戰(zhàn)略性競爭產(chǎn)業(yè)中的國有企業(yè)

戰(zhàn)略性競爭產(chǎn)業(yè)中的國有企業(yè)2001-06-08摘要：對產(chǎn)業(yè)類別的劃分可以從多種角度進行，通常表達了研究者不同的視角。本文試圖從競爭程度對戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)進行劃分，并對若干具有競爭性的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)及其國有企業(yè)的性狀進行簡要分析。一、戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)及其競爭性質(zhì)1．概念及政策含義一個產(chǎn)業(yè)具有戰(zhàn)略性，通常是指該產(chǎn)業(yè)在國家經(jīng)濟發(fā)展中占有重要地位，能夠體現(xiàn)國家的戰(zhàn)略意圖，對國民經(jīng)濟運行有著重要的影響力。所謂戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，主要是那些能夠反映國家經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略需要，能夠支持現(xiàn)期經(jīng)濟運行和未來經(jīng)濟增長，能夠代表未來經(jīng)濟發(fā)展方向和技術進步方向的產(chǎn)業(yè)。需要指出的是，戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)與支柱產(chǎn)業(yè)是一個密切相關但又側重不同的概念。支柱產(chǎn)業(yè)是現(xiàn)階段支持經(jīng)濟增長的主要力量，而戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)則包括兩個部分：一部分是現(xiàn)階段在國民經(jīng)濟中起支柱作用、將來繼續(xù)起國民經(jīng)濟支柱作用的產(chǎn)業(yè)，即部分現(xiàn)階段的支柱產(chǎn)業(yè)；另一部分是可能成為未來階段的支持國民經(jīng)濟增長主要力量的產(chǎn)業(yè)。所謂一個產(chǎn)業(yè)具有競爭性，是指產(chǎn)業(yè)運行遵從市場經(jīng)濟規(guī)律，價值規(guī)律和競爭原則是決定產(chǎn)業(yè)內(nèi)資源配置方式和價格形成的基礎性機制，市場機制引導著產(chǎn)業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)技術進步的方向。研究產(chǎn)業(yè)的競爭性質(zhì)，對由計劃經(jīng)濟向市場體制過渡的國家具有特別重要的意義。在計劃經(jīng)濟條件下，國民經(jīng)濟的各主要產(chǎn)業(yè)（特別是戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)）都是處于嚴格的政府控制之下，多數(shù)產(chǎn)業(yè)都是非競爭性的，由國家進行壟斷經(jīng)營。在市場經(jīng)濟條件下，原有的產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境與管理體制發(fā)生較大變化，即使是戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，由國家進行封閉式壟斷經(jīng)營的模式也無法再簡單維持下去，必須引入新的機制。事實上，由計劃經(jīng)濟向市場過渡的整個時期，各產(chǎn)業(yè)都有一個引進競爭機制，或實現(xiàn)由非競爭性產(chǎn)業(yè)向競爭性產(chǎn)業(yè)轉變，或在壟斷產(chǎn)業(yè)大量引入競爭因素，以提高產(chǎn)業(yè)運行的效率。這個過程隨產(chǎn)業(yè)不同而有所區(qū)別，時間或長或短，進程或快或慢。相比之下，一般性產(chǎn)業(yè)較快實現(xiàn)了對內(nèi)對外產(chǎn)業(yè)開放而成為競爭性的，而戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)、敏感性產(chǎn)業(yè)、自然壟斷產(chǎn)業(yè)等產(chǎn)業(yè)的開放步伐相對較慢。但總的來看，近年來原有的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)體系不斷分化，戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的管理體制和產(chǎn)業(yè)運行方式也在發(fā)生較大變化，國家壟斷經(jīng)營程度減弱，競爭因素不斷增加，產(chǎn)業(yè)競爭程度不斷提高。2．戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)分類（1）戰(zhàn)略性壟斷產(chǎn)業(yè)。主要是基礎性的戰(zhàn)略資源產(chǎn)業(yè)（如部分重要的能源、原材料產(chǎn)業(yè)）和某些重加工工業(yè)（如軍事工業(yè)、航空航天工業(yè)、核工業(yè)等）。由于工業(yè)化過程對重要能源、原材料所形成的特殊依賴，煤炭、電力、石油等重要能源，以及鋼鐵、化工等重要原材料，對一個國家的工業(yè)化和經(jīng)濟起飛起著奠基作用。且這些部門投資大、回收時間長，民間資本短期內(nèi)很難見效。因此，在20世紀的前中期，許多國家對這些產(chǎn)業(yè)都采取國家投資建設，由國家壟斷經(jīng)營的方式，實行較嚴格的政府管制。至今這些產(chǎn)業(yè)中的相當部分仍然由國家壟斷經(jīng)營。（2）戰(zhàn)略性競爭產(chǎn)業(yè)。隨著國際經(jīng)濟技術條件的變化和工業(yè)化在許多國家的逐步實現(xiàn)，政府管制政策的逐漸放松，民間資本大量進入戰(zhàn)略性壟斷產(chǎn)業(yè)領域，國有資本的壟斷范圍和壟斷強度逐步縮小，而產(chǎn)業(yè)的競爭因素逐步增加，逐步演變?yōu)楦偁幮援a(chǎn)業(yè)。如重加工工業(yè)中的某些領域，鋼鐵、化工、汽車、電子等工業(yè)部門，越來越成為競爭性領域，甚至成為充分競爭的領域。從世界范圍看，這些產(chǎn)業(yè)已成為競爭最激烈的領域，特別是20世紀后20年，國際競爭在這類產(chǎn)業(yè)已成為常態(tài)。高新技術及其產(chǎn)業(yè)發(fā)展，是20世紀后期被作為戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)選擇的主要對象。高新技術及其產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，預示了未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向和各國產(chǎn)業(yè)國際競爭力的焦點所在，也預示著具有增長潛力的新興產(chǎn)業(yè)部門的形成和發(fā)展，是具有戰(zhàn)略意義的前瞻性產(chǎn)業(yè)。從現(xiàn)實來看，高新技術產(chǎn)業(yè)對我國科技進步和國民經(jīng)濟結構的調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級，具有重大的現(xiàn)實意義，必然成為國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新戰(zhàn)略重點。3．產(chǎn)業(yè)競爭性質(zhì)的變化研究戰(zhàn)略性競爭產(chǎn)業(yè)，有兩個問題需要引起重視。一是不同國家或同一國家的不同經(jīng)濟發(fā)展階段，往往具有不同經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略，戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)也可能很不相同。日本和韓國的戰(zhàn)后經(jīng)濟發(fā)展，對戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的選擇具有很多為人稱道的經(jīng)驗。日本政府選擇的戰(zhàn)略工業(yè)分三類：第一類是新興工業(yè)，如化纖、石化、半導體、電子計算機等；第二類是成長性工業(yè)，如鋼鐵、汽車、機械等；第三類是出口工業(yè)，如造船業(yè)。韓國則根據(jù)發(fā)展的不同階段不斷調(diào)整戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)。工業(yè)化初期把適宜于優(yōu)先發(fā)展輕工業(yè)產(chǎn)品出口作為推行外向型發(fā)展戰(zhàn)略的起點。20世紀70年代又把重心移向重化工業(yè)，把造船、汽車、機械、電子儀器、化工確定為戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)。80年代，附加值更高、競爭能力更強的技術密集產(chǎn)業(yè)逐步替代了資本和勞動密集產(chǎn)品，主要以出口電子電器、精密儀器、計算機等高新技術產(chǎn)品為主。隨著戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的逐步轉移，重點產(chǎn)業(yè)的逐步升級，韓國的工業(yè)化過程也隨之完成。二是在經(jīng)濟發(fā)展的不同階段，一種產(chǎn)業(yè)的壟斷或競爭性質(zhì)可能發(fā)生變化。如戰(zhàn)后世界上許多國家將很大一部分原材料、能源等基礎工業(yè)進行了國有化。據(jù)世界銀行1987年的調(diào)查報告，在所調(diào)查的10個國家中有9個對鋼鐵工業(yè)進行了國有化，在13個國家中的12個國家將基礎化學工業(yè)實行了國有化。這是因為，在戰(zhàn)后工業(yè)恢復時期，這些重化工產(chǎn)業(yè)自然成為國家的重點產(chǎn)業(yè)，由國家投資建設不僅能促進這些產(chǎn)業(yè)自身的迅速發(fā)展，帶動其他部門發(fā)展，而且這些產(chǎn)業(yè)一般具有較好的經(jīng)濟效益，因而也就更具有壟斷經(jīng)營的特征。隨著科學技術進步和經(jīng)濟結構不斷轉換，原有的一些重點產(chǎn)業(yè)不再成為支持國民經(jīng)濟迅速增長的部門，而失去了戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的地位和壟斷經(jīng)營的必要。因此，一些壟斷性產(chǎn)業(yè)又更多具有競爭性，甚至完全成為競爭性產(chǎn)業(yè)。二、戰(zhàn)略性競爭產(chǎn)業(yè)中的國有企業(yè)不同國家及不同歷史時期，發(fā)展國有企業(yè)的背景和動機各不相同，特別是發(fā)達國家和發(fā)展中國家的國有企業(yè)的發(fā)展，可能出于很不相同的原因，具有很不相同的角色定位，發(fā)揮很不相同的作用。其中，經(jīng)濟發(fā)展的戰(zhàn)略安排對國有企業(yè)的發(fā)展具有特別重要的意義。西方國家由于20世紀50年代的經(jīng)濟恢復和60年代經(jīng)濟發(fā)展需要，通過國有化、直接投資、國家持股參與等方式，積極發(fā)展國有企業(yè)，使國有企業(yè)在許多產(chǎn)業(yè)占有重要地位。如在汽車、電子和計算機、飛機、鋼鐵工業(yè)等領域，國有企業(yè)占有相當大的比重。20世紀70年代后期，英國、法國、意大利等國鋼鐵工業(yè)中國有企業(yè)占75％，而在同期汽車工業(yè)中，國有企業(yè)的比重英國、法國為50％，西德和意大利為25％。發(fā)展中國家更因其特殊的發(fā)展條件，選擇了通領域的新產(chǎn)業(yè)，如電子信息工業(yè)，具有更高的增長速度，年均增長速度達到30．43％。據(jù)報導，"十五"期間，電子信息產(chǎn)業(yè)的年增長率還將進一步提高，可能保持在40％左右。另外，代表新一輪消費增長趨勢的交通運輸需求，已迅速拉動交通運輸設備制造業(yè)的高速增長。1990～1998年交通運輸設備制造業(yè)的年均增長速度也達到較高水平（24．84％），超出同期全國工業(yè)平均增長速度7個百分點（見表4）。4．所有制結構中國工業(yè)不平衡增長的結果之一，是國有工業(yè)比重的大幅度降低。到1996年，全部工業(yè)總產(chǎn)值中的國有企業(yè)比重已降低到43％，而到1998年進一步下降到28．24％。但統(tǒng)計顯示，在戰(zhàn)略性資源以及重點原材料工業(yè)領域，國有企業(yè)比重仍比較高。按工業(yè)總產(chǎn)值計算的工業(yè)所有制的基本構成上，重工業(yè)內(nèi)的國有企業(yè)遠遠大于輕工業(yè)，1996年，重工業(yè)國有企業(yè)比重52.62％，而輕工業(yè)只有31．41％（見表5）。石油天然氣歷來被作為戰(zhàn)略性資源，屬于國家壟斷經(jīng)營的領域。1996年，石油天然氣開采業(yè)中國有企業(yè)比重高達91．21％，非國有企業(yè)只占8.79％。而在這很小的非國有企業(yè)中，基本都是外商投資企業(yè)，占8．41％。同樣，石油加工和煉焦業(yè)國有企業(yè)也占84．86％，非國有企業(yè)只占15．14％。這反映了石油天然氣開采和加工工業(yè)仍對國內(nèi)民間資本實行限制進入的政策效果。其他幾個戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，由于競爭程度不同，國有企業(yè)的比重相差很大。如鋼鐵工業(yè)（黑色金屬冶煉及延壓業(yè)）的國有企業(yè)比重為70．83％，化工為51．26％，交通運輸設備制造業(yè)為49．56％。電子工業(yè)在戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)中是比較特殊的。由于改革的力度比較大，除了少數(shù)重要領域（如集成電路）外，國家對電子工業(yè)的許多領域的控制力度已大大減弱，許多領域已成為競爭性領域，甚至是充分競爭的領域，如消費電子領域。因此，在電子工業(yè)中，國有企業(yè)的比重1996年已經(jīng)下降到22．96％，非國有企業(yè)占77．04％（見表6）。四、現(xiàn)階段戰(zhàn)略性競爭產(chǎn)業(yè)國有企業(yè)：不可替代的作用1．實現(xiàn)國家經(jīng)濟發(fā)展的戰(zhàn)略目標發(fā)展中國家政府的特殊使命之一，是直接拉動經(jīng)濟增長，特別是在產(chǎn)業(yè)發(fā)展早期，在企業(yè)及其民間投資力量比較弱小情況下，國家仍是最有實力的投資者。世界銀行的經(jīng)濟學家指出，在一個民間資本缺乏的經(jīng)濟中，等待民間資本形成，或完全把商業(yè)投資機會出讓給外國資本，是不可行的。戰(zhàn)略性競爭產(chǎn)業(yè)體現(xiàn)了國家的工業(yè)化水平，是決定國家競爭力的基礎性力量。通過對影響國民經(jīng)濟發(fā)展的戰(zhàn)略性競爭產(chǎn)業(yè)的大規(guī)模投資，在短時間內(nèi)迅速建立起戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的發(fā)展基礎，滿足國家發(fā)展目標的要求，如占領產(chǎn)業(yè)制高點，提高戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)（特別是瓶頸產(chǎn)業(yè)）供給能力，改變本國產(chǎn)業(yè)的國際地位等，是后起國家常用的發(fā)展戰(zhàn)略。在當代國際經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了許多重大變化，產(chǎn)業(yè)競爭具有更強的國際競爭性質(zhì)的情況下，這種戰(zhàn)略仍具有很強的現(xiàn)實價值，國家投資仍是戰(zhàn)略性競爭產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一個非常重要的力量。另外，通過發(fā)展戰(zhàn)略性競爭領域的國有企業(yè)，在提高就業(yè)水平、促進地區(qū)經(jīng)濟社會協(xié)調(diào)發(fā)展等宏觀目標的實現(xiàn)上，仍具有非常明顯的效果。2.提高國有經(jīng)濟的控制力與競爭力戰(zhàn)略性競爭產(chǎn)業(yè)中國有企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營狀況是國有經(jīng)濟的控制力和競爭力的直接表現(xiàn)。國家通過競爭性產(chǎn)業(yè)的國有企業(yè)的經(jīng)營活動，包括重大投資、市場銷售以及重大技術進步等，影響甚至控制產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方向。在一般經(jīng)濟活動中，一種經(jīng)濟力量對經(jīng)濟的控制能力和競爭能力，主要決定于三個方面：一是資本規(guī)模，二是技術創(chuàng)新能力，三是資源的可控性。在傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟條件下，這三者都可以通過國家計劃力量來實現(xiàn)。但中國的改革開放過程中，在許多領域民間資本正在迅速成長，而且越來越成為經(jīng)濟發(fā)展的主要力量，國家為主體的技術創(chuàng)新正在讓位于分散的社會創(chuàng)新，許多資源開發(fā)產(chǎn)業(yè)（包括許多戰(zhàn)略性資源開發(fā)）也實行產(chǎn)業(yè)開放政策。這種情況在競爭性領域尤為突出。從現(xiàn)象上看，國有資本在競爭性產(chǎn)業(yè)中的比重在不斷下降，國家對產(chǎn)業(yè)運行的直接控制強度和影響力相對減弱。這或許是市場經(jīng)濟本來的結果。但對處于經(jīng)濟體制轉軌的中國現(xiàn)實經(jīng)濟運行來說，又可能意味著新的問題。必須承認，社會主義市場經(jīng)濟建立可能是一個較長的過程，國家在放棄了傳統(tǒng)計劃體制以后，如何實現(xiàn)對經(jīng)濟運行的控制，確實是一個非常嚴肅的問題。正由于此，近年來才引起了人們對國有經(jīng)濟控制力和競爭力的關注。通過國家在戰(zhàn)略性領域的重大投資活動，控制國有企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營，從而直接控制和影響其他經(jīng)濟活動，在相當長時期內(nèi)，可能仍然是一種有效的方式。3．進入或控制最有增長潛力和盈利前景的產(chǎn)業(yè)，直接獲得經(jīng)濟利益與那種以社會目標為主的國有企業(yè)不同，競爭性領域的國有企業(yè)具有明確的經(jīng)濟目標導向。由于戰(zhàn)略性競爭產(chǎn)業(yè)具有規(guī)模經(jīng)濟性明顯，產(chǎn)業(yè)進入的經(jīng)濟壁壘強，產(chǎn)業(yè)盈利強，技術素質(zhì)高等特征，且戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)代表未來的產(chǎn)業(yè)方向，是收益率較高的行業(yè)。因此，通過國有企業(yè)參與競爭性領域生產(chǎn)經(jīng)營，實現(xiàn)國家的經(jīng)濟利益目標，是發(fā)展中國家政府投資戰(zhàn)略性競爭產(chǎn)業(yè)的一個非常重要的動因。同時，國家通過參與戰(zhàn)略性競爭產(chǎn)業(yè)的活動，掌握產(chǎn)業(yè)技術進步的方向，從而進入或控制最有增長潛力和最有盈利前景的產(chǎn)業(yè)，也是經(jīng)濟過渡時期實現(xiàn)宏觀調(diào)控的有效措施。但必須注意，國家通過國有企業(yè)在戰(zhàn)略性競爭領域追求盈利目標時，不能忽視自己負有的促進經(jīng)濟穩(wěn)定、協(xié)調(diào)、持續(xù)發(fā)展的宏觀任務，必須著力建立一個公平競爭的環(huán)境，以提高全社會范圍的資源配置效率。4．培育產(chǎn)業(yè)競爭力量，提高市場競爭強度在影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展的各種因素中，最大問題是競爭強度不足，以及競爭秩序不規(guī)范。由于長期以來的計劃經(jīng)濟，奮戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)內(nèi)除國有企業(yè)外，其他經(jīng)濟主體還不足以成為國有企業(yè)的替代者。在有影響的競爭主體或產(chǎn)業(yè)替代力量尚未形成之前，國有經(jīng)濟從各主要產(chǎn)業(yè)完全退出，并木利于市場的穩(wěn)定和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。因此，在競爭性領域保持一定的國有經(jīng)濟力量，對于培育競爭環(huán)境，保持產(chǎn)業(yè)的適當競爭強度，仍是一種有效的手段。5．保持產(chǎn)業(yè)技術的先導性由于戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的技術進步對國家產(chǎn)業(yè)的整體素質(zhì)具有決定性的影響，國家通過加快戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)國有企業(yè)的技術進步，保持戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)技術在各類產(chǎn)業(yè)中處于先導地位，這一方面可以提高國有經(jīng)濟的競爭力；另一方面，通過促使戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的技術盡可能產(chǎn)生技術外溢，將會極大提高國家產(chǎn)業(yè)的整體技術素質(zhì)。據(jù)前所述，由于轉軌時期國有企業(yè)仍然保持相當大的比重，國家作為投資者通過國有企業(yè)進行重大技術投資，直接推動產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新，仍然是非常有效的手段。當然，為了保證投資效率，還需要有效的投資體制和管理體制。五、補充結論（1）隨著產(chǎn)業(yè)技術進步和經(jīng)濟發(fā)展，一個產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略地位及其競爭性質(zhì)將會發(fā)生變化?？偟内厔菔?，某些傳統(tǒng)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)可能逐漸失去其戰(zhàn)略性地位，而一些代表未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的新興產(chǎn)業(yè)將成為新的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)。在傳統(tǒng)的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)領域，相當一部分壟斷性