供應(yīng)商審計(jì)報(bào)告

XXXX有限公司危險(xiǎn)廢物處置商現(xiàn)場審計(jì)報(bào)告一、處置商基本信息處置商名稱被審計(jì)地址審計(jì)聯(lián)系人二、審計(jì)人員及處置方人員審計(jì)小組成員序號審計(jì)成員姓名部門名稱1組長環(huán)保治理部2組員環(huán)保治理部3組員安全部4組員安全部處置商人員序號姓名部門職務(wù)1業(yè)務(wù)部經(jīng)理2生產(chǎn)部部長3安環(huán)部主管三、審計(jì)日期XX年01月20日四、審計(jì)目的審核處置商質(zhì)量管理體系及處置實(shí)現(xiàn)過程中的質(zhì)量控制、環(huán)保治理及安全管理五、處置商概況1.處置商簡介公司建有危廢暫存庫、固化車間、污水處理車間、事故應(yīng)急池、消防水池、操作間、辦公樓等。具有安全填埋危險(xiǎn)廢物8萬t/a的能力。.二、審核報(bào)告審核目的審核處置商質(zhì)量管理體系及處置實(shí)現(xiàn)過程中的質(zhì)量控制、環(huán)保治理及安全管理審核范圍安全生產(chǎn)、環(huán)保治理、危廢暫存?zhèn)}庫、生產(chǎn)車間及文件審核準(zhǔn)則ISO9001:2015/14001/45001被審計(jì)處置商審計(jì)時(shí)間：1.安全管理序號主要關(guān)注點(diǎn)審計(jì)查看情況備注1.1外部監(jiān)管合規(guī)性營業(yè)執(zhí)照、危險(xiǎn)廢物經(jīng)營許可證（或試運(yùn)行批復(fù)）等與接收物料的匹配性（如類別、處置能力等）經(jīng)營范圍及危險(xiǎn)廢物經(jīng)營許可證許可范圍與公司提供危險(xiǎn)廢物相匹配。劇毒化學(xué)品、易制毒化學(xué)品、易制爆化學(xué)品、監(jiān)控化學(xué)品等特殊化學(xué)品的使用或生產(chǎn)合規(guī)性證明無劇毒化學(xué)品、易制毒化學(xué)品、易制爆化學(xué)品等安全、職業(yè)衛(wèi)生、消防等強(qiáng)制性“三同時(shí)”手續(xù)與處置物料的匹配性手續(xù)齊全近1年外部監(jiān)管的處罰情況無1.2內(nèi)部管理合規(guī)性近1年內(nèi)出現(xiàn)的事故以及針對事故采取的措施和落實(shí)情況未發(fā)生事故勞動(dòng)防護(hù)用品的配備標(biāo)準(zhǔn)、發(fā)放及使用情況齊全特殊作業(yè)的管理符合性（重點(diǎn)為事故多發(fā)的登高作業(yè)、受限空間和動(dòng)火作業(yè)）受限空間安全作業(yè)證、動(dòng)火安全作業(yè)證、登高作業(yè)證等記錄齊全。人員培訓(xùn)情況，如培訓(xùn)計(jì)劃的制定和執(zhí)行、新員工的三級教育、特殊工種的資質(zhì)等查看全員安全教育培訓(xùn)檔案，完整有效。序號主要關(guān)注點(diǎn)審計(jì)查看情況備注1.2..5人員的職業(yè)健康管理情況，如崗前、在崗、離崗期間的體檢情況。體檢報(bào)告齊全。面對突發(fā)狀況的處理能力，如應(yīng)急預(yù)案的編制、演練和備案等有專門的事故應(yīng)急預(yù)案，且已備案，演練記錄齊全。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管控能力，采取風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法和結(jié)果，較大及以上風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)情況已落實(shí)原料的存儲(chǔ)能力和現(xiàn)場管理是否匹配供應(yīng)能力匹配安全設(shè)施（三大類十三小類）設(shè)置和運(yùn)行情況運(yùn)行正常、完好1.3倉庫管理規(guī)程是否建立了倉庫管理規(guī)程？并按照法律法規(guī)文件要求進(jìn)行倉庫管理？倉庫是否符合要求？是2.生產(chǎn)管理系統(tǒng)序號主要關(guān)注點(diǎn)審計(jì)查看情況備注2.1安全操作規(guī)程是否建立了安全操作規(guī)程和對應(yīng)的記錄？是2.2操作記錄是否有投料記錄，記錄是否歸檔？是2.3車間及設(shè)備配置了哪些廠房設(shè)施，如生產(chǎn)區(qū)域、取樣和貯存區(qū)域、實(shí)驗(yàn)室及輔助區(qū)域，以滿足危廢處置需求？配置了取樣區(qū)、危險(xiǎn)廢物貯存庫、原料倉庫、化驗(yàn)室、生產(chǎn)區(qū)等。儲(chǔ)存/人物流/生產(chǎn)過程是否在合適的區(qū)域內(nèi)進(jìn)行？廠房的布局/設(shè)計(jì)和操作是否能降低風(fēng)險(xiǎn)和差錯(cuò)，以避免危險(xiǎn)廢物處置過程的危險(xiǎn)行為？廠區(qū)區(qū)域設(shè)置較合理2.4物料標(biāo)識(shí)生產(chǎn)現(xiàn)場的物料是否有明顯的標(biāo)識(shí)？標(biāo)識(shí)齊全2.5勞保、應(yīng)急管理生產(chǎn)現(xiàn)場是否設(shè)置崗位安全員，現(xiàn)場是否有安全生產(chǎn)標(biāo)識(shí)，是否有安全生產(chǎn)和應(yīng)急處置的護(hù)具？標(biāo)識(shí)齊全，現(xiàn)場有應(yīng)急物資柜3.質(zhì)量控制系統(tǒng)序號主要關(guān)注點(diǎn)審計(jì)查看情況備注3.1實(shí)驗(yàn)室管理是否建立了實(shí)驗(yàn)室管理相應(yīng)的文件，如取樣操作規(guī)程，留樣管理，試劑試藥管理，色譜柱管理等？是應(yīng)在符合要求的區(qū)域使用合適的器具取樣？己取樣的容器應(yīng)貼有取樣標(biāo)簽便以識(shí)別？已落實(shí)檢驗(yàn)是否按批準(zhǔn)的程序開展？是檢驗(yàn)方法、設(shè)備、標(biāo)準(zhǔn)品、試劑、樣品等應(yīng)在檢驗(yàn)記錄中記錄或規(guī)定？檢驗(yàn)過程是否可追溯？是檢驗(yàn)記錄中關(guān)鍵操作，如計(jì)算、數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移，是否由雙人復(fù)核簽名？是3.2儀器設(shè)備清單是否有儀器設(shè)備清單？是否有經(jīng)過批準(zhǔn)的計(jì)量器具臺(tái)賬和計(jì)量器具檔案？臺(tái)賬齊全序號主要關(guān)注點(diǎn)審計(jì)查看情況備注3.3設(shè)備校準(zhǔn)及驗(yàn)證是否建立了計(jì)量器具的定期校準(zhǔn)計(jì)劃？校準(zhǔn)計(jì)劃包括校準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)、頻率和方法（內(nèi)?；蛲庑＃渴欠駠?yán)格按校準(zhǔn)計(jì)劃開展了校準(zhǔn)工作？已落實(shí)定期校準(zhǔn)3.4設(shè)備使用、及維修保養(yǎng)是否建立了儀器使用及維護(hù)保養(yǎng)的文件和記錄？是否建立了預(yù)防性維護(hù)計(jì)劃？維護(hù)計(jì)劃應(yīng)按設(shè)施設(shè)備分別制定了維護(hù)的項(xiàng)目、頻率和方法？抽取部分記錄檢查檢驗(yàn)員是否按照規(guī)定對設(shè)備進(jìn)行了維護(hù)保養(yǎng)？已落實(shí)維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃，有相應(yīng)記錄3.5樣品室管理是否建立了留樣管理規(guī)程？規(guī)定留樣樣品的處理、選擇、標(biāo)識(shí)和貯存及每種產(chǎn)品的留樣數(shù)量？是4.質(zhì)量體系序號主要關(guān)注點(diǎn)審計(jì)查看情況備注4.1組織機(jī)構(gòu)公司組織機(jī)構(gòu)是否健全？提供的組織機(jī)構(gòu)圖是否是現(xiàn)行的并能反映當(dāng)前的運(yùn)營？有完整的組織機(jī)構(gòu)4.2員工內(nèi)外部培訓(xùn)記錄是否有書面規(guī)程來定義人員培訓(xùn)要求，培訓(xùn)應(yīng)包括新入職人員、轉(zhuǎn)崗人員及特殊崗位的培訓(xùn)？培訓(xùn)記錄齊全是否制定了年度培訓(xùn)計(jì)劃？有培訓(xùn)計(jì)劃4.3環(huán)保治理環(huán)保手續(xù)是否齊全，看環(huán)評報(bào)告書（表）批復(fù)、驗(yàn)收。材料齊全是否持證排污，查排污許可執(zhí)行、落實(shí)情況。已按照排污許可要求定期進(jìn)行檢測，上傳執(zhí)行報(bào)告。環(huán)保管理制度、流程是否齊全。查制度，看流程。齊全廢水治理情況，現(xiàn)場查看運(yùn)行狀況、記錄；污水有無跑、漏；是否達(dá)標(biāo)排放。無廢水產(chǎn)生廢氣治理情況，現(xiàn)場查看設(shè)施運(yùn)行狀況、記錄；是否達(dá)標(biāo)排放。廢氣處理設(shè)施正常運(yùn)行，記錄齊全。固廢管理，查臺(tái)賬、記錄；看現(xiàn)場危廢存儲(chǔ)。無問題是否有突發(fā)環(huán)境事件預(yù)案，查演練記錄，查應(yīng)急設(shè)施配備。有突發(fā)環(huán)境