基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)能力測(cè)試精華B卷附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)能力測(cè)試精華B卷附答案

單選題（共50題）1、（）的設(shè)置通常是為了保護(hù)中小投資者的利益,防止公司實(shí)際控制人、控股股東、董事、監(jiān)事、高管等“內(nèi)部人”利用信息優(yōu)勢(shì)獲得不當(dāng)利益，或者利用資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)快速套現(xiàn)。A.觀察期B.帶定期C.鎖定期D.高峰期【答案】C2、創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于處于各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的（）的股權(quán)投資基金。A.已上市成長(zhǎng)性企業(yè)B.已上市成熟企業(yè)C.未上市成長(zhǎng)性企業(yè)D.未上市小企業(yè)【答案】C3、根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》新登記的股權(quán)投資基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起（）個(gè)月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人登記。A.10B.5C.3D.6【答案】D4、在我國(guó)，現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式主要分為公司型、合伙型和信托（契約）型，影響具體組織形式的因素主要包括不屬于的一項(xiàng)是（）。A.法律、監(jiān)管B.基金稅負(fù)C.業(yè)務(wù)適應(yīng)度D.投資環(huán)境【答案】D5、財(cái)務(wù)比率分析不包括的一項(xiàng)是（）A.競(jìng)爭(zhēng)能力分析B.盈利能力分析C.償債能力分析D.運(yùn)營(yíng)能力分析【答案】A6、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B7、（2018年真題）以下有關(guān)股權(quán)投資基金與被投資公司簽署投資協(xié)議主要條款中，董事會(huì)席位條款是（）A.投資人有權(quán)提名董事B.投資人享有充分的監(jiān)察權(quán)，包括收到提供給公司管理層之所有信息的權(quán)利C.除非經(jīng)投資人同意，管理層股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)押或抵押給第三方D.監(jiān)事會(huì)會(huì)議每半年召開一次【答案】A8、收益分配涉及的基本概念包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D9、（2020年真題）以下關(guān)于我國(guó)股權(quán)投資基金的募集方式和投向描述正確的是（）。A.募集方式僅可非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)B.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)即可C.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)或公開市場(chǎng)交易的股權(quán)D.募集方式為非公開募集，或基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)，二者滿足其一即可【答案】A10、公司型股權(quán)投資基金設(shè)立，應(yīng)向（）辦理注冊(cè)登記手續(xù)，并向（）備案。A.工商行政管理機(jī)關(guān)；基金業(yè)協(xié)會(huì)B.證券登記結(jié)算公司；基金業(yè)協(xié)會(huì)C.工商行政管理機(jī)關(guān)；證監(jiān)會(huì)D.基金業(yè)協(xié)會(huì)；證監(jiān)會(huì)【答案】A11、私募股權(quán)投資基金中GP、LP、FOF分別代表了（）。A.普通合伙人、有限合伙人、母基金B(yǎng).母基金、普通合伙人、有限合伙人C.有限合伙人、母基金、普通合伙人D.有限合伙人、普通合伙人、母基金【答案】A12、（）是老股東常用的方式，雙方通過約定價(jià)格、數(shù)量和約定號(hào)，統(tǒng)一提交到股轉(zhuǎn)中心，完成交易。A.點(diǎn)擊成交B.收盤自動(dòng)匹配成交C.互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)D.定價(jià)委托【答案】C13、境內(nèi)股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)，應(yīng)遵循商務(wù)部頒布的（）以及國(guó)家發(fā)展改革委頒布的（）。A.《境外投資管理辦法》；《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》B.《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》；《境外投資管理辦法》C.《境外投資管理辦法》；《關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》D.《境外投資管理辦法》；《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》【答案】A14、（2018年真題）關(guān)于基金管理人登記與備案的及時(shí)性原則,下列說法錯(cuò)誤的是（）A.申請(qǐng)登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的,基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知基金協(xié)會(huì)并申請(qǐng)變更登記內(nèi)容B.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)注冊(cè)賬號(hào)之日起六個(gè)月內(nèi)，仍未備案首支基金產(chǎn)品的,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人的登記C.在基金管理人取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照后進(jìn)行基金募集前,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記,未經(jīng)登記,不得進(jìn)行基金的募集D.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項(xiàng)變更的,應(yīng)在完成工商變更登記后十個(gè)工作日內(nèi)，通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)向中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)進(jìn)行重大事項(xiàng)變更【答案】B15、狹義的股權(quán)投資基金是指（）。A.不動(dòng)產(chǎn)基金B(yǎng).并購(gòu)基金C.定向增發(fā)投資基金D.創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】B16、下列中不符合C1作為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別投資者的是（）A.不具有完全民事行為能力B.投資者適當(dāng)性匹配C.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。D.沒有風(fēng)險(xiǎn)容忍度或者不愿承受任何投資損失【答案】B17、公司型基金的參與主體主要為（）。A.發(fā)起人和基金托管人B.發(fā)起人和基金管理人C.投資者和基金托管人D.投資者和基金管理人【答案】D18、關(guān)于基金管理人登記與備案的及時(shí)性原則，下列說法錯(cuò)的是（）A.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)注冊(cè)賬號(hào)之日起6個(gè)月仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人的登記B.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項(xiàng)變更的，應(yīng)在完成工商變更登記后10個(gè)工作日內(nèi)通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行重大事項(xiàng)變更C.在基金管理人去的營(yíng)業(yè)執(zhí)照后、進(jìn)行基金募集前，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。未經(jīng)登記，不得進(jìn)行基金的募集D.申請(qǐng)登記事項(xiàng)發(fā)生重大的變化的基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)并申請(qǐng)變更登記內(nèi)容【答案】A19、私募股權(quán)投資基金收益分配排序正確的是（）A.1234B.2341C.2143D.1324【答案】C20、（2017年真題）投資者投資股權(quán)投資基金的重要前提是（）。A.受到基金管理人開展的投資者教育B.充分調(diào)研，審慎選擇基金管理人C.基金管理人了解自身的投資需求D.獲取到投資基金擬投資項(xiàng)目信息【答案】B21、已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了（）。A.投資人現(xiàn)金的回收情況B.投資資金的時(shí)間價(jià)值C.投資人的賬面回報(bào)水平D.投資人的實(shí)際回報(bào)水平【答案】A22、（）要求基金信息披露必須對(duì)所有與基金相關(guān)的重要事項(xiàng)進(jìn)行披露，不得有選擇性地披露，不得遺漏與基金投資者相關(guān)的重要事項(xiàng)。A.公平披露原則B.真實(shí)性原則C.準(zhǔn)確性原則D.完整性原則【答案】D23、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，相關(guān)規(guī)定，合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得和其他，所得采?。ǎ┰瓌t。A.免稅B.高稅率C.先稅后分D.先分后稅【答案】D24、（）是股權(quán)投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。A.銀行保險(xiǎn)監(jiān)督委員會(huì)B.證券監(jiān)督委員會(huì)C.證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.證券交易所【答案】C25、在《契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引》《公司章程必備條款指引》《合伙協(xié)議必備條款指引》三種類型的基金合同首頁(yè)的聲明與承諾部分,均應(yīng)用（）字體標(biāo)出投資者應(yīng)當(dāng)注意的相關(guān)內(nèi)容?A.加粗B.紅色C.黑色D.大號(hào)【答案】A26、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)了《私募投資基金募集行為管理辦法》，對(duì)募集機(jī)構(gòu)的（）以及（）進(jìn)行了較為詳細(xì)的規(guī)定。A.許可性行為；推介渠道B.許可性行為；募集方式C.禁止性行為；推介渠道D.禁止性行為；募集方式【答案】C27、股權(quán)投資基金與目標(biāo)公司管理層、員工的內(nèi)部訪談可達(dá)到多個(gè)目的。下列關(guān)于這些目的的表述錯(cuò)誤的是（）。A.與管理層會(huì)談可以全面了解目標(biāo)公司的信息B.與管理層進(jìn)行溝通可以直接考察管理層的素質(zhì)C.與管理層進(jìn)行溝通可以增進(jìn)了解、增強(qiáng)信任D.與各層級(jí)、各職能員工的訪談，可以獲取企業(yè)各個(gè)環(huán)節(jié)的信息【答案】B28、股權(quán)投資基金將其在被投資企業(yè)中的股權(quán)以協(xié)議轉(zhuǎn)讓等形式變現(xiàn)，從而退出投資，然后根據(jù)約定將退出所得分配給（）A.托管機(jī)構(gòu)B.基金管理人C.基金的投資者和管理人D.基金投資者【答案】C29、私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行（），向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。A.收益預(yù)測(cè)B.風(fēng)險(xiǎn)衡量C.收益評(píng)價(jià)D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)【答案】D30、普通合伙人對(duì)基金可能的債務(wù)（）。A.沒有責(zé)任B.以認(rèn)繳出資額為限承擔(dān)責(zé)任C.承擔(dān)主要責(zé)任D.承擔(dān)無限連帶責(zé)任【答案】D31、每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，北京某股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)D.北京股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)【答案】A32、一般來說，基金的定期報(bào)告包括（）A.季度報(bào)告、年度報(bào)告B.年度報(bào)告、半年度報(bào)告C.年度報(bào)告、月度報(bào)告D.月度報(bào)告、季度報(bào)告【答案】A33、（）盡職調(diào)查是整個(gè)盡職調(diào)查工作的核心。A.業(yè)務(wù)B.財(cái)務(wù)C.法律D.資源【答案】A34、境外股權(quán)投資基金采用外商直接投資方式投資于境內(nèi)企業(yè)的，如果目標(biāo)企業(yè)為境內(nèi)上市公司，還應(yīng)遵守（

）的規(guī)定。A.《中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》B.《關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》C.《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》D.《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》【答案】C35、基金管理人內(nèi)部控制構(gòu)成要素中的內(nèi)部環(huán)境不包含（）A.組識(shí)結(jié)構(gòu)B.員工道德素質(zhì)C.內(nèi)控文化D.風(fēng)險(xiǎn)控制【答案】D36、（2016年真題）承擔(dān)股權(quán)投資基金管理人建立內(nèi)部控制制度和維護(hù)其有效性最終責(zé)任的是（）。A.法定代表人B.總經(jīng)理C.最高權(quán)力機(jī)構(gòu)D.董事會(huì)【答案】C37、（2018年真題）下列機(jī)構(gòu)中,不符合股權(quán)投資基金管理人的組織形式規(guī)范的是（）A.創(chuàng)業(yè)投資管理股份有限公司B.股權(quán)投資管理有限公司C.資產(chǎn)管理合伙企業(yè)D.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)【答案】D38、合伙型基金由（）對(duì)合伙債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的股權(quán)投資基金。A.有限合伙人B.高級(jí)管理層C.有限合伙人和普通合伙人D.普通合伙人【答案】D39、（），中央機(jī)構(gòu)編制委員會(huì)辦公室印發(fā)《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》，明確股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)，實(shí)行適度監(jiān)管，保護(hù)投資者權(quán)益。A.2013年6月B.2014年6月C.2015年6月D.2010年6月【答案】A40、（2020年真題）關(guān)于拖售權(quán)條款，以下表述正確的是（）A.拖售權(quán)通常與第一拒絕全條款同時(shí)出現(xiàn)B.拖售權(quán)又稱為共同出售權(quán)C.行使拖售權(quán)的交易下，交易價(jià)格以股權(quán)投資基金與第三方協(xié)商確定的交易價(jià)格為準(zhǔn)D.拖售權(quán)條款賦予創(chuàng)始股東很大的權(quán)力，一般創(chuàng)始股東會(huì)要求加入投資協(xié)議中【答案】C41、（2018年真題）A為有限責(zé)任公司型基金，關(guān)于A基金的管理方式，以下描述正確的是（）A.可以以自建管理團(tuán)隊(duì)或委托專門的基金管理機(jī)構(gòu)的方式管理基金B(yǎng).僅可以以自建管理團(tuán)隊(duì)的方式管理基金C.可以以自建管理團(tuán)隊(duì)、委托專門的基金管理機(jī)構(gòu)或委托托管機(jī)構(gòu)管理的方式管理基金D.僅可以以委托專門的基金管理機(jī)構(gòu)的方式管理基金【答案】A42、關(guān)于股權(quán)投資基金的財(cái)產(chǎn)保管和基金托管，表述錯(cuò)誤的是（）A.通常由基金投資者和基金管理人約定是否進(jìn)行托管B.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)作為基金管理人的代理人，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任C.對(duì)基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)成為基金當(dāng)事人D.管理人和托管人對(duì)投資者同時(shí)承擔(dān)雙重受托責(zé)任【答案】C43、20世紀(jì)70年代以后，創(chuàng)業(yè)投資基金開始將其領(lǐng)域拓展到對(duì)（）的并購(gòu)?fù)顿Y。A.新興企業(yè)B.中小型企業(yè)C.大型成熟企業(yè)D.即將破產(chǎn)的企業(yè)【答案】C44、根據(jù)投資領(lǐng)域不同，股權(quán)投資基金可以分為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D45、（2018年真題）A為有限責(zé)任公司型基金，關(guān)于A基金的管理方式，以下描述正確的是（）A.可以以自建管理團(tuán)隊(duì)或委托專門的基金管理機(jī)構(gòu)的方式管理基金B(yǎng).僅可以以自建管理團(tuán)隊(duì)的方式管理基金C.可以以自建管理團(tuán)隊(duì)、委托專門的基金管理機(jī)構(gòu)或委托托管機(jī)構(gòu)管理的方式管理基金D.僅可以以委托專門的基金管理機(jī)構(gòu)的方式管理基金【答案】A46、（2017年真題）股權(quán)投資基金清算的主要程序有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括一級(jí)投資、二級(jí)投資和直接投資B.根據(jù)投資標(biāo)的不同，母基金的二級(jí)投資業(yè)務(wù)可以分為購(gòu)買存續(xù)基金份額及后續(xù)出資額和購(gòu)