2022-2023年度基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)模考預(yù)測(cè)題庫(kù)(奪冠系列)

2022-2023年度基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)模考預(yù)測(cè)題庫(kù)(奪冠系列)

單選題（共57題）1、某基金A在持有期為12個(gè)月，置信水平為95%的情況下，若計(jì)算的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值為5%，則表明（）。A.該基金在12個(gè)月中的損失有5%的可能不超過(guò)95%B.該基金在12個(gè)月中的損失有5%的可能不超過(guò)5%C.該基金在12個(gè)月中的最大損失為5%D.該基金在12個(gè)月中的損失有95%的可能不超過(guò)5%【答案】D2、根據(jù)全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于收益率計(jì)算的具體條款，自2010年1月1日起，必須至少（）一次計(jì)算組合群收益，并使用個(gè)別投資組合的收益以資產(chǎn)加權(quán)計(jì)算。A.每周B.每月C.每季度D.每年【答案】B3、（）認(rèn)為，股票會(huì)隨市場(chǎng)的趨勢(shì)同向變化以反映市場(chǎng)趨勢(shì)和狀況，股票變化表現(xiàn)為三種趨勢(shì)，即長(zhǎng)期趨勢(shì)，中期趨勢(shì)和短期趨勢(shì)。A.過(guò)濾法則B.止損指令C.“量?jī)r(jià)”理論D.道氏理論【答案】D4、目前我國(guó)收取印花稅的交易品種是（）。A.股票B.基金C.地方債券D.公司債券【答案】A5、下列關(guān)于半強(qiáng)有效市場(chǎng)公開(kāi)信息包含的內(nèi)容說(shuō)法不正確的是（）。A.公司的公開(kāi)信息B.經(jīng)營(yíng)方面的公開(kāi)信息C.經(jīng)濟(jì)方面的公開(kāi)信息D.內(nèi)幕信息【答案】D6、下列關(guān)于我國(guó)QDII基金產(chǎn)品的特點(diǎn)的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是（）。A.QDII基金的投資范圍較為廣泛B.QDII基金的投資組合較為豐富C.在投資管理過(guò)程中具有完全的主動(dòng)決策權(quán)，體現(xiàn)出專業(yè)性強(qiáng)，投資更為積極主動(dòng)的特點(diǎn)D.QDII基金產(chǎn)品的門檻較高【答案】D7、CAPM利用()來(lái)描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)大小。A.αB.βC.γD.δ【答案】B8、（）可以使投資購(gòu)買債獲得的未來(lái)現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于債券當(dāng)前市價(jià)的貼現(xiàn)率。A.當(dāng)期收益率B.到期收益率C.債券收益率D.零息收益率【答案】B9、股票未來(lái)收益的現(xiàn)值被稱為股票的（）。A.票面價(jià)值B.內(nèi)在價(jià)值C.賬面價(jià)值D.清算價(jià)值【答案】B10、下列關(guān)于基金業(yè)行業(yè)自律組織監(jiān)管，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.是對(duì)政府監(jiān)管的有益補(bǔ)充B.自律組織對(duì)市場(chǎng)運(yùn)作和行為的了解深入，專業(yè)水平高C.對(duì)市場(chǎng)變化的反應(yīng)比政府機(jī)構(gòu)慢且不夠靈活D.自律組織可以要求其管理對(duì)象除遵循政府法規(guī)之外，還要遵守一定的道德規(guī)范【答案】C11、每個(gè)期貨合約均以（）作為計(jì)算當(dāng)日盈虧的依據(jù)。A.當(dāng)日收盤價(jià)B.當(dāng)日開(kāi)盤價(jià)C.估值D.當(dāng)日轉(zhuǎn)換價(jià)【答案】C12、（）指期權(quán)的買方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán)，既不能提前也不能推遲。A.美式期權(quán)B.歐式期權(quán)C.看漲期權(quán)D.看跌期權(quán)【答案】B13、債券的遠(yuǎn)期交易從成交日到結(jié)算日的期限由雙方確定，但最長(zhǎng)時(shí)間不得超過(guò)（）A.30天B.180天C.365天D.90天【答案】C14、QDII機(jī)制的意義不包括（）。A.QDⅡ機(jī)制可以為境內(nèi)金融資產(chǎn)提供風(fēng)險(xiǎn)分散渠道；并有效分流儲(chǔ)蓄；化解系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.實(shí)行QDⅡ機(jī)制有利于引導(dǎo)國(guó)內(nèi)居民通過(guò)正常渠道參與境外證券投資；減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監(jiān)控的狀態(tài)C.建立QDⅡ機(jī)制有利于支持香港特區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展；在法律方面，通過(guò)實(shí)施QDⅡ制度，必然增加國(guó)內(nèi)對(duì)國(guó)際金融法律、法規(guī)、慣例等規(guī)則的關(guān)注；從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)說(shuō)能夠促進(jìn)我國(guó)金融法律法規(guī)與世界金融制度的接軌D.建立QDⅡ機(jī)制有利于支持香港特區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展【答案】A15、下列不屬于不動(dòng)產(chǎn)投資特點(diǎn)的是（）。A.異質(zhì)性B.低流動(dòng)性C.不可分性D.可分性【答案】D16、中央銀行票據(jù)是一種短期債務(wù)憑證，用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行的（）。A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng).法定存款準(zhǔn)備金C.超額準(zhǔn)備金D.信貸規(guī)?！敬鸢浮緾17、下列關(guān)于黃金QDII的說(shuō)法正確的是（）。A.都配置了黃金類的股票進(jìn)行投資B.能直接投資于海外的黃金現(xiàn)貨產(chǎn)品C.能直接投資于海外的黃金期貨產(chǎn)品D.投資海外上市交易的黃金ETF產(chǎn)品【答案】D18、()又稱違約風(fēng)險(xiǎn)，是企業(yè)在付息日或負(fù)債到期日無(wú)法以現(xiàn)金支付利息或償還本金的風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重時(shí)可能導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)或倒閉。A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】B19、根據(jù)資本市場(chǎng)理論,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()A.所有投資者的最優(yōu)資產(chǎn)組合是相同的B.所有投資者均利用無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)和市場(chǎng)組合M來(lái)構(gòu)造資金的投資組合C.所有投資者都將市場(chǎng)組合M作為最佳風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)組合D.所有投資者均選擇給其帶來(lái)最大效用的資產(chǎn)組合【答案】A20、貨幣市場(chǎng)的特點(diǎn)不包括（）。A.均是債務(wù)契約B.期限在1年以內(nèi)（含1年）C.流動(dòng)性低D.大宗交易，主要由機(jī)構(gòu)投資者參與，個(gè)人投資者很少有機(jī)會(huì)參與買賣【答案】C21、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的別稱不包括()。A.特定風(fēng)險(xiǎn)B.異質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)C.整體風(fēng)險(xiǎn)D.個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)【答案】C22、下列關(guān)于P／E和EV／EBITDA的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.在EV／EBITDA方法中，要最終得到對(duì)股票市值的估計(jì)，還必須減去債權(quán)的價(jià)值B.P／E和EV／EBITDA反映的都是市場(chǎng)價(jià)值和收益指標(biāo)之間的比例關(guān)系C.P／E是從全體投資人的角度出發(fā)，而EV／EBITDA是從股東的角度出發(fā)D.EV／EBITDA更適用于單一業(yè)務(wù)或子公司較少的公司估值【答案】C23、下列屬于資產(chǎn)負(fù)債表中資產(chǎn)項(xiàng)的是（）A.實(shí)收資本B.應(yīng)付賬款C.短期借款D.應(yīng)收票據(jù)【答案】D24、有保證債券根據(jù)保證的形式不同，可以分為抵押債券、質(zhì)押債券和（）。A.金融債券B.公司債券C.政府債券D.擔(dān)保債券【答案】D25、以下哪個(gè)渠道無(wú)法為內(nèi)地投資人實(shí)現(xiàn)境外資產(chǎn)配置()A.QDIIB.滬港通C.基金互認(rèn)D.QFII【答案】D26、私募股權(quán)投資的退出機(jī)制不包括（）。A.杠桿收購(gòu)B.首次公開(kāi)發(fā)行C.管理層回購(gòu)D.二次出售【答案】A27、下列有關(guān)看漲期權(quán)盈虧分布的表述，不正確的是（）。A.看漲期權(quán)買方的盈利是有限的B.看漲期權(quán)賣方的虧損可能是無(wú)限大的C.看漲期權(quán)買方的虧損是有限的，其最大虧損額為期權(quán)價(jià)格D.看漲期權(quán)賣方的盈利是有限的，其最大盈利為期權(quán)價(jià)格【答案】A28、關(guān)于全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)（GIPS）收益率的相關(guān)規(guī)定，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.所有的收益計(jì)算必須扣除期內(nèi)的實(shí)際買賣開(kāi)支，如果無(wú)法得出實(shí)際買賣開(kāi)支，可以使用估計(jì)的買賣開(kāi)支B.投資組合的收益必須以期初資產(chǎn)值加權(quán)計(jì)算，或采用其他能夠反映期初價(jià)值及對(duì)外現(xiàn)金流的方法C.若實(shí)際的直接買賣開(kāi)支無(wú)法從綜合費(fèi)用中確定并分離出來(lái)，則在計(jì)算未扣除費(fèi)用收益時(shí)，從收益中減去全部綜合費(fèi)用或綜合費(fèi)用中包含直接買賣開(kāi)支的部分，而不得使用估計(jì)出的買賣開(kāi)支D.若實(shí)際的直接買賣開(kāi)支無(wú)法從綜合費(fèi)用中確定并分離出來(lái)，計(jì)算已扣除費(fèi)用收益時(shí)，必須從收益中減去全部綜合費(fèi)用或綜合費(fèi)用中包含直接買賣開(kāi)支及投資管理費(fèi)用的部分，而不得使用估計(jì)的買賣開(kāi)支【答案】A29、股價(jià)指數(shù)復(fù)制方法通常不包括()。A.完全復(fù)制B.抽樣復(fù)制C.優(yōu)化復(fù)制D.分層復(fù)制【答案】D30、近年來(lái)我國(guó)互換合約市場(chǎng)高速増長(zhǎng)，互換合約也成為許多投資組合的重要組成部分。目前，中國(guó)外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括（）。A.上海銀行間同業(yè)拆放利率B.國(guó)債回購(gòu)利率C.1年期定期存款利率D.3年期定期存款利率【答案】D31、下列衍生工具屬于嵌入式衍生工具的是（）。A.含贖回條款的債券B.期權(quán)合約C.互換交易合約D.期貨合約【答案】A32、某權(quán)證的基本要素如下表所示：A.1份權(quán)證只可以在2008年6月20日當(dāng)天行權(quán)賣出0.5份標(biāo)的股票B.1份權(quán)證可以在2007年6月21日起至2008年6月20日之間任意一個(gè)交易日行權(quán)賣出0.5份標(biāo)的股票C.1份權(quán)證可以在2007年6月21日起至2008年6月20日之間任意一個(gè)交易日行權(quán)賣出2份標(biāo)的股票D.1份權(quán)證只可以在2008年6月20日當(dāng)天行權(quán)賣出2份標(biāo)的股票【答案】A33、下列股票估值方法不屬于相對(duì)估值法的是（）。A.企業(yè)價(jià)值倍數(shù)B.經(jīng)濟(jì)附加值模型C.市銷率模型D.市盈率模型【答案】B34、某種貼現(xiàn)式國(guó)債面額為100元，貼現(xiàn)率為3.82%，到期時(shí)間為90天，則該國(guó)債內(nèi)在價(jià)值為（）元。A.98.034B.99.045C.97.455D.93.243【答案】B35、某投資者自有資金100000元，投資者向該證券公司融資100000元，以10元每股的價(jià)格買入20000股A公司的股票。如果A公司的股票價(jià)格下降至8元每股，如不考慮考慮融資利息和交易成本，此時(shí)維持擔(dān)保比例為（）%。A.100B.110C.130D.150【答案】C36、夏普比率是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主（）于1966年根據(jù)資本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM）提出的經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的業(yè)績(jī)測(cè)度指標(biāo)。A.威廉夏普B.大衛(wèi)C.史蒂芬羅斯D.格雷厄姆【答案】A37、下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值責(zé)任的表述，正確的是（）。A.我國(guó)基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人B.我國(guó)QDII基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人為境外托管人C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任D.中國(guó)結(jié)算公司對(duì)基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任【答案】A38、（）是指扣除通貨膨脹補(bǔ)償后的利息率。A.官方利率B.名義利率C.實(shí)際利率D.浮動(dòng)利率【答案】C39、目前，中國(guó)外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括（）。A.上海銀行間同業(yè)拆放利率B.國(guó)債回購(gòu)利率（7天）C.1年期定期存款利率D.3年期定期存款利率【答案】D40、關(guān)于跟蹤誤差與主動(dòng)此重。以下表述正確的是（）。A.跟蹤誤差與主動(dòng)比重都是相對(duì)于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，跟蹤誤差反映投資組合與基準(zhǔn)組合持倉(cāng)的差異。主動(dòng)比重反映投資組合真實(shí)收益率與基準(zhǔn)收益率的偏離度B.跟蹤誤差是相對(duì)于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，而主動(dòng)比重是相對(duì)于投資組合歷史持倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)C.跟蹤誤差是反映投資對(duì)象對(duì)市場(chǎng)敏感度的指標(biāo)，主動(dòng)比重是相對(duì)于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)D.跟蹤誤差與主動(dòng)比重都是相對(duì)于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，跟蹤誤差反映投資組合與基準(zhǔn)組合持倉(cāng)的差異【答案】B41、以下屬于可以從基金資產(chǎn)中列支的交易費(fèi)用的是（）A.基金份額持有人買賣基金的費(fèi)用B.基金公司股東交易股權(quán)的費(fèi)用C.基金買賣股票的證管費(fèi)D.基金的上市年費(fèi)【答案】C42、某債券五年后到期,其面值為人民幣100元、每年付息兩次、票面利率8%、每次付息4元。若該債券以102元賣出,則其到期收益率（）。A.8%B.4%C.7.5128%D.以上都不對(duì)【答案】C43、下列關(guān)于投資基金國(guó)際化的產(chǎn)生與發(fā)展，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.投資基金的國(guó)際化是伴隨著經(jīng)濟(jì)全球化、證券市場(chǎng)國(guó)際化的發(fā)展趨勢(shì)而出現(xiàn)的B.投資基金進(jìn)行跨境投資、銷售或管理，被稱為投資基金國(guó)際化C.從20世紀(jì)90年代開(kāi)始，隨著金融及投資市場(chǎng)出現(xiàn)國(guó)際一體化的大發(fā)展，基金的運(yùn)營(yíng)及銷售出現(xiàn)了國(guó)際化的趨勢(shì)D.從20世紀(jì)80年代開(kāi)始，隨著金融及投資市場(chǎng)出現(xiàn)國(guó)際一體化的大發(fā)展，基金的運(yùn)營(yíng)及銷售出現(xiàn)了國(guó)際化的趨勢(shì)【答案】C44、為約束私募股權(quán)投資基金高管人員可能進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)行為，AIFMD規(guī)定（）的績(jī)效薪酬要延緩至少3～5年支付。A.30％B.40％C.50％D.60％【答案】B45、下列關(guān)于我國(guó)QFII的發(fā)展歷程說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》的正式實(shí)施，標(biāo)志著制度在我國(guó)正式進(jìn)入操作階段B.2002年11月5日，上海證券交易所和深圳證券交易所發(fā)布了《合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易實(shí)施細(xì)則》C.2003年5月23日，瑞士銀行和野村證券株式會(huì)社成為我國(guó)第一批獲準(zhǔn)入境的境外機(jī)構(gòu)投資者D.2003年7月9日，瑞士銀行通過(guò)電話下達(dá)了第一單交易指令，意味著QFII正式在我國(guó)證券市場(chǎng)上實(shí)際參與投資【答案】B46、一定數(shù)量的交易訂單迅速成交時(shí)會(huì)對(duì)市場(chǎng)造成影響，這種市場(chǎng)價(jià)格與交易沒(méi)有下達(dá)時(shí)市場(chǎng)可能的價(jià)格之間的差額,被稱為（）A.買賣價(jià)差B.機(jī)會(huì)成本C.延遲成本D.沖擊成本【答案】D47、下列選項(xiàng)中不屬于隱性成本的是()。A.機(jī)會(huì)成本B.買賣價(jià)差C.市場(chǎng)沖擊D.印花稅【答案】D48、目前我國(guó)銀行間現(xiàn)券交易的結(jié)算日有（）。I.T+0II.T+1III.T+2IV.T+3A.I.IIB.I.IVC.II.IIID.III.IV【答案】A49、短期債券的償還期為（）。A.1年以下B.2年以下C.3年以下D.4年以下【答案】A50、下列關(guān)于基金的投資比例限制與投資禁止說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5%B.成員國(guó)可將此比例提高到10%C.基金投資于一個(gè)成員國(guó)政府或其地方政府、非成員國(guó)政府、成員國(guó)參加的國(guó)際組織發(fā)行或擔(dān)保的可轉(zhuǎn)讓證券，比例可提高到45%D.基金投資于一個(gè)主體發(fā)行的證券超過(guò)5%時(shí)，該類投資的總和不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的40%【答案】C51、中國(guó)人民銀行公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)操作室確定中央銀行票據(jù)價(jià)格的方式采用（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A52、關(guān)于貨幣市場(chǎng)工具，以下表述正確的包括（）A.I、II、IVB.I、IVC.IVD.II、III、