2022-2023年度證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)提升訓練考試卷B卷附答案

2022-2023年度證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)提升訓練考試卷B卷附答案

單選題（共57題）1、封閉式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人（）。A.只能在基金合同約定的場所申請贖回B.可在任何時間、場所申請贖回C.不得申請贖回D.可以申請贖回【答案】C2、我國證券市場法律法規(guī)體系，是以（）為核心的。A.《證券法》B.《公司法》C.《刑法》D.《證券投資基金法》【答案】A3、（2020年真題）證券公司應建立有效的流動性風險管理組織架構(gòu)，明確（）在流動性風險管理中的職責和報告路線A.董事會、經(jīng)理層、財務總監(jiān)、首席風險官B.董事會、經(jīng)理層、首席風險官、合規(guī)總監(jiān)C.董事會、經(jīng)理層、首席風險管理、相關部門D.董事會、經(jīng)理層、財務總監(jiān)、合規(guī)總監(jiān)【答案】C4、證券公司融券，可以使用（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ【答案】B5、股東大會是股份公司的權力機構(gòu)，由（）組成。A.全體員工B.公司高級管理人員C.全體股東D.持股5%以上的股東【答案】C6、根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列關于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金用途的相關法律責任的說法中，正確的有（）。A.②④B.①②C.③④D.①④【答案】B7、下列屬于主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務時規(guī)則的說法正確的有（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B8、按照《證券公司治理準則》的要求，關于證券公司和控股股東、實際控制人及其關聯(lián)方之間開展業(yè)務競爭和關聯(lián)交易的說法正確的是（）。A.證券公司的關聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務B.證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務，以競爭的形式促進雙方發(fā)展。C.證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關聯(lián)交易可以在犧牲證券公司利益的基礎上進行D.證券公司章程應當對重大關聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定【答案】D9、任職資格方面，《證券法》規(guī)定的有關證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的說法正確的是（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A10、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B11、申請首次公開發(fā)行股票時，（），發(fā)行申請人招股說明書（申報稿）在中國證監(jiān)會網(wǎng)站披露。A.發(fā)審會審核前30天B.正式受理后C.發(fā)審會審核前5天D.發(fā)行部初審會后1天【答案】B12、有限責任公司監(jiān)事會主席的產(chǎn)生方式是()。A.由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生B.由全體監(jiān)事1／3以上人數(shù)選舉產(chǎn)生C.由全體監(jiān)事2／3以上人數(shù)選舉產(chǎn)生D.由股東大會任命【答案】A13、重大資產(chǎn)重組實施完畢后，凡因不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司所購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達到資產(chǎn)評估報告或者估值報告預測金額的（）。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】D14、下列關于非公開募集基金的做法中，錯誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A15、（2018年真題）（）是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。A.利用未公開信息交易罪B.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪C.欺詐發(fā)行股票、債券罪D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪【答案】A16、收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權益的，對收購人或其控股股東的()給予警告，并處罰3萬元以上30萬元以下的罰款。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B17、證券公司建立信用風險監(jiān)控、報告及預警機制時，應當（）。A.①②③B.①③C.②③D.①②【答案】A18、證券投資顧問業(yè)務與證券經(jīng)紀業(yè)務的差異有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B19、下列選項中，屬于法律法規(guī)體系中部門規(guī)范性文件的是（）。A.《證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)管理辦法》B.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》C.《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》D.《證券賬戶現(xiàn)場開戶實施暫行辦法》【答案】D20、證券公司不需要于下列行為發(fā)生之日起1個月內(nèi)將相關情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會的有（）。A.入股區(qū)域性股權市場運營機構(gòu)B.取得區(qū)域性股權市場中介機構(gòu)資格C.持股情況、中介機構(gòu)資格發(fā)生變化D.證券公司從業(yè)人員的履職情況【答案】D21、（2016年真題）下列關于利用未公開信息交易的刑事責任的表述中，說法正確的是（）。A.情節(jié)嚴重的，處5年以上有期徒刑B.情節(jié)嚴重的，處以拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.情節(jié)嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金D.單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員.處10年以下有期徒刑或者拘役【答案】B22、基金銷售機構(gòu)應當建立基金銷售適用性管理制度，至少包括的內(nèi)容有（）A.②③④B.①②C.①②③D.①②③④【答案】D23、下列關于保薦代表人履行保薦職責可對發(fā)行人行使的權利的表述中，錯誤的是（）。A.可查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料B.可定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪C.可對發(fā)行人的信息披露文件進行事前審閱D.可在發(fā)行人的董事會中出任董事【答案】D24、信息技術系統(tǒng)服務機構(gòu)未向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關技術系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，責令改正，處（）罰款。A.1萬元以上10萬元以下B.1萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.3萬元以上30萬元以下【答案】C25、根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應由發(fā)行人根據(jù)（）確定。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C26、下列人員中，不屬于財務顧問應當采取有效方式對其進行證券市場規(guī)范化運作的輔導的是（）。A.新進入上市公司的董事、監(jiān)事B.新進入上市公司的高級管理人員、控股股東C.上市公司收購人D.新進入上市公司的實際控制人的主要負責人【答案】C27、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》下列關于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務的說法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B28、下列選項中，屬于法律法規(guī)體系中行政法規(guī)的是（）A.《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》B.《期貨交易管理條例》C.《民法典》D.《企業(yè)會計準則》【答案】B29、下列有關股份有限公司股份發(fā)行的說法，錯誤的是（）。A.股份的發(fā)行，同種類的每一股份應當具有同等權利B.股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過或者低于票面金額C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金額相等D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應當相同【答案】B30、根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D31、有以下（）情形的，中國證監(jiān)會可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C32、（2016年真題）下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的是（）。A.證券經(jīng)紀商的中介性B.業(yè)務對象的廣泛性C.客戶資料的保密性D.證券數(shù)據(jù)的透明性【答案】D33、設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備的條件有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ【答案】A34、（2016年真題）下列選項中，可以擔任證券公司實際控制人的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A35、根據(jù)人民銀行反洗錢相關規(guī)定，下列屬于可疑交易后續(xù)控制措施的有（）。A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II【答案】C36、證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其法律效力最高的是（）。A.由國務院制定并頒布的行政法規(guī)B.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律C.由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則D.由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件【答案】B37、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以（）的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.30萬元以上60萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】C38、法律關系分類中不包括（）。A.雙邊法律關系與多邊法律關系B.確認性法律關系與創(chuàng)設性法律關系C.第一性法律關系與第二性法律關系D.客觀法律關系與主觀法律關系【答案】D39、以下關于監(jiān)管部門對證券投資咨詢業(yè)務的監(jiān)管措施的說法中，錯誤的是（）。A.未經(jīng)中國證監(jiān)會許可，擅自從事證券投資咨詢業(yè)務的，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)責令停止，并沒收違法所得和違法所得等值以下的罰款B.證券投資咨詢機構(gòu)向證券監(jiān)管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)處1萬元以上5萬元以下的罰款C.同時在兩個或者兩個以上證券、期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)處1萬元以上5萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重的，證監(jiān)會派出機構(gòu)應當向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會作出暫?；蛘叱蜂N其業(yè)務資格的處罰D.與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時未向證監(jiān)會派出機構(gòu)備案的，由證監(jiān)會派出機構(gòu)單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款【答案】C40、下列關于詢價制度的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】D41、證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務應當具備的條件不包括（）。A.公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定B.財務顧問主辦人不少于3人C.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風險評估和內(nèi)核機制D.公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄【答案】B42、應當建立融資融券信息共享機制的主要機構(gòu)包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C43、下列選項中，不屬于股份有限公司監(jiān)事會職權的是（）。A.檢查公司財務B.執(zhí)行股東會的決議C.向股東會會議提出提案D.對董事、高級管理人員提起訴訟【答案】B44、上市公司暫停股票上市交易的情形有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D45、主承銷商應當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查，對有下列()情形之一的詢價對象，不得配售股票。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A46、行政重組未完成的，經(jīng)批準可以延長，但延長期限最長不得超過（）個月。A.3B.6C.12D.24【答案】B47、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務，應當將（）告知客戶。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D48、在證券公司自營業(yè)務的運作過程中，應明確自營部門在日常經(jīng)營中()等原則。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C49、下列有關股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的限制，說法錯誤的是A.離職后1年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份B.任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓D.公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓股份作出其他限制性規(guī)定【答案】A50、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于（）。A.行政法規(guī)B.法律C.部門規(guī)章D.自律管理規(guī)則【答案】C51、上海證券交易所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機制改革措施不包括（）A.放寬漲跌幅限制B.引入盤后固定價格交易C.收緊漲跌幅限制D.調(diào)整單筆申報數(shù)量【答案】C52、以下（）屬于證券公司的高級管理人員。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】D53、股票的內(nèi)在價值就是股票未來收益的()。A.價值總