風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管理制度

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管理制度1.目的落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制，做好風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評價(jià)，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，從源頭上管控分險(xiǎn)，減少和消除隱患，有效防范各類事故。2．適用范圍本制度適用于公司所有部門和人員。3.職責(zé)3.1風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評價(jià)3.1安全環(huán)保部負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)級(jí)管控的協(xié)調(diào)組織與綜合管理工作。3.2風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)：3.2.1各部門負(fù)責(zé)組織本部門的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，必須全員參與。3.2.2工程技術(shù)部、總工辦負(fù)責(zé)擬定重點(diǎn)設(shè)備、重點(diǎn)工藝清單，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評價(jià)。3.2.3安全環(huán)保部、工程技術(shù)部、總工辦組成聯(lián)合審核小組，負(fù)責(zé)審核各部門的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果，并選擇風(fēng)險(xiǎn)管控點(diǎn)位，明確管控措施。3.3各級(jí)管控責(zé)任人負(fù)責(zé)嚴(yán)格按點(diǎn)檢頻次對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)位進(jìn)行點(diǎn)檢，并如實(shí)記錄點(diǎn)檢情況。4.程序4.1風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評價(jià)4.1.1分險(xiǎn)辨識(shí)評價(jià)方法。選用LEC評價(jià)法，根據(jù)危險(xiǎn)（有害）因素風(fēng)險(xiǎn)的大小和管理需要，通過定性和定量分析，從高到低劃分為四級(jí)：一級(jí)（紅色，D值320以上），重大風(fēng)險(xiǎn)；二級(jí)（橙色，D值320--160），較大風(fēng)險(xiǎn)；三級(jí)（黃色，D值159--70），一般風(fēng)險(xiǎn)；四級(jí)（藍(lán)色，D值70以下），低風(fēng)險(xiǎn)。4.1.2辨識(shí)評價(jià)范圍。應(yīng)覆蓋所轄區(qū)域和生產(chǎn)的全過程，包括所有區(qū)域、活動(dòng)、設(shè)備、設(shè)施、物料、工藝流程、職業(yè)健康危害、環(huán)境因素、工具及器具、緊急情況等。4.1.3風(fēng)險(xiǎn)管控措施。分險(xiǎn)管控措施應(yīng)包括工程技術(shù)措施、管理措施、個(gè)體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施。4.1.4班組辨識(shí)。分公司、事業(yè)部以項(xiàng)目為單位組織風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評價(jià)，必須各崗位人員全員參與。各崗位辨識(shí)完成后，班組應(yīng)組織全體會(huì)議，對辨識(shí)情況進(jìn)行討論與補(bǔ)充。4.1.5部門審核。班組辨識(shí)完成后，提交部門審核，部門應(yīng)對材料進(jìn)行審核，對審核不通過的材料，應(yīng)退后班組補(bǔ)充辨識(shí)，直到通過為止。審核通過后，部門應(yīng)對辨識(shí)材料進(jìn)行匯總，并將電子版材料報(bào)安環(huán)部。4.1.6工程技術(shù)部在各自職責(zé)范圍內(nèi)組織專業(yè)辨識(shí)，制訂公司重點(diǎn)設(shè)備、重點(diǎn)工藝清單，分工進(jìn)行辨識(shí)。4.1.7公司審核。安全環(huán)保部牽頭組織審核小組，審核由工程技術(shù)部、總工辦等部門人員組成，具體職責(zé)為：①對各部門辨識(shí)材料進(jìn)行審核，修改、補(bǔ)充、完善風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評價(jià)分級(jí)、控制措施等內(nèi)容。②確定風(fēng)險(xiǎn)管控點(diǎn)位，形成分險(xiǎn)分級(jí)控管信息表。4.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控4.2.1分險(xiǎn)分級(jí)管控規(guī)則。將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)逐一明確管控層級(jí)（公司、車間、班組、崗位），落實(shí)具體的責(zé)任部門、責(zé)任人和具體的管控措施。一級(jí)，重大風(fēng)險(xiǎn)：公司、部門、班組、崗位聯(lián)合管控，每日檢查一次。二級(jí)，較大風(fēng)險(xiǎn)：班組、崗位每班檢查一次，部門級(jí)每班檢查兩次，公司級(jí)隨機(jī)抽查，監(jiān)督檢驗(yàn)完成情況。三級(jí)，一般風(fēng)險(xiǎn)：班組、崗位每班檢查一次，部門級(jí)每班檢查兩次，公司級(jí)隨機(jī)抽查，監(jiān)督檢驗(yàn)完成情況。四級(jí)，低風(fēng)險(xiǎn)：崗位員工管控，每班檢查一次；部門和班組不定期抽查。4.2.2管控責(zé)任人的確定：①公司級(jí)管控由安全環(huán)保部負(fù)責(zé)，可按區(qū)域指定責(zé)任人，公司領(lǐng)導(dǎo)可不定期進(jìn)行抽查。②部門級(jí)管控，由部門長或其指定的部門管理人員負(fù)責(zé)，部門長點(diǎn)檢次數(shù)不得少于本級(jí)點(diǎn)檢總量30%。③班組級(jí)管控由班組長負(fù)責(zé)。④崗位級(jí)管控崗位員工負(fù)責(zé)，如同一崗位有多名工，則由主操負(fù)責(zé)。4.2.3風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控以點(diǎn)檢表的形式進(jìn)行（附風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控表）。4.2.4班組級(jí)和崗位級(jí)管控，必須于接班1小內(nèi)對責(zé)任點(diǎn)位檢查完成。5、變更管理5.1生產(chǎn)工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料等發(fā)生變化的，所在部門應(yīng)及時(shí)組織風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，并將辨識(shí)情況提交安全環(huán)保部，由安全環(huán)保部對管控點(diǎn)位和管控內(nèi)容進(jìn)行變更。5.2發(fā)生安全事故、顯肇事故事件，安全環(huán)保部應(yīng)根據(jù)事故、事件原因及控制預(yù)防措施，對管控點(diǎn)位和管控內(nèi)容進(jìn)行變更。5.3崗位人員、班組長等各級(jí)管控人員發(fā)生變化的，所在部門應(yīng)及時(shí)報(bào)送安環(huán)部，由安全環(huán)保部對管控責(zé)任人進(jìn)行變更。5.4根據(jù)運(yùn)行效果，安環(huán)部可以對管控點(diǎn)位、各級(jí)管控責(zé)任人員、點(diǎn)檢頻次進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整和變更，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后執(zhí)行。5.5公司每年對風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)及分級(jí)管控點(diǎn)位組織一次更新辨識(shí)，在每年第一季度完成。6.監(jiān)督與考核6.1安全環(huán)保部負(fù)責(zé)對各級(jí)分險(xiǎn)辨識(shí)與分級(jí)管控情況進(jìn)行監(jiān)督與管理，并提出考核意見。6.2各部門負(fù)責(zé)對本部門的分險(xiǎn)辨識(shí)與分級(jí)管控情況進(jìn)行監(jiān)督與管理，并提出考核意見。6.3對不能按時(shí)完成風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的班組與部門，納入月度部門安全考核。6.4各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任人必須認(rèn)真點(diǎn)檢，嚴(yán)禁弄虛作假、敷衍了事，嚴(yán)禁不經(jīng)檢查直接勾選巡查項(xiàng)。安全環(huán)保部可通過比對各級(jí)巡查信息、現(xiàn)場抽查核實(shí)等形式，檢查核實(shí)各級(jí)巡查的真實(shí)性、有效性，發(fā)現(xiàn)有弄虛作假的行為，每次扣減月度考核分1分。6.5各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任人必須按時(shí)完成點(diǎn)檢，每漏檢一次，扣減月度考核分1分。部門長點(diǎn)檢次數(shù)少于本級(jí)點(diǎn)檢總量30%，每少一次扣減月度考核分1分。6.6出現(xiàn)變更因素，未按變更管理要求執(zhí)行的，每次扣減責(zé)任部門月度考核分2分。7.附件7.1作業(yè)條件危險(xiǎn)分析法介紹；7.2風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)表；7.3班組風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)會(huì)議簽到表；7.4風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控點(diǎn)位信息表；7.5風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控點(diǎn)檢表。

附件一：作業(yè)條件危險(xiǎn)分析法介紹作業(yè)條件危險(xiǎn)性評價(jià)法（格雷厄姆—金尼法）是一種簡單易行的評價(jià)作業(yè)操作人員在具有潛在危險(xiǎn)性環(huán)境中進(jìn)行作業(yè)時(shí)的一種危險(xiǎn)性定量評價(jià)方法。它是由美國格雷厄姆（K.J.Graham）和金尼（G.F.Kinney）提出的。他們認(rèn)為影響作業(yè)條件危險(xiǎn)性的因素是L（事故發(fā)生的可能性）、E（人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度）和C（一旦發(fā)生事故可能造成的后果）。用這三個(gè)因素分值的乘積D=L×E×C來評價(jià)作業(yè)條件的危險(xiǎn)性，D值越大、作業(yè)條件的危險(xiǎn)性也越大。

評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)（1）事故發(fā)生的可能性（L）事故發(fā)生的可能性（L）定性表達(dá)了事故發(fā)生概率。必然發(fā)生的事故的概率為1，規(guī)定對應(yīng)的分值為10；絕對不發(fā)生的事故的概率為0，而生產(chǎn)作業(yè)中不存在絕對不發(fā)生的事故的情況，故規(guī)定實(shí)際上不可能發(fā)生事故的情況對應(yīng)的分值為0.1；以此為基礎(chǔ)規(guī)定其他情況相對應(yīng)的分值，見表1。表1

事故發(fā)生可能性分值L分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性10完全會(huì)被預(yù)料到6相當(dāng)可能3可能，但不經(jīng)常1完全意外，很少可能0.5可以設(shè)想，很不可能0.2極不可能0.1實(shí)際上不可能（2）人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）人員暴露在危險(xiǎn)環(huán)境中的時(shí)間越多，受到傷害的可能性越大，相應(yīng)的危險(xiǎn)性也越大，規(guī)定人員連續(xù)出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境的分值為10，最小的分值為0.5，分值0表示人員根本不暴露危險(xiǎn)環(huán)境中的情況沒有實(shí)際意義。具體打分的標(biāo)準(zhǔn)見表2。表2

暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度分值E分?jǐn)?shù)值暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度10連續(xù)暴露6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露3每周一次或偶然暴露2每月暴露一次1每年幾次暴露0.5非常罕見地暴露

（3）發(fā)生事故可能造成的后果（C）由于事故造成人員的傷害程度的范圍很大，規(guī)定把需要治療的輕傷對應(yīng)分值為1，許多人同時(shí)死亡對應(yīng)的分值為100，其他情況打分標(biāo)準(zhǔn)見表3。0表3

事故造成的后果分值C分?jǐn)?shù)值事故造成的后果100十人以上死亡40數(shù)人死亡15一人死亡7嚴(yán)重傷殘3有傷殘1輕傷，需救護(hù)（4）危險(xiǎn)性等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)經(jīng)驗(yàn)，規(guī)定危險(xiǎn)性分值在20～70之間屬低危險(xiǎn)性，劃定為Ⅳ級(jí)；每班次進(jìn)行自查；在70～160之間，有顯著的危險(xiǎn)性，劃定為Ⅲ級(jí)，需要采取措施整改；在160～320之間，有高度危險(xiǎn)性，劃定為Ⅱ級(jí)，必須立即整改；大于320時(shí)，有異常危險(xiǎn)性，劃定為Ⅰ級(jí)，應(yīng)立即停止作業(yè)，徹底整改。按危險(xiǎn)性分值劃分危險(xiǎn)性等級(jí)的標(biāo)準(zhǔn)見表4。表4

危險(xiǎn)性等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)D危險(xiǎn)性分值（D）危險(xiǎn)程度大于等于320（紅色）極度危險(xiǎn)，出現(xiàn)異常不能繼續(xù)作業(yè)大于等于160～320（橙色）高度危險(xiǎn)，出現(xiàn)異常需要立即整改大于等于70～160（黃色）顯著危險(xiǎn)，出現(xiàn)異常需要整改大于等于20～70（藍(lán)色）比較危險(xiǎn)，出現(xiàn)異常需要注意0附件二：風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評價(jià)表

**工程作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評價(jià)表風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)作業(yè)步驟危險(xiǎn)源或潛在事件LEC風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)評價(jià)

級(jí)別

I-IV風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)事故類型管控層級(jí)編號(hào)名稱序號(hào)名稱LECD

附件三：班組風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評估會(huì)議簽到表風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評估會(huì)議簽到表組織部門：會(huì)議主持：日期：

附件四：風(fēng)