證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識能力提升模擬卷帶答案打印

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單選題（共50題）1、具備交易所國債承購包銷團資格的（）可以在證券交易所債券市場上參加記賬式國債的招標發(fā)行及競爭性定價過程。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細則，5年期、10年期國債期貨合約上市首日起，進行投機交易的客戶某一合約單邊持倉限額為（）手。A.600B.1200C.2000D.5000【答案】C3、下面關(guān)于公司債券的說法錯誤的是（）。A.非公開發(fā)行公司債券必須進行信用評級B.對公司債券發(fā)行沒有強制性擔保要求C.非公開發(fā)行公司債券是否進行信用評級由發(fā)行人確定D.非公開發(fā)行公司債券，募集資金用于約定的用途【答案】A4、單個投資組合的企業(yè)年金基金財產(chǎn)，投資于經(jīng)備案的符合投資比例規(guī)定的單只養(yǎng)老金產(chǎn)品，不得超過該投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的（）。A.10%B.15%C.20%D.30%【答案】D5、我國證券公司監(jiān)管制度包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C6、金融期貨與金融期權(quán)交易雙方繳納履約保證金存在差異，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C7、選定有代表性的樣本股票，確定基期指數(shù)，然后計算某一日樣本股票的價格平均數(shù)，將該平均數(shù)與基期對應(yīng)的平均數(shù)相比，最后乘以基期指數(shù)得出該日股票價格平均指數(shù)，這種編制方法是（）。A.算數(shù)平均法B.—次性平均法C.加權(quán)平均法D.幾何平均法【答案】A8、在大多數(shù)國家，社?；鸱譃閮蓚€層次：一是國家以（）等形式征收的全國性社會保障基金；二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的（）。A.社會保障稅；社會保險基金B(yǎng).社會保障稅；企業(yè)年金C.社會保險基金；社會保障基金D.社會保險基金；企業(yè)年金【答案】B9、普通股股東行使重大決議參與權(quán)的途徑是通過（）.A.參加股東大會、行使表決權(quán)B.購買優(yōu)先股票C.優(yōu)先分紅D.優(yōu)先配股權(quán)【答案】A10、在銀行間債券市場的點擊成交交易方式下，最低交易量為券面總額（）萬元。?A.100B.1000C.50D.10【答案】A11、上海證券交易所和深圳證券交易所先后于()正式運營。A.1990年12月和1991年7月B.1991年7月和1991年12月C.1991年7月和1992年10月D.1992年10月和1991年7月【答案】A12、（2018年真題）場外交易市場，即業(yè)界所稱的OTC市場，它主要由（）組成。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D13、證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過（）個月。A.3B.6C.12D.18【答案】B14、（2019年真題）下列關(guān)于債券按付息方式分類中,說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D15、當國債發(fā)行以單一價格方式招標時，下面說法正確的是（）。A.①③B.②③C.②④D.①④【答案】D16、股票發(fā)行制度不包括（）A.發(fā)行主體B.發(fā)行監(jiān)管制度C.發(fā)行定價D.發(fā)行方式【答案】A17、根據(jù)馬科維茨組合投資理論，投資組合的多樣化可以分散非系統(tǒng)性風險，當投資組合中的資產(chǎn)種類數(shù)目趨近于無窮大，組合的非系統(tǒng)性風險將趨于零。因此，有效的投資組合就是選擇彼此之間相關(guān)系數(shù)（）的資產(chǎn)組合，在不影響收益率的情況下盡可能地降低風險。A.大于1B.小于1C.等于1D.等于0【答案】B18、下列關(guān)于可續(xù)期企業(yè)債券的說法，有誤的是（）。A.理論上可不斷續(xù)期永續(xù)存在B.計息周期一般在5到10年C.具有期限超長、主動贖回、可充當資本金等諸多優(yōu)勢D.發(fā)改委并未對該類債券制定專門的規(guī)定【答案】B19、A公司今年的凈利潤為500萬元，折舊（攤銷）共計20萬元，本期營運資金增加50萬元，長期經(jīng)營性負債增加15萬元，新增付息債務(wù)45萬元，償還債務(wù)80萬元。因此當年的股權(quán)自由現(xiàn)金流為（）萬元。A.420B.450C.460D.510【答案】B20、根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢和證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)中的一項和數(shù)項的，注冊資本最低限額為人民幣（）元。A.5千萬B.5億C.1千萬D.1億【答案】A21、下列公司申請IB業(yè)務(wù)的資格條件，不正確的是（）。A.申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準B.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度C.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前兩個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有3名，開展IB業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員【答案】D22、金融期貨與金融現(xiàn)貨交易的不同點有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D23、關(guān)于封閉式基金的基金規(guī)模和封閉期限，下列說法正確的是（）。A.規(guī)模和期限在任何情況下都不可以改變B.規(guī)模在任何情況下都不可以改變，期限若經(jīng)受益人大會通過并經(jīng)監(jiān)管部門同意可以延長C.期限在任何情況下都不可以改變，規(guī)模若經(jīng)法定程序認可可以增加D.規(guī)模和期限若經(jīng)法定程序認可均可以改變【答案】D24、按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為下列（）出具法律意見。A.①③B.①④C.①③④D.①②③④【答案】D25、期貨對沖交易以（）的方式結(jié)束交易。A.實物交割B.現(xiàn)金交割C.結(jié)清差價D.對沖平倉【答案】C26、關(guān)于銀行間市場交易方式，下列說法正確的有（）。A.①②④B.①③C.②④D.①③④【答案】A27、金融債券的發(fā)行主體有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D28、選定有代表性的樣本股票，確定基期指數(shù)，然后計算某一日樣本股票的價格平均數(shù)，將該平均數(shù)與基期對應(yīng)的平均數(shù)相比，最后乘以基期指數(shù)得出該日股票價格平均指數(shù)，這種編制方法是（）。A.算數(shù)平均法B.—次性平均法C.加權(quán)平均法D.幾何平均法【答案】A29、下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的說法中，錯誤的是（）。A.任一企業(yè)單只票據(jù)注冊金額不超過10億元人民幣B.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過1億元人民幣C.中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊，一次注冊、一次發(fā)行D.中小非金融企業(yè)發(fā)行的集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉(zhuǎn)讓【答案】B30、下列關(guān)于國債招標方式發(fā)行中對于承銷團成員承銷額的限定，說法錯誤的有（）。A.①③B.②③C.②④D.①④【答案】C31、下列關(guān)于結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C32、深圳證券交易所在確定和調(diào)整深證成分股指數(shù)中的成分股時一般考慮的因素包括()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B33、失業(yè)率、銀行未收回貸款規(guī)模等屬于經(jīng)濟指標分類中的（）。A.先行性指標B.同步性指標C.滯后性指標D.技術(shù)性指標【答案】C34、使用絕對估值法估計公司的股票價值需要考慮的因素有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A35、證券交易所組織和監(jiān)督證券交易，實施自律管理，應(yīng)當遵循（）優(yōu)先的原則。A.社會公共利益B.證券市場有效C.交易活動公平D.交易價格公正【答案】A36、以下關(guān)于中央銀行資產(chǎn)業(yè)務(wù)的說法,正確的有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B37、（2021年真題）下列關(guān)于上市公司增發(fā)、配股方式發(fā)行股票的說法中，錯誤的是（??）。A.上市公司非公開發(fā)行證券的，發(fā)行對象及其數(shù)量的選擇應(yīng)當符合中國證監(jiān)會關(guān)于上市公司證券發(fā)行的相關(guān)規(guī)定B.上市公司配股，應(yīng)當向股權(quán)登記在冊的股東配售，且配售比例應(yīng)當相同C.上市公司增發(fā)，主承銷商可以對參與網(wǎng)下配售的機構(gòu)投資者進行分類，對不同類別的機構(gòu)投資者設(shè)定不同配售比例，對同一類別的機構(gòu)投資者應(yīng)當按相同的比例進行配售D.上市公司增發(fā)，應(yīng)當全部向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應(yīng)當在發(fā)行股公告中披露【答案】D38、如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過()進行信用評級。A.承銷人B.投資人C.信用增級機構(gòu)D.信用評級機構(gòu)【答案】D39、以下（）不屬于受托人在資產(chǎn)證券化中的主要職責。A.把服務(wù)機構(gòu)存入SPV賬戶中的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)付給投資者B.定期向受托管理人和投資者提供有關(guān)特定資產(chǎn)組合的財務(wù)報告C.對沒有立即轉(zhuǎn)付的款項進行再投資D.公布違約事宜，并采取保護投資者利益的法律行為【答案】B40、以下關(guān)于中央銀行資產(chǎn)業(yè)務(wù)，說法正確的是()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B41、（2019年真題）關(guān)于有面額股票和無面額股票的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C42、下列關(guān)于不同類型基金的利潤分配原則的說法，正確的是（）A.基金利潤分配后基金份額凈值可以低于面值B.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的80%C.貨幣基金應(yīng)當每日進行收益分配D.開放式基金按規(guī)定需在基金合同和招募說明書中約定每次基金收益分配的最高比例【答案】C43、證券委托方式有不同形式，可以分為()和()兩大類。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B44、以內(nèi)部控制為主要內(nèi)容的傳統(tǒng)風險管理已經(jīng)發(fā)展到包含風險的（）等更加全面的現(xiàn)代風險管理階段。A.①②③④B.①③④C.②③D.①②【答案】A45、經(jīng)濟學中有“不要把雞蛋放在一個籃子里”的說法，李某對自己的收入進行理財，購入了國債、基金、保險和證券，并將一部分資金存入銀行，李某上述行為體現(xiàn)的是股票的（）特征。A.流動性B.參與性C.風險性D.永久性【答案】C46、（2019年真題）在主板和中小板首次公開發(fā)行股票并上市的公司發(fā)行人應(yīng)當最近（）年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更。A.2B.3C.5D.8【答案】B47、下列屬于我國反洗錢行政主管部門的是（）。A.中國人民銀行B.國務(wù)院C.財政部D.中國人民檢察院【答案】A48、按投資主體的