階段有（）。A.探索與起步階段（1985～2004年）B.快速發(fā)展階段（2005～2012年）C.統(tǒng)一監(jiān)管下的規(guī)范化發(fā)展階段（2013年至今）D.以上都是【答案】D24、業(yè)務盡調(diào)報告主要包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C25、PPM主要內(nèi)容包括（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅥB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ【答案】D26、股權(quán)投資估值法說法錯誤的一項是（）A.估計目標公司在股權(quán)投資基金退出時的股權(quán)價值。B.通過評估目標公司進入時的股權(quán)價值，再基于目標回報倍數(shù)或收益率，倒推出目標公司的當前價值C.使用目標回報倍數(shù)或者收益率將目標公司退出時的股權(quán)價值折算為當前股權(quán)價值。D.股權(quán)投資基金預測投資退出的時點，然后估算該時點目標公司的股權(quán)價值【答案】B27、以下說法正確的是（）。A.股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)可以向投資者承諾投資本金不受損失B.投資者應當確保投資資金來源合法C.基金管理人不需要堅持專業(yè)化管理原則D.個人可以規(guī)避合格投資者標準募集以股權(quán)投資基金份額或其收益權(quán)為投資標的的金融產(chǎn)品【答案】B28、信托（契約）型基金合同主要包括（）A.總則B.合同正文C.附則D.以上都是【答案】D29、下列對于基金托管人的職責說法，錯誤的是（）。A.安全保管基金財產(chǎn)B.對同一基金管理人所托管的不同基金的資金設(shè)置統(tǒng)一賬戶，確保基金資金賬戶的統(tǒng)一C.將托管資金與基金托管機構(gòu)自有財產(chǎn)嚴格分開D.定期向基金管理人出具資產(chǎn)托管報告【答案】B30、（）是指對一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性撮合的競價方式。A.競價交易B.集合競價C.大宗交易D.連續(xù)交易【答案】B31、基金的估值應當遵循的原則，（）A.若投資項目屬于存在活躍市場的投資品種，則應當采用活躍市場的市價確定該投資項目的公允價值B.若投資項目無相應的活躍市場，則應采用市場參與者普遍認同，且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值方法確定公允價值C.有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資項目的公允價值的，按最能恰當?shù)胤从惩顿Y項目公允價值的價格估值D.以上都是【答案】D32、私募基金管理人內(nèi)部控制要素中（）包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)。A.風險評估B.控制活動C.內(nèi)部監(jiān)督D.內(nèi)部環(huán)境【答案】D33、（2018年真題）關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的份額轉(zhuǎn)讓，表述錯誤的是（）A.基金份額持有人轉(zhuǎn)讓份額的，份額受讓人必須是合格投資者B.基金份額持有人享有依法轉(zhuǎn)讓基金份額的權(quán)利C.份額轉(zhuǎn)讓完成后，信托（契約）型股權(quán)基金的合格投資者人數(shù)不得超過200人D.若基金份額持有人轉(zhuǎn)讓份額，一般須經(jīng)其他基金份額持有人過半數(shù)通過【答案】D34、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制，是指股權(quán)投資基金管理人為（），在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對經(jīng)營過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A35、（2021年真題）某股權(quán)投資基金擬對甲公司進行投資。公司不投入到運營中的現(xiàn)金為83萬元，公司有息債務的當前市場價值為520萬元。經(jīng)基金投資經(jīng)理研究，甲公司的加權(quán)平均資本成本為15%，當前甲公司的企業(yè)價值為1,769萬元,以下表述正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D36、（2017年真題）某公司擬申請股權(quán)投資基金管理人登記，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在受理其申請登記材料后發(fā)現(xiàn)其被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法公示企業(yè)名單，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的下述做法符合規(guī)定的是（）。A.不予登記B.列入異常機構(gòu)名單C.接受申請并予以登記D.要求該公司進行整改，整改完成后予以登記【答案】A37、《私募投資基金募集行為管理辦法》中規(guī)定，私募基金管理人在一年之內(nèi)兩次采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀律處分的，（）可對其采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分。A.中國證券會B.證券交易所C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.中國證券監(jiān)督管理委員會【答案】C38、某母基金購買了自然人甲和公司乙持有的存續(xù)基金X各10％，同時和基金X一起以增資方式投資了項目Y，從項目Z的控股股東處受讓項目Z的10％股權(quán)。關(guān)于該母基金的投資，下列表述正確的是（）。A.投資基金X屬于直接投資，投資項目Y和Z屬于二級投資B.投資基金X和受讓項目Z股權(quán)屬于二級投資，投資項目Y屬于直接投資C.投資基金X屬于二級投資，投資項目Y和Z屬于直接投資D.投資基金X和項目Y屬于直接投資【答案】B39、關(guān)于合伙型基金的基本稅負，描述正確的是（）A.基金因其生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得采取先分后稅的原則，因此在基金層面不涉及繳納流轉(zhuǎn)稅B.合伙企業(yè)每一納稅年度的收入總額減除成本、費用以及損失后的余額，為生產(chǎn)經(jīng)營所得C.基金的自然人投資者按基金企業(yè)的所得稅率繳納所得稅D.根據(jù)現(xiàn)行稅法的規(guī)定，如果合伙人（含普通合伙人和有限合伙人）為自然人，比照《個人所得稅法》中的個體工商戶的生產(chǎn)經(jīng)營所得應稅項目，適用5%30%的五級超額累進稅率，計繳個人所得稅【答案】B40、公司型股權(quán)投資基金實行（）A.注冊資本認繳制B.承諾認繳資本制C.注冊資本實繳制D.承諾實繳資本制【答案】A41、基金募集期間，應當在宣傳推介材料中向投資者披露的信息不包括（）。A.基金估值政策、程序和定價模式B.基金合同的主要條款C.基金的申購與贖回安排D.基金管理人最近4年的誠信情況說明【答案】D42、（2017年真題）當資金脫離投資者控制時，（）是保障資金安全的有效方式。A.獨立運作B.共同監(jiān)督C.由管理人支配D.第三方機構(gòu)依法托管【答案】D43、我國第一個風險投資機構(gòu)是（）。A.中創(chuàng)公司B.IDGC.凱雷投資集團D.軟銀集團【答案】A44、（2018年真題）對于投資后管理，以下描述正確的是（）。A.基金出資人應當積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營決策，實施良好的投資后管理B.投資后管理包括對被投資企業(yè)的監(jiān)控活動和提供增值服務兩大類C.投資后管理可以清除項目投資風險，保證投資增值D.在完成項目盡調(diào)并實施投資后直到項目退出之前都屬于投資后管理期間【答案】B45、股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的核心內(nèi)容為()。A.風險控制B.財務盡調(diào)C.業(yè)務盡調(diào)D.法律盡調(diào)【答案】C46、以下不是處于擴張期的企業(yè)盡職調(diào)查的考察重點的是（）。A.發(fā)展戰(zhàn)略B.產(chǎn)品服務C.投資團隊D.市場因素【答案】C47、股權(quán)投資基金募集時，一般按照以下程序進行（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、合格投資者制度是股權(quán)投資基金監(jiān)管制度的核