保密管理規(guī)定(同名3904)

南京****股份有限公司

****【司】字（2015）第013號

保密管理規(guī)定第一章總則第一條為切實加強公司保密工作的管理，防范和杜絕各種泄密事件的發(fā)生，維護公司正常經(jīng)營秩序，保障公司合法權益不受侵犯，特制定本制度。第二條公司的內(nèi)部機構、直屬部門、分支機構及全體員工都有保守公司秘密的義務，必須嚴格遵守本制度。第二章保密內(nèi)容和密級確定第三條公司秘密是關系公司權利、生存與發(fā)展的事項，依照規(guī)定的程序確定，在特定時間內(nèi)只限一定范圍的人員知悉的事項。（一）商業(yè)秘密包括經(jīng)營管理信息和市場營銷信息：1、公司的投資情況，公司尚未對外公布的近期、遠期發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營策略及其措施；2、公司尚未對外公布的公司所有發(fā)展計劃、公司所有結構調整方案，與公司經(jīng)濟利益關重大的研究開發(fā)項目、計劃等；3、公司的各類工作計劃、開發(fā)經(jīng)營規(guī)模、組織結構、人事信息及工資福利情況，公司現(xiàn)有的或者正在開發(fā)之中的內(nèi)部業(yè)務流程、管理體系以及各種管理制度文件策略等；4、公司與外部高層人士來往情況及其載體，獲得競爭對手情況的方法、渠道及公司相應對策；5、公司財務預、決算報告、審計報告及各類財務報表、統(tǒng)計報表、資產(chǎn)、債務、財務專用印簽、賬號、保險柜密碼等；6、公司內(nèi)部掌握的合同、協(xié)議、意見書、合作意向書及可行性報告、重要會議記錄。7、公司的營銷策略、營銷計劃、營銷合同、內(nèi)部核算成本、內(nèi)控價格、定價政策；8、公司的供應商、經(jīng)銷商、客戶名單、客戶的專門需求、未公開的銷售服務網(wǎng)絡；9、有價值的供銷情報、價格報表，對外談判中限內(nèi)部掌握的談判方案、價格底牌及對外詢價、招投標中的標底及標書內(nèi)容、產(chǎn)品規(guī)劃、采購資料；10、其它公司認為應該保密的事項。（二）技術秘密包括技術開發(fā)信息和技術開發(fā)成果：1、公司現(xiàn)有的以及正在開發(fā)或者構想之中的產(chǎn)品設計、工藝過程、經(jīng)驗公式、實驗數(shù)據(jù)；2、樣品、目標、程序、手冊、文檔、產(chǎn)品開發(fā)計劃、計算機軟件及其程序代碼和設計方面的信息、資料、圖紙等；3、技術產(chǎn)品的設計、教材及技術檔案；4、吸收引進技術和設備過程中,經(jīng)公司重大創(chuàng)新改造的部分；5、完整的及階段性的技術成果和技術數(shù)據(jù)；6、專有技術、技術方案、工程設計、電路設計、制造方法、工藝技術、設計文檔、測試文檔、技術報告、相關的函電等等等；7、員工離開公司(不論離職原因)以后三年內(nèi)所得的與其在公司工作時分配任務相關的研究、開發(fā)成果；8、其他公司認為應該保密的事項。（三）公司決定、決議、通告等內(nèi)部文件：1、公司未按照法定程序對外公布的董事會、總經(jīng)理辦公會的重要決定、決議、通告、重要會議記錄等；2、公司的薪酬結構及工資分配。第四條公司秘密的密級分為"絕密"、"機密"、"秘密"三級。1、絕密是公司的核心秘密，一旦泄露會對公司的權益和利益造成特別嚴重的損害。

2、機密是公司的重要秘密，一旦泄露會對公司的權益和利益造成嚴重的損害。

3、秘密是公司的一般秘密，泄露會對公司的權益造成損害。第五條公司秘密的秘級確定：(一)公司經(jīng)營發(fā)展中，直接影響公司權益和利益的重要決策文件資料為品開發(fā)、人事以及尚有爭議的問題。第十三條屬于公司秘密的設備或者產(chǎn)品的研制、生產(chǎn)、運輸、使用、保存、維修和銷毀，由總經(jīng)理指定專門部門負責執(zhí)行，并采取相應的保密措施。第十四條在對外交往與合作中需要提供公司秘密事項的，應當事先經(jīng)公司審計人員審核后報總經(jīng)理核準，并簽訂保密合同。第十五條不準在私人交往或通信中泄露公司秘密，不準在公共場所談論公司秘密，不準通過其他方式傳遞公司秘密。研發(fā)、技術人員發(fā)表的學術論文、文章等，凡涉及公司內(nèi)部技術信息的，必須征得公司同意。第十六條公司工作人員發(fā)現(xiàn)公司秘密已經(jīng)泄露或者可能泄露時，應當立即采取補救措施并及時報告。第十七條公司要按照有關法律規(guī)定，與相關工作人員簽訂保密及競業(yè)限制協(xié)議。保密協(xié)議及競業(yè)限制協(xié)議一經(jīng)雙方當事人簽字蓋章，即發(fā)生法律效力，任何一方違反協(xié)議，另方都可視情節(jié)按保密協(xié)議規(guī)定或依法向仲裁機構申請仲裁和向人民法院提起訴訟處理。第十八條離職規(guī)定（一）員工離開公司時，必須將有關本公司技術信息和經(jīng)營信息的全部資料（如試驗報告、數(shù)據(jù)手稿、圖紙、軟盤和調測說明等）交回公司。（二）員工離開公司時，公司需要以書面或者口頭形式向該員工重申保密義務和競業(yè)限制義務，并可以向其新任職的單位通報該員工在原單位所承擔的保密義務和競業(yè)限制義務。（三）員工離開公司后，利用在公司掌握或接觸的由公司所擁有的商業(yè)秘密，并在此基礎上作出新的技術成果或技術創(chuàng)新，有權就新的技術成果或技術創(chuàng)新予以實施或者使用，但在實施或者使用時利用了公司所擁有的且本人負有保密義務的商業(yè)秘密時，應當征得公司的同意，并支付一定的使用費。（四）未征得公司同意或者無證據(jù)證明有關技術內(nèi)容為自行開發(fā)的新的技術成果或技術創(chuàng)新的，有關人員和用人單位應當承擔相應的法律責任。第十九條保密工作的基本要求：

（一）不該說的話不說；

（二）不該問的事不問：

（三）不該看的文件不看；

（四）不該記錄的秘密不記；

（五）不攜帶保密材料外出；

（六）不隨便談論保密事項；

（七）不在不利于保密的地方存放需保密的文件、筆記本。第五章

泄密的處理

第二十條

本制度規(guī)定的泄密是指下列行為之一：

（一）使公司秘密被不應知悉者知悉的；

（二）使公司秘密超過了限定的接觸范圍，而不能證明未被不應知悉者知悉的。第二十一條公司發(fā)生或者發(fā)現(xiàn)泄密事件，應當在知悉泄密事件后及時報告。遇重大特殊情況時，可越級上報。

第二十二條發(fā)生泄密事件的部門，應根據(jù)情況及時采取補救措施，最大限度減少泄密造成的損失。處置泄密事件，應做到如下幾點：

（一）任何部門和個人應積極配合有關部門查明事發(fā)原因；

（二）應對責任人進行處理，以增強保密意識；

（三）采取糾正和預防措施，防止類似泄密事件的再次發(fā)生。

第六章責任與獎懲

第二十三條

符合下列情形之一者，公司對有關部門或人員給予表彰或獎勵：

（一）及時舉報泄密事件，且避免可能由此造成公司損失的；（二）非責任人及時采取補救措施，避免或最大限度減少泄密造成損失的；

（三）在改進保密技術、保密措施等方面取得顯著成績的。

第二十四條

出現(xiàn)下列情況之一者，給以警告，并同時采取經(jīng)濟處罰：

（一）泄露公司秘密，尚未造成嚴重后果或經(jīng)濟損失的；

（二）已泄露公司秘密但采取了補救措施的。

違反本條，給公司造成損失的，責任人應另行賠償。

第二十五條

出現(xiàn)下列情況之一者，應予以辭退，并要求責任人賠償公司經(jīng)濟損失，情節(jié)嚴重的，將依法追究相關法律責任，構成犯罪的，移交司法機關處理。（一）故意或過失泄露公司秘密，造成嚴重后果或重大經(jīng)濟損失的；

（二）違反本制度規(guī)定，為他人竊取、刺探、收買或提供公司秘密的；

（三）利用職權強制他人違反保密規(guī)定的。第七章附則第二十六條本